【正文】 、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的，機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員應(yīng)已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A．2 B．3 C．5 D．7第二篇：內(nèi)蒙古2016年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試題內(nèi)蒙古2016年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500C．500；100 D．500；1000 ，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B． C． D． ，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 ，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報(bào)告。A．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．中國人民銀行 D．證券交易所，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運(yùn)營D．投資咨詢服務(wù)(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行 C．買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．，不得有的行為包括（）。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān) C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易 ，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，正確的有__。A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托 17.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 ，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D．證券公司，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》 。A．申購費(fèi) B．審計(jì)費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率。A．基金銷售機(jī)構(gòu) B．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C．律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告。A．不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 000份基金份額的申請(qǐng)。，%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則 。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告，不得__。A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平 C．募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)用打折D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對(duì)象不同 D．投資目標(biāo)不同，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．價(jià)格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D．每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交 易，稱之為__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品，不正確的是__。A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 ，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu) 。A．長(zhǎng)期性原則 B．針對(duì)性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則 ，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)第三篇：青海省2017年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試試題青海省2017年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 ，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值 D．份額累計(jì)凈值。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A．不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報(bào)告，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則 ，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷。A．固定在1元人民幣B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加 。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，應(yīng)使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．