期貨法規(guī)沖刺卷1-文庫(kù)吧
2024-11-17 01:36 本頁(yè)面
【正文】 是不知道如何申請(qǐng)于是前去咨詢(xún)律師律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨交易所應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。以下各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是〔〕。36. 〔〕。 37. 會(huì)員制貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)是〔〕。B.38. 某會(huì)員制貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)根據(jù)?貨交易所理?規(guī)定會(huì)員大會(huì)有〔〕以上會(huì)員參加方為有效。／4／3／2／339. ?貨交易所理?規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形以下不屬于該情形的是〔〕。／3以上理事聯(lián)名提議40. 在貨監(jiān)機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承當(dāng)貨監(jiān)職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)崗位任職〔〕年以上的人員申請(qǐng)貨高級(jí)理人員任職資格的可以免試獲得貨從業(yè)人員資格。41. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾〔〕年的不得申請(qǐng)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的任職資格。42. 因違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)部門(mén)責(zé)停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)其負(fù)有責(zé)任的主人員和其他直接責(zé)任人員自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托、接收或者撤銷(xiāo)之日起未逾〔〕年的不得申請(qǐng)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的任職資格。43. 甲欲申請(qǐng)某貨總經(jīng)理根據(jù)?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?規(guī)定甲應(yīng)當(dāng)提交〔〕名推薦人的書(shū)面推薦。44. 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育或者非教育的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交〔〕對(duì)擬任人所獲教育的學(xué)位認(rèn)證。45. 貨任用董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)自作出之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。46. 某貨擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員根據(jù)規(guī)定該批境外人士的比例不得超過(guò)經(jīng)理層人員總數(shù)的〔〕。％％％％47. 貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員兼職的應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。48. 貨按照章程等規(guī)定臨時(shí)由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的應(yīng)自作出之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。49. 貨對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員給予處分的應(yīng)當(dāng)自作出之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。50. 貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員1年內(nèi)累計(jì)〔〕次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)展監(jiān)談話(huà)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。51. 推薦人簽署的有虛假陳述的自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起〔〕年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦和簽署的年檢登記表并記人該推薦人的誠(chéng)信。52. 申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資格的應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)對(duì)負(fù)有責(zé)任的和人員予以警告并處以〔〕元以下罰款。53. 貨從業(yè)人員違背有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失情節(jié)嚴(yán)重的由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其貨從業(yè)人員資格并在〔〕回絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。54. 貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)違背?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?規(guī)定的貨業(yè)務(wù)輔助人員或其別人員進(jìn)展處理的應(yīng)當(dāng)在〔〕個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)。55. 貨交易信息的知員在涉及貨交易的信息尚未公開(kāi)前從事與該信息有關(guān)的貨交易情節(jié)嚴(yán)重的〔〕。56. 倉(cāng)單充抵保證金的貨交易所以充抵日〔〕該倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。57. 某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶(hù)王某簽定了一份貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查該機(jī)構(gòu)不具有從事貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。那么以下正確的選項(xiàng)是〔〕。58. 在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中貨應(yīng)當(dāng)遵循〔〕結(jié)算制度。59. 貨因〔〕提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。60. 人民審理無(wú)效的貨交易合同糾紛案件時(shí)根據(jù)〔〕原那么確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。二、多項(xiàng)〔此題共60個(gè)小題每題0．5分共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中至少有2項(xiàng)符合題目要求請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括內(nèi)〕61. 我國(guó)制定貨交易理的目的包括〔〕。62. 從事貨交易活動(dòng)的不得有〔〕行為。63. 貨交易所的以下事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是〔〕。、交易規(guī)那么、中止、取消或者恢復(fù)交易品種. 貨或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下〔〕情形貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)
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