【正文】 的結(jié)果記錄在《風(fēng)險和機遇評估表》。在風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：、投資計劃方案等階段進行分析，明確公司的內(nèi)部環(huán)境與外部經(jīng)營、環(huán)保政策環(huán)境，確定公司的正面環(huán)境與負面環(huán)境，并形成SWOT分析報告。a.在SWOT分析報告中，SO方面，屬于公司的機遇，利用公司的優(yōu)勢與機會，由總經(jīng)理確定公司的“戰(zhàn)略方向”。，WT方面，屬于公司的風(fēng)險，針對公司的劣勢與威脅，識別出主要風(fēng)險并采取應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施。，識別出的顧客要求如果目前公司不能滿足，則構(gòu)成公司的風(fēng)險，需要采取應(yīng)對風(fēng)險或機遇的措施。，并識別其中的風(fēng)險或機遇，如果評估風(fēng)險屬于高風(fēng)險或機遇，需要有應(yīng)對風(fēng)險或機遇的措施，并識別其中的風(fēng)險或機遇，如果評估風(fēng)險屬于高風(fēng)險或機遇，需要有應(yīng)對風(fēng)險或機遇的措施。，并識別其中的風(fēng)險或機遇，如果評估風(fēng)險屬于高風(fēng)險或機遇，需要有應(yīng)對風(fēng)險或機遇的措施。、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；；、工裝夾具、刀具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險；；①；①；；；；；；；。注①：設(shè)計失效和過程失效可參考失效模式分析中DFMEA設(shè)計失效模式分析和PFMEA過程失效模式分析的方法對設(shè)計和生產(chǎn)過程存在的風(fēng)險進行評估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團體的活動，各部門在進行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進行，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機遇評估小組”，總經(jīng)理室應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機遇評估小組”以下的職責(zé)：；；。在“風(fēng)險和機遇評估小組”中，總經(jīng)理室應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：；；，并依據(jù)本標準內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。各部門風(fēng)險機遇策劃及識別評估小組組長依據(jù)總經(jīng)理室最終確認的戰(zhàn)略規(guī)劃及目標，以及總經(jīng)理室的《風(fēng)險和機遇評估表》，組織策劃識別各部門風(fēng)險和機遇并編制《風(fēng)險和機遇評估表》，指導(dǎo)操作風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，及對風(fēng)險的可接受性準則規(guī)定。對已識別的風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行評價確認，風(fēng)險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。風(fēng)險嚴重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化,若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：、產(chǎn)品及客戶要求；；。；注：在對風(fēng)險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴重程度進行區(qū)分，風(fēng)險嚴重度分為以下五類：下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進行量化，在對風(fēng)險的嚴重程度進行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴重度的準則：嚴重程度描述嚴重等級質(zhì)量質(zhì)量環(huán)境環(huán)境顧客方面影響后續(xù)過程成本損失（萬元）法規(guī)監(jiān)管層面污染排放方面非常嚴重顧客停止與我司合作本過程無法工作損失≥10停業(yè)整頓臨近江河湖泊流域性嚴重顧客停線本過程全部離線返工10＜損失≥5行政罰款本行政區(qū)域內(nèi)較嚴重顧客退貨本過程局部返離線工5＜損失≥有條件運行本工業(yè)區(qū)區(qū)域一般顧客投訴下過程全部在線返工損失＜書面改善本工廠內(nèi)輕微顧客情報反饋下過程部分在線返工無損失口頭問題不影響嚴重度判定過程中，當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的因素作為風(fēng)險嚴重度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機遇評估表》中。風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如下所示：；；。；；通過對上述的不確定因素進行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進行量化確認作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率≤%很少發(fā)生%＜發(fā)生概率≤%偶爾發(fā)生%＜發(fā)生概率≤1%有時發(fā)生1%＜發(fā)生概率≤10%經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率≥10%發(fā)生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機遇評估表》中。風(fēng)險可接受準則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴重度等級*風(fēng)險頻度等級使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當風(fēng)險系數(shù)達到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施1525高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險515一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險15低風(fēng)險風(fēng)險較低,接受風(fēng)險在進行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進記錄，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險和機遇評估分析表》中，記錄的保持依據(jù)《記錄控制程序》文件執(zhí)行，便于后續(xù)的查閱和跟進。各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進行篩選，當潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。制定風(fēng)險應(yīng)對的額措施時必須將相關(guān)措施貫徹到公司日常運行程序中，且部門的管理活動不應(yīng)與公司層面如SWOT分析活動對應(yīng)的措施沖突。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每至少實施一次評審，以驗證其有效性。當出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當適當增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：、法規(guī)、標準及其他要求有變化時；、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；；；。引用文件：《記錄控制程序》SSTQEP02記錄表單：FMQA080