【正文】 暫時封存相關(guān)的文件和資料；（三）檢查組就檢查事項(xiàng)的有關(guān)問題有權(quán)向被查單位和有關(guān) 工作人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。對口頭詢問的重要事項(xiàng)應(yīng)做筆錄，并由檢查人員和被詢問人員分別簽字確認(rèn)；（四）檢查組有權(quán)勸阻或制止被查單位正在進(jìn)行的違法、違 規(guī)、違紀(jì)行為。必要時可建議暫時停止有關(guān)人員的工作，被查單位必須無條件接受；（五）對拒絕接受或不配合檢查、拒絕提供或提供虛假資料、打擊報(bào)復(fù)或陷害檢查人員的單位和人員，檢查組有權(quán)向其上級行反映，并要求及時采取必要措施予以制止和處理，保證檢查工作的順利進(jìn)行；（六）檢查組認(rèn)為被查單位的內(nèi)部控制制度與有關(guān)法律、法 規(guī)和＃＃銀行的現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸，有權(quán)要求被查單位停止執(zhí)行，并同時報(bào)告其上級行。第二十二條 檢查人員對已知悉的被檢查單位的商業(yè)信息應(yīng)當(dāng)保密，并不得私自利用其相關(guān)信息。第二十三條 檢查人員應(yīng)履職盡責(zé)。在檢查工作中要堅(jiān)持原 則，客觀公正，實(shí)事求是，不徇私情。第二十四條 檢查人員要廉潔自律，自覺遵守廉潔自律有關(guān) 規(guī)定。（一）不準(zhǔn)接受被檢查對象的禮品、禮金和各種有價證券；（二）不準(zhǔn)在被檢查對象報(bào)銷因公、因私費(fèi)用；（三）不準(zhǔn)泄露應(yīng)保密的檢查信息；（四）不準(zhǔn)向被檢查對象提出任何與檢查工作無關(guān)的要求；（五）不準(zhǔn)接受被檢查對象安排的旅游、宴請。第二十五條 被查單位必須做到：（一）被查單位及有關(guān)人員必須接受檢查組在其職責(zé)范圍內(nèi) 實(shí)施的檢查，并為檢查人員提供必要的工作條件。（二）被查單位應(yīng)支持、配合檢查工作，接受檢查人員的詢 問，協(xié)助檢查人員進(jìn)行查證，及時提供有關(guān)文件和資料，并對其 準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。（三）被檢查單位不準(zhǔn)向檢查人員贈送禮品、禮金和各種有 價證券；不準(zhǔn)給檢查人員報(bào)銷因公、因私費(fèi)用；不準(zhǔn)安排檢查人員旅游；不準(zhǔn)安排檢查人員到高檔娛樂場所消費(fèi)、宴會；不準(zhǔn)超標(biāo)準(zhǔn)安排檢查人員食宿。第二十六條 被查單位享有下列權(quán)利： １．申請有利害關(guān)系的檢查人員回避；２．對檢查事項(xiàng)進(jìn)行必要的說明或解釋；３．向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門反映檢查人員的不正當(dāng)行為； ４．申請對某檢查事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)議。第六章 責(zé)任追究第二十七條 對在檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)違規(guī)行為，依據(jù)有 關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。應(yīng)進(jìn)行罰款處理的，交由內(nèi)控合規(guī)部門依據(jù)《中國＃＃銀行審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定》標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行罰款處理；應(yīng)違規(guī)積分處理的，交由內(nèi)控合規(guī)部門依據(jù)《中國＃＃銀行違規(guī)行為積分管理辦法（試行）》進(jìn)行積分處理；應(yīng)組織處理的，交由人力資源部門處理；應(yīng)給予紀(jì)律處分的，交由監(jiān)察部門依據(jù)《中國＃＃銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》進(jìn)行處理；應(yīng)追究刑事責(zé)任的，交由監(jiān)察或保衛(wèi)部門移送司法機(jī)關(guān)處理。第二十八條 被檢查單位在問題整改中存在弄虛作假、違規(guī) 違紀(jì)、拒不整改的行為，按照規(guī)定移送有關(guān)部門處理的。第二十九條 被檢查單位在整改過程中有下列行為之一的，給予單位負(fù)責(zé)人或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人從重處罰處理。（一）提供虛假整改證明材料的；（二）用違規(guī)違紀(jì)的方法整改的；（三）在規(guī)定的時限內(nèi)整改不到位且不做出承諾的；（四）存在其他弄虛作假、違規(guī)違紀(jì)行為的。第三十條 移送一般程序。（一）對經(jīng)檢查認(rèn)定的違法違規(guī)違章行為，按照規(guī)定，需要給予經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分或其他處理的，由內(nèi)部檢查主辦部門經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后，移送內(nèi)控合規(guī)、監(jiān)察、保衛(wèi)或人事部門處理。（二）移送處理時，應(yīng)備齊以下資料： １．業(yè)務(wù)檢查報(bào)告；２．對認(rèn)定事實(shí)的意見和責(zé)任的建議； ３．違法違規(guī)違章事實(shí)的證據(jù)材料；４．對有關(guān)責(zé)任人和被查單位所持不同意見的說明。（三）移送處理時，應(yīng)履行以下手續(xù)：１、移送部門：填寫《違反規(guī)章制度行為移送處理登記表》（以下簡稱《登記表》）一式兩份，移送部門和受理部門各持一份；２、受理部門：在收到移送部門送達(dá)的《登記表》后，應(yīng)對 移送材料進(jìn)行審查，符合移送規(guī)定的，應(yīng)予受理；不符合規(guī)定的，可以退回補(bǔ)充有關(guān)材料；需要進(jìn)一步了解情況的，移送部門應(yīng)積極配合，協(xié)助調(diào)查；不需要給予經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分或其他處理的，退回移送部門。第三十一條 特殊情況處理程序。檢查人員在檢查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)、重大案件線索、重大責(zé)任 事故時，應(yīng)立即向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，主管領(lǐng)導(dǎo)要及時安排內(nèi)控合規(guī)、監(jiān)察、保衛(wèi)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門組成工作組，進(jìn)行專項(xiàng)核查，及時處置。第七章 建立檢查檔案第三十二條 內(nèi)部檢查主辦部門要建立完整的檢查檔案。（一）各級行開展的各項(xiàng)檢查相關(guān)資料，都要裝訂成冊，歸 檔管理，以備查證。（二）檢查檔案包括：《檢查方案》、《檢查通知書》、《檢查報(bào)告》、《檢查工作日記》、《檢查工作底稿》、《檢查臺賬》、《被檢查單位整改報(bào)告或反饋意見》、《承諾書》、《處罰處理決定書》及需要保存的其它資料等。（三）檔案保管。哪級行主辦的檢查項(xiàng)目，檔案由哪級行檔 案管理部門按“檔案管理”的有關(guān)規(guī)定及保管年限進(jìn)行保管。（四）檢查檔案的利用。建立檢查檔案能夠清晰界定、鑒別 檢查人員在開展檢查工作中履職盡責(zé)情況。檢查中應(yīng)該發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)該上報(bào)未上報(bào)，釀成經(jīng)濟(jì)、刑事案件或造成經(jīng)濟(jì)損失的，檢查人員要負(fù)檢查事項(xiàng)的歷史責(zé)任。（五）檔案調(diào)閱，須經(jīng)有權(quán)審批人審批簽字后方可調(diào)閱。第八章 附 則第三十三條 本規(guī)定由中國＃＃銀行＃＃分行負(fù)責(zé)解釋。第三十四條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。第二篇：銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 分行內(nèi)部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化 銀行支行內(nèi)控管理情況報(bào)告正文：分行內(nèi)部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確。在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險。在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，2006年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)*次，參加人員**人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)。**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作。重要崗位責(zé)任移交*個人次。支持分行審計(jì)處人員調(diào)用。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會，調(diào)整了**審查委員會、*****委員會、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組。出臺了**經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《**通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《**通知書》深入基層抓整改落實(shí)。問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次，金額**元。積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。第三篇：中國農(nóng)業(yè)銀行吉林省分行中國農(nóng)業(yè)銀行吉林省分行內(nèi)控合規(guī)檢查管理規(guī)定中國農(nóng)業(yè)銀行吉林省分行文件 農(nóng)銀吉規(guī)章〔２０１１〕１１號 關(guān)于印發(fā)《中國農(nóng)業(yè)銀行吉林省分行 內(nèi)控合規(guī)檢查管理規(guī)定》的通知 各市州分行，省分行營業(yè)部：現(xiàn)將《中國農(nóng)業(yè)銀行吉林省分行內(nèi)控合規(guī)檢查管理規(guī)定》印 發(fā)給你們，請組織認(rèn)真學(xué)習(xí)，并貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中如遇問題，請及時與省分行（內(nèi)控合規(guī)部）聯(lián)系。附件：中國農(nóng)業(yè)銀行吉林省分行內(nèi)控合規(guī)檢查管理規(guī)定 二○一一年一月三十一日—１—中國農(nóng)業(yè)銀行吉林省分行內(nèi)控合規(guī)檢查管理規(guī)定 第一章 總 則第一條 為明確全行內(nèi)控合規(guī)檢查程序，規(guī)范檢查行為，提 高檢查質(zhì)量，統(tǒng)籌管理檢查監(jiān)督資源，加強(qiáng)對重要業(yè)務(wù)和高風(fēng)險領(lǐng)域的檢查，有效防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，依據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)檢查管理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)盡職監(jiān)督管理工作的意見》等規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱內(nèi)控合規(guī)檢查管理是指管理行對轄屬分支機(jī)構(gòu)組織開展的各類檢查，但不包括業(yè)務(wù)主管部門日常監(jiān)測檢查和營業(yè)單位的崗位制約檢查。第三條 內(nèi)控合規(guī)檢查分為綜合檢查和專項(xiàng)檢查兩類。綜合 檢查是指我行整合業(yè)務(wù)主管部門監(jiān)督檢查職能后每年固定開展的綜合多項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查，主要包括經(jīng)營指標(biāo)完成真實(shí)性檢查、內(nèi)部控制評價和案件風(fēng)險排查等。綜合檢查由省行內(nèi)控合規(guī)部按照總行、省行及外部監(jiān)管要求統(tǒng)一布置安排，在全行組織開展。專項(xiàng)檢查是指針對特定業(yè)務(wù)或事項(xiàng)組織開展的各種檢查，主要包括某個單項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查、業(yè)務(wù)主管部門盡職監(jiān)督檢查、整體移位檢查、飛行專項(xiàng)檢查、行為排查、盡職調(diào)查和內(nèi)控合規(guī)部門組織實(shí)施的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)等。專項(xiàng)檢查可由內(nèi)控合規(guī)部門或其他有關(guān)部門負(fù)責(zé)組織開展。第四條 內(nèi)控合規(guī)檢查組織開展應(yīng)遵循下列原則：（一）統(tǒng)一管理原則。內(nèi)控合規(guī)檢查實(shí)施計(jì)劃管理，由省行 及二級分行內(nèi)控合規(guī)部門統(tǒng)一規(guī)劃和統(tǒng)籌安排。內(nèi)控合規(guī)檢查應(yīng)遵循統(tǒng)一的工作程序和規(guī)范要求，確保各項(xiàng)檢查工作有序進(jìn)行。（二）突出重點(diǎn)原則。內(nèi)控合規(guī)檢查要建立在對全行各項(xiàng)業(yè) 務(wù)綜合評估的基礎(chǔ)之上，突出對全行的重點(diǎn)單位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要崗位和高風(fēng)險領(lǐng)域，以及監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)進(jìn)行檢查。（三）成本效益原則。內(nèi)控合規(guī)檢查項(xiàng)目安排應(yīng)綜合考慮實(shí) 施成本與預(yù)期效益，加強(qiáng)檢查信息共享和檢查成果綜合利用，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。第二章 各類檢查管理第五條 檢查項(xiàng)目實(shí)行計(jì)劃管理。（一）編制檢查計(jì)劃。每年１２月底前，省行及二級分行各部門要將次年檢查需求報(bào)送本行內(nèi)控合規(guī)部門，報(bào)送內(nèi)容包括但不限于檢查目的、檢查內(nèi)容及重點(diǎn)、檢查依據(jù)、檢查對象、檢查方式、檢查范圍、檢查時間等內(nèi)容。內(nèi)控合規(guī)部門在匯總、分析和整合的基礎(chǔ)上，確定綜合檢查和專項(xiàng)檢查項(xiàng)目，制定檢查工作計(jì)劃，經(jīng)主管行長審批后下發(fā)相關(guān)部門統(tǒng)一執(zhí)行。（二）臨時增加檢查項(xiàng)目。因工作需要，上級行安排、本行 行長指令和外部監(jiān)管要求、有關(guān)部門臨時需在檢查計(jì)劃外組織開展的檢查項(xiàng)目，應(yīng)填寫檢查需求申報(bào)表，報(bào)主管行長審批后，報(bào)送內(nèi)控合規(guī)部門審查。由內(nèi)控合規(guī)部門整合檢查需求后，報(bào)主管行長審批安排。特殊情況下，可由行長或其他主管長審批安排，然后報(bào)內(nèi)控合規(guī)部門備案。第六條 檢查報(bào)告路徑管理。（一）總行安排的綜合檢查和專項(xiàng)檢查，省行將組織開展情況和發(fā)現(xiàn)的主要問題形成匯總報(bào)告和統(tǒng)計(jì)表，經(jīng)省行行長或主管行長審批后，按要求上報(bào)總行。（二）省行自行安排的綜合檢查和專項(xiàng)檢查，將匯總報(bào)告經(jīng) 省行行長或主管行長審批后，抄報(bào)總行相關(guān)部門。（三）二級分行自行安排的綜合檢查和專項(xiàng)檢查，將匯總報(bào) 告抄報(bào)省行內(nèi)控合規(guī)及相關(guān)部門。第七條 檢查工作質(zhì)量管理。（一）主辦部門實(shí)施檢查項(xiàng)目時，要對編制檢查方案、收集 檢查證據(jù)、編寫檢查日記和工作底稿、出具檢查報(bào)告、歸集檢查檔案等全過程實(shí)行質(zhì)量控制。（二）檢查人員參加項(xiàng)目檢查時，檢查組長必須與主辦部門、檢查組成員與檢查組長簽訂《檢查項(xiàng)目責(zé)任書》，以明確工作目標(biāo)，提出工作要求，規(guī)范工作行為，落實(shí)檢查責(zé)任。（三）檢查組成員組成應(yīng)具有符合檢查項(xiàng)目要求的專業(yè)資質(zhì)，檢查人員應(yīng)具備職業(yè)謹(jǐn)慎性和良好的專業(yè)勝任能力。（四）檢查組長應(yīng)對檢查人員進(jìn)行必要的指導(dǎo)或培訓(xùn)，檢查 時要加強(qiáng)督導(dǎo)，確保嚴(yán)格遵守檢查工作程序，保證工作質(zhì)量。（五）進(jìn)行檢查抽樣時，檢查人員應(yīng)以合理方式選取樣本，嚴(yán)格控制樣本誤差，并對抽樣結(jié)果進(jìn)行必要的評估，以確保抽樣結(jié)果具有較高的