【正文】 2012法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書為全面貫徹落實(shí)集團(tuán)公司法律事務(wù)工作會議精神，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度建設(shè)，防控我公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理中面臨的現(xiàn)有以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，減免可能出現(xiàn)的法律損失，建立健全以事先防范為主、事中控制和事后補(bǔ)救為輔的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，強(qiáng)化責(zé)任及措施的落實(shí)?，F(xiàn)公司與各單位簽訂2010法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任書。一、法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對法律風(fēng)險(xiǎn)及時收集、預(yù)防、有效控制，降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)率100%。按照各責(zé)任單位職責(zé)落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，各責(zé)任單位按照工作流程和崗位職責(zé)落實(shí)到人。法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集率100%。法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、評估、分析率100%。風(fēng)險(xiǎn)防控有效，指標(biāo)符合率100%。法律風(fēng)險(xiǎn)宣傳教育率100%。重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、預(yù)報(bào)率100%。二、法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)度與要求各單位要在2012年5月底以前建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，制定防范對策，落實(shí)內(nèi)控措施，把法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入工作流程。各單位要在2012年5月底以前確定本部門法律風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，簽訂《法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任書》。工作在重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的責(zé)任人要熟知本崗位存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和防控措施，以及因防范不力造成企業(yè)受損要承擔(dān)的責(zé)任。各單位要在2012年6月底以前完成對本部門、本系統(tǒng)人員的法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，使相關(guān)人員能夠了解、認(rèn)識法律風(fēng)險(xiǎn)信息，初步具備判斷、化解法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。增強(qiáng)職工風(fēng)險(xiǎn)管理意識，培育和營造法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化。各單位要在2012年6月底以前建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。對可能造成我公司重大人身、財(cái)產(chǎn)安全的風(fēng)險(xiǎn)建立應(yīng)急預(yù)案。不斷監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)信息，對突發(fā)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)要在第一時間進(jìn)行匯報(bào)，經(jīng)公司研究確定后采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)控制等方法予以防控。各單位要對法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動態(tài)管理，適時辨識、分析、評價(jià)新的法律風(fēng)險(xiǎn)，及時通報(bào)廠部和部門相關(guān)工作人員。建立重要管理及業(yè)務(wù)流程的相關(guān)管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前、在崗法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。各單位要嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定及機(jī)具公司《法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度》，接受法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督和考核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避法律損失。三、獎懲措施加強(qiáng)對責(zé)任單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對認(rèn)真開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，取得良好效果的單位給于100200元獎勵。對重大法律風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)警、報(bào)告或者對重大法律風(fēng)險(xiǎn)采取有效措施，減免、挽回企業(yè)重大損失的給予嘉獎。對敷衍法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，不按法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)度與要求開展工作及未采取有效措施的，考核責(zé)任單位200元，考核責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)100元。對法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)損失的，按照損失比例，由責(zé)任單位和責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)賠償責(zé)任。對法律風(fēng)險(xiǎn)防范不當(dāng)，造成企業(yè)重大損失的，啟動干部問責(zé)程序，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。完不成法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的取消責(zé)任單位和責(zé)任人的各種評先資格。機(jī)具公司 ：單位名稱：責(zé) 任 人： 責(zé) 任 人：簽署日期：二O一二年二月二十九日第四篇：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理匯報(bào)新疆亞鑫國際經(jīng)貿(mào)股份有限公司企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況匯報(bào)材料一、公司概況：新疆亞鑫國際經(jīng)貿(mào)股份有限公司（簡稱亞鑫公司）是2000年12月經(jīng)原國家對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作部和自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)成立的股份制企業(yè)，享有一般貿(mào)易和邊境小額貿(mào)易經(jīng)營權(quán)。公司現(xiàn)投資控股和參股的企業(yè)有：新疆新建國際招標(biāo)有限責(zé)任公司、新疆奎屯綠源醬業(yè)有限公司和新疆鴻翔番茄制品有限責(zé)任公司。公司注冊資金5000萬元，現(xiàn)有股東：，%；，%；，%；，%；，%。截止2009年12月31日止，公司資產(chǎn)總額8221萬元，負(fù)債總額2959萬元，凈資產(chǎn)5262萬元，%。二、工作思路及經(jīng)營運(yùn)作：（一）亞鑫公司自2000年12月改制成立股份制企業(yè)后，制定了相應(yīng)的公司內(nèi)部管理制度：亞鑫公司組織管理機(jī)構(gòu)；亞鑫公司董事會工作制度和規(guī)則；亞鑫公司總經(jīng)理工作條例；亞鑫公司高層領(lǐng)導(dǎo)分工；亞鑫公司辦公室職責(zé)范圍及工作細(xì)則；亞鑫公司財(cái)務(wù)管理制度；亞鑫公司考勤制度及假休制 度；亞鑫公司員工工作報(bào)告制度；亞鑫公司人事部門職責(zé)范圍及工作細(xì)則；亞鑫公司差旅費(fèi)開支及費(fèi)用開支管理辦法；1亞鑫公司車輛管理辦法；1亞鑫公司電腦及網(wǎng)絡(luò)信息的使用管理規(guī)定；1亞鑫公司印鑒及公章使用管理辦法；1亞鑫公司經(jīng)濟(jì)合同管理辦法；1亞鑫公司文檔管理辦法；1亞鑫公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理規(guī)定。（二）公司設(shè)有財(cái)務(wù)部，實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)督，建立了會計(jì)核算體系，在經(jīng)濟(jì)活動中的資金開支實(shí)行聯(lián)簽制度，即：對每一筆開支由財(cái)務(wù)人員審核制單，公司主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審核簽批，公司主要領(lǐng)導(dǎo)最后簽字后才能辦理款項(xiàng)的支付手續(xù)。對應(yīng)收賬款當(dāng)月可以收回的不跨月，年終決算前對應(yīng)收款項(xiàng)實(shí)行全面清收，按照誰經(jīng)辦誰負(fù)責(zé)清收欠款的原則辦理，對收不回的應(yīng)收款項(xiàng)將追究經(jīng)辦人員的責(zé)任。對“三重一大”事項(xiàng)中的“重大決策”，必須實(shí)行公開決策、民主決策和科學(xué)決策；對“重大項(xiàng)目”安排必須建立“五項(xiàng)制度”，即：重大項(xiàng)目安排集體決策制度、重大項(xiàng)目立項(xiàng)專家咨詢論證制度、重大項(xiàng)目公開招投標(biāo)制度、重大項(xiàng)目評價(jià)制度和重大項(xiàng)目責(zé)任追究制度；對大額資金的安排和支付，必須經(jīng)過公司集體討論通過后，再按照正常的審批程序辦理。（三）對經(jīng)營過程中的物資購進(jìn)和發(fā)出，實(shí)行嚴(yán)格的出入庫手續(xù)，建立和健全了購進(jìn)物資先入庫，物資出庫實(shí)行財(cái)務(wù)、保管、主管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)簽制度，物資出庫手續(xù)齊全后，保管人員才能發(fā)放物資，每月安排對庫存物資進(jìn)行清倉盤庫工作，確保庫存物資不短缺、不變質(zhì)，減少風(fēng)險(xiǎn)，避免損失。（四）在經(jīng)營活動過程中，對每一筆經(jīng)濟(jì)合同的簽訂，先由公司法律顧問審核確認(rèn)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見，公司主要領(lǐng)導(dǎo)最終簽字認(rèn)可后，才