企業(yè)內(nèi)訓(xùn)：卓越企業(yè)文化建設(shè)-文庫吧
2024-11-16 03:57 本頁面
【正文】 三、企業(yè)文件的日常登記與積累企業(yè)文件登記細(xì)則的制定與工作流程企業(yè)文件積累細(xì)則的制定與工作流程四、企業(yè)檔案的分類與編號(hào)企業(yè)檔案分類的內(nèi)容與要求企業(yè)檔案分類的邏輯規(guī)則國(guó)家關(guān)于企業(yè)檔案分類的參考標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)檔案號(hào)的編制方法與標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)文件歸檔整理的方法與流程五、企業(yè)檔案的鑒定與開發(fā)利用企業(yè)檔案價(jià)值鑒定的基本方法企業(yè)檔案開發(fā)利用的方式企業(yè)檔案信息安全本文轉(zhuǎn)自明陽天下拓展，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處。第三篇：企業(yè)內(nèi)訓(xùn)：卓越內(nèi)部審計(jì)師培訓(xùn)企業(yè)內(nèi)訓(xùn)：卓越內(nèi)部審計(jì)師培訓(xùn)明陽天下拓展培訓(xùn)主題：內(nèi)部審計(jì)人員素養(yǎng) SOX薩班斯法案 經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告天數(shù)：2 天 為何學(xué)習(xí)：眾所周知，內(nèi)部審計(jì)工作看似對(duì)各個(gè)部門的業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，由此造成各個(gè)部門會(huì)竭力阻礙審計(jì)工作的開展，內(nèi)部審計(jì)人員需要具有組織，溝通與計(jì)劃技能，以及正確的取證方法、異議的處理等技能，從而使審計(jì)由監(jiān)督變成企業(yè)運(yùn)營(yíng)輔導(dǎo)、指導(dǎo)與顧問。在本課程中，將以中國(guó)與美國(guó)最新的審計(jì)方法，概念，幫助學(xué)員掌握關(guān)鍵流程與關(guān)鍵控制點(diǎn)，在審計(jì)方面努力培養(yǎng)學(xué)員做防患于未然(Proactive)的能力。在整個(gè)教學(xué)中，培訓(xùn)師使用上百書面和講解案例，經(jīng)典故事，使枯燥的專業(yè)知識(shí)變的生動(dòng)愉快。培訓(xùn)亮點(diǎn)：培訓(xùn)自來來源于中外制造業(yè)，商業(yè)以及服務(wù)行業(yè)公司，在美上市的中國(guó)特大企業(yè)，輔導(dǎo)在美國(guó)上司的小型企業(yè)，直接案例與老師 直接來自美國(guó)SEC的案例 課程受益理解內(nèi)部審計(jì)和國(guó)際商業(yè)環(huán)境 提高內(nèi)部審計(jì)人員的專業(yè)素養(yǎng) 對(duì)內(nèi)部審計(jì)投資的意義 內(nèi)部控制系統(tǒng)的評(píng)估與書面處理 掌握最新的專業(yè)審計(jì)知識(shí)和技術(shù) 審計(jì)證據(jù)與審計(jì)抽樣在多層次多區(qū)域的流程中確定關(guān)鍵流程 在眾多的銜接點(diǎn)中確定關(guān)鍵控制點(diǎn) 讓領(lǐng)導(dǎo)接受自己的審計(jì)報(bào)告 培訓(xùn)對(duì)象總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席財(cái)務(wù)官、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)經(jīng)理、內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理等 課程大綱一、內(nèi)部審計(jì)與國(guó)際商業(yè)環(huán)境定義內(nèi)部審計(jì)明確有效控制功能的構(gòu)成定義管理層在內(nèi)部審計(jì)中的責(zé)任討論內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的區(qū)別內(nèi)部審計(jì)的種類討論內(nèi)部控制與審計(jì)程序理解內(nèi)部控制的結(jié)構(gòu)探索風(fēng)險(xiǎn)控制的持續(xù)性與容忍的偏差 討論：如何成為一個(gè)優(yōu)秀的審計(jì)人員 結(jié)論：。二、如何建立內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)內(nèi)審部門在組織結(jié)構(gòu)中的不同位置內(nèi)審成員需要具備的才能內(nèi)部審計(jì)部門的工作范圍、重點(diǎn)以及作用與功效控制的最基本的原則三、2002年的薩班斯法案強(qiáng)化財(cái)務(wù)的披露公司與犯罪的責(zé)任白領(lǐng)犯罪的責(zé)任四、如何協(xié)助業(yè)務(wù)部門確定風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域哪些區(qū)域急需建立程序關(guān)鍵控制點(diǎn)如何甄別缺陷的程度如何定義如何解決不同觀點(diǎn)缺陷的結(jié)論五、流程圖與程序文件的審核流程的建立與審核練習(xí)程序文件的審計(jì)與演練取得其他業(yè)務(wù)部門的支持六、內(nèi)部控制體系評(píng)估與書面化完成基礎(chǔ)與詳盡資料收集任務(wù)計(jì)劃審計(jì)收集背景資料理解工作流程記錄工作流程制定流程圖完成內(nèi)部審計(jì)矩陣完成審計(jì)目標(biāo)七、如何制定審計(jì)范圍與審計(jì)重點(diǎn)稽核的三個(gè)層次與十一大循環(huán)設(shè)計(jì)哪些KPI來進(jìn)行審計(jì)區(qū)域業(yè)務(wù)的復(fù)雜程度 如何處理舉報(bào)定義內(nèi)部控制環(huán)境與審計(jì)測(cè)試八、內(nèi)部審計(jì)專業(yè)技術(shù)穿行測(cè)試如何確定審計(jì)的頻率如何確定抽樣的數(shù)量審計(jì)抽樣方法內(nèi)部控制的分析性復(fù)核方法內(nèi)部控制的符合性測(cè)試如何固化證據(jù)九、審計(jì)證據(jù)與審計(jì)取樣審計(jì)證據(jù)的基本概念 與其對(duì)工作底稿形成的影響撰寫工作底稿單證分析檢查收集與測(cè)試審計(jì)證據(jù)完成和記錄符合性測(cè)試與實(shí)質(zhì)性測(cè)試和運(yùn)營(yíng)測(cè)試計(jì)算審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)定義阿爾法風(fēng)險(xiǎn)與貝塔風(fēng)險(xiǎn)選擇恰當(dāng)?shù)臏y(cè)試方法討論樣本統(tǒng)計(jì)的技術(shù)確定樣本計(jì)劃的目標(biāo)制定樣本計(jì)劃應(yīng)用屬性抽樣外推樣本的結(jié)果1確保審計(jì)工作底稿支持審計(jì)結(jié)論與建議書十、計(jì)劃與執(zhí)行成功的審計(jì)交流討論有效的審計(jì)的原則制造友好審計(jì)的環(huán)境設(shè)計(jì)審計(jì)環(huán)境與約定審計(jì)計(jì)劃訪談?dòng)懻撚?jì)劃的框架執(zhí)行和評(píng)估訪談的結(jié)果克服阻力管理與管理層的沖突達(dá)成一致意見理解信息保密的實(shí)質(zhì)1審計(jì)過程的不同角色地位1“望”、“聞”、“問”、“切”的技術(shù)十一、具體審計(jì)工作把審計(jì)計(jì)劃與審計(jì)戰(zhàn)略聯(lián)系起來基于內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)制定長(zhǎng)期審計(jì)計(jì)劃為具體審計(jì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)審計(jì)計(jì)劃并準(zhǔn)備審計(jì)備忘如何在有限的時(shí)間內(nèi)，發(fā)現(xiàn)控制缺陷如何驗(yàn)證關(guān)鍵控制點(diǎn)訪談練習(xí)哪些缺陷要寫入審計(jì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)缺陷的處理方法經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)審計(jì)結(jié)束會(huì)議1審計(jì)報(bào)告與評(píng)分的方法1如何將內(nèi)部控制推銷給其他部門十二、把審計(jì)結(jié)論推銷給管理層撰寫以控制為基礎(chǔ)的建議書有效實(shí)用審計(jì)中的備忘錄按內(nèi)部審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)簽發(fā)審計(jì)報(bào)告對(duì)審計(jì)報(bào)告的使用者提供具有充分的決策信息對(duì)審計(jì)
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