【正文】 人管理的“類基金”也納入了調(diào)整范圍。但《暫行辦法》不調(diào)整商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司等受其他金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)從事的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)。此外，因證券公司、基金管理公司、期貨公司等從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已有相應(yīng)法規(guī)規(guī)范，因此也暫不適用《暫行辦法》的規(guī)定。上述機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)的規(guī)范，包括200人的人數(shù)限制、募集方式等可由各相關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定另行制定。（二）基金管理人登記經(jīng)與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）溝通，為將大部分私募基金管理人納入自律管理的范圍，在管理規(guī)模方面《暫行辦法》設(shè)定了較低的門檻，即要求證券資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)1億元的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)?shù)交饦I(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。這些機(jī)構(gòu)不僅包括目前的“陽(yáng)光私募”管理機(jī)構(gòu)，還包括PE、VC等機(jī)構(gòu)，只要其管理的產(chǎn)品中，投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上，即應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記。此外，為防止個(gè)別不良機(jī)構(gòu)通過(guò)登記進(jìn)行增信，從事?lián)p害投資人利益的活動(dòng)，初期階段擬在實(shí)繳資本、不良記錄等方面提出要求，即只允許實(shí)繳資本在1000萬(wàn)以上、最近三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄的機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記。因私募機(jī)構(gòu)的管理能力和規(guī)范運(yùn)作水平很大程度取決于其核心人員的素質(zhì)，《暫行辦法》還要求申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)有兩名持牌負(fù)責(zé)人和一名合/2規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人?；饦I(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)其制定的規(guī)則具體辦理登記手續(xù)，經(jīng)登記的基金管理人可以向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)交易所申請(qǐng)開(kāi)立基金相關(guān)賬戶。（三）合格投資者新基金法規(guī)定的合格投資者既要達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或收入水平、具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，又要認(rèn)購(gòu)一定限額以上的基金份額。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)需要由我會(huì)規(guī)定。香港、臺(tái)灣、新加坡和美國(guó)的法規(guī)均對(duì)私募基金的合格投資者在資產(chǎn)和收入水平等方面有所界定，《暫行辦法》參考了以上國(guó)家和地區(qū)的立法并根據(jù)目前業(yè)界的實(shí)際情況確定了合格投資者標(biāo)準(zhǔn)：合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力，自然人需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣三項(xiàng)條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)需滿足凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的條件。此外，考慮到其他金融產(chǎn)品投資私募基金的需要，《暫行辦法》將受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。對(duì)于私募產(chǎn)品的最低認(rèn)購(gòu)限額，考慮到業(yè)內(nèi)現(xiàn)狀，《暫行辦法》規(guī)定合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元人民幣。（四）私募基金的募集方式和宣傳推介關(guān)于私募基金的募集方式，《暫行辦法》根據(jù)新基金法的規(guī)定，要求基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得使用報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介基金。在銷售推介環(huán)節(jié)，《暫行辦法》要求基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)措施確保投資者符合本辦法的規(guī)定，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得以虛假、片面、誤導(dǎo)、夸大等方式宣傳推介基金。（五）基金合同、基金托管和信息提供新基金法對(duì)私募基金合同必備條款進(jìn)行了詳細(xì)列舉，對(duì)托管和信息提供僅要求根據(jù)基金合同約定執(zhí)行。《暫行辦法》重申了新基金法的規(guī)定，沒(méi)有強(qiáng)制要求私募基金進(jìn)行托管，但如果基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管，應(yīng)當(dāng)選擇符合新基金法規(guī)定的基金托管人進(jìn)行托管。在信息提供方面，《暫行辦法》要求管理人和托管人提供基金凈值、收益分配、投資團(tuán)隊(duì)等對(duì)投資者利益有重大影響的信息，并不得隱瞞和提供虛假信息。（六）對(duì)從業(yè)人員的要求新基金法對(duì)基金從業(yè)人員沒(méi)有區(qū)分公募和私募，均要求具備基金從業(yè)資格，下一步擬由基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)該從業(yè)資格進(jìn)行具體認(rèn)定?？紤]到法律已放開(kāi)對(duì)公募基金從業(yè)人員投資證券的限制，要求基金管理公司建立從業(yè)人員證券投資的申報(bào)、登記、審查等管理制度，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。為防范利益沖突、避免監(jiān)管套利，《暫行辦法》也要求私募管理人建立相關(guān)制度，要求私募基金從業(yè)人員不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。（七）監(jiān)督管理《暫行辦法》對(duì)私募基金管理人及從業(yè)人員不得從事的禁止性行為進(jìn)行了規(guī)范，原則性要求管理人應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，健全內(nèi)部控制機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。為便于了解掌握私募基金的基本情況，《暫行辦法》要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按期向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金管理人、從業(yè)人員、基金產(chǎn)品等有關(guān)信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)自行或者授權(quán)派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。針對(duì)私募基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為，《暫行辦法》規(guī)定了責(zé)令改正、暫停辦理業(yè)務(wù)、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。（八）與基金業(yè)協(xié)會(huì)的信息共享根據(jù)新基金法的規(guī)定，《暫行辦法》要求，對(duì)單只規(guī)模超過(guò)1億元人民幣或者基金份額持有人人數(shù)超過(guò)50人的私募基金，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期匯總分析私募基金的有關(guān)情況，建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的信息共享機(jī)制，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供私募基金相關(guān)信息。（九）法律責(zé)任《暫行辦法》僅針對(duì)違反本辦法的行為規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，對(duì)于新基金法中已明確規(guī)定的法律責(zé)任不再重復(fù)規(guī)定，對(duì)于存在本辦法規(guī)定以外的其他違法違規(guī)行為，依據(jù)新基金法及其他相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。/ 2第三篇：私募投資基金合同編號(hào)：私募投資基金合同（適用于契約型非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）基金份額持有人： 基金管理人：基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行_____________分行特別聲明：托管人僅承擔(dān)基金托管人職責(zé)，不參與基金的募集與銷售，不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，不承擔(dān)對(duì)基金所投資項(xiàng)目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對(duì)基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。目錄一、前言...........................................................................................................................................1二、釋義...........................................................................................................................................1三、聲明與承諾...............................................................................................................................3四、基金的基本情況.......................................................................................................................4五、私募基金的募集.......................................................................................................................5六、私募基金成立的備案...............................................................................................................7七、私募基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓...............................................................................................8八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).................................................................................................................13 九基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu).............................................................................................18十、基金份額的登記.....................................................................................................................23十一、基金的投資.........................................................................................................................24十二、投資經(jīng)理的指定與變更.....................................................................................................25十三、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................................25十四、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行.................................................................................................27十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算.............................................................................................30十六、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................32十七、基金的收益分配.................................................................................................................33十八、信息披露與報(bào)告.................................................................................................................34十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................................37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二十二、違約責(zé)任.........................................................................................................................42 二十三、法律適用和爭(zhēng)議的處理.................................................................................................43 二十四、通知和送達(dá).....................................................................................................................44 二十五、其他事項(xiàng).........................................................................................................................44私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同（以下或簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金