【正文】 ．股票分割與合并 C．股利政策D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本第二篇：2016年下半年天津基金從業(yè)資格必點(diǎn)：基金托管人職責(zé)考試題2016年下半年天津基金從業(yè)資格必點(diǎn)：基金托管人職責(zé)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A．國(guó)家信用 B．公司信用 C．銀行信用 D．商業(yè)信用下列說(shuō)法正確的是____ A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B：%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C：我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，% D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率下列關(guān)于保本型基金的說(shuō)法，正確的有__。A．保本型基金提供的保證可能有本金保證、收益保證和紅利保證 B．保本型基金的本金保證比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必須提供收益保證和紅利保證D．通常，若保本型基金有擔(dān)保人，則可為投資者提供到期后獲得本金和收益的保障假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為 35000萬(wàn)元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣。%。那么，該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是____元。A：2397 B：2406 C：2431 D：2439基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得對(duì)同一分類中包含基金少于__只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名。A．10 B．12 C．15 D．20基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息____計(jì)提。A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．5 B．7 C．10 D．15基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其__。A．業(yè)界聲譽(yù) B．注冊(cè)資本 C．管理費(fèi)收入 D．員工人數(shù)每個(gè)季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。A．15 B．30 C．60 D．90根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，對(duì)__買賣基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．個(gè)人 B．保險(xiǎn)公司 C．證券公司 D．非金融機(jī)構(gòu)1基金銷售機(jī)構(gòu)制定的客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)__沒(méi)有進(jìn)行規(guī)范。A．資金清算 B．服務(wù)對(duì)象 C．服務(wù)內(nèi)容 D．服務(wù)程序1我國(guó)證券投資基金持有的未上市的首次公開發(fā)行的股票以____估值。A：平均價(jià) B：成本價(jià) C：開盤價(jià) D：收盤價(jià)1在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金D：認(rèn)股權(quán)證基金1一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是__的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A．不確定 B．固定C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動(dòng)1衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認(rèn)股權(quán)證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金1下列不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源的是__。A．存款利息收入 B．發(fā)放貸款利息收入 C．投資收益D．公允價(jià)值上升帶來(lái)的收益1__是指?jìng)l(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn)C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)1目前，我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證為__。A．債權(quán)權(quán)證和股權(quán)權(quán)證 B．其他權(quán)證 C．債權(quán)權(quán)證 D．股權(quán)權(quán)證1關(guān)于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．主要是針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力的監(jiān)管B．旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．貫穿于監(jiān)管部門準(zhǔn)入監(jiān)管和持續(xù)性監(jiān)管的全過(guò)程 D．要求在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規(guī)模 B．社會(huì)階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件2與股票相比，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)開_。A．債券利息固定B．債券有固定的本金償還期 C．債券價(jià)格波動(dòng)小 D．債券品種多2__是考察封閉式基金內(nèi)在價(jià)值的重要指標(biāo)。A．折(溢)價(jià)率 B．收益率 C．波動(dòng)率D．份額凈值增長(zhǎng)率2基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的作用有__。A．建議、策劃作用 B．優(yōu)化基金選擇C．深入挖掘基金信息 D．加強(qiáng)投資者教育2關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 B．上市首日無(wú)漲跌幅限制C． D．買入申報(bào)數(shù)量為1000份或其整數(shù)值2__是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．債券型基金 B．混合型基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．股票型基金二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：40我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為__。A．國(guó)家股 B．法人股C．社會(huì)公眾股 D．外資股封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是____ A：每份基金價(jià)格 B：每10份基金價(jià)格 C：每100份基金價(jià)格 D：每1000份基金價(jià)格下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．商業(yè)銀行B．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會(huì)。A．5% B．10% C．20% D．30%__的設(shè)立拉開了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。A．南方寶元 B．基金金泰 C．基金開元 D．華安創(chuàng)新如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B．保持相反的關(guān)系 C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系可以對(duì)股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于____元人民幣。A：5000萬(wàn) B：2000萬(wàn) C：1000萬(wàn) D：1億1我國(guó)基金業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)包括__。A．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開放式基金，使我國(guó)的基金運(yùn)作水平實(shí)現(xiàn)歷史性跨越B．基金公司業(yè)務(wù)開始止陽(yáng)多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司C．基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者D．基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場(chǎng)發(fā)展的主流1反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù)D．份額凈值增長(zhǎng)率 120世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于__。A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券1從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰1市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為____ A：30。5 B：5。30 C：。5 D：。301在我國(guó)，承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金銷售機(jī)構(gòu)C．中國(guó)登記結(jié)算公司 D．基金托管人1根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金1在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．附息債券 C．零息債券D．息票累積債券1下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，不正確的是__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D．編制中期和基金報(bào)告基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的主要內(nèi)容包括__。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核 D．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核2若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉(zhuǎn)率為__。A．% B．% C．% D．%2國(guó)家股、法人股等是按__來(lái)劃分的。A．股票上市地點(diǎn)B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行2__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．基金投資者B．基金份額持有人大會(huì) C．基金托管人 D．基金管理公司2基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由__等步驟組成。A．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B．確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略 C．風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施 D．監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī)2封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的____以上。A：50% B：60% C：70% D：80%第三篇：云南省2016年上半年基金從業(yè)資格法律法規(guī)：債券型基金考試題云南省2016年上半年基金從業(yè)資格法律法規(guī)：債券型基金考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）初次購(gòu)買封閉式基金的價(jià)格為__元。A．1 B． C． D．____是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。A：本期利潤(rùn)B：本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C：期末可供分配利潤(rùn) D：未分配利潤(rùn)封閉式基金利潤(rùn)分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值貨幣市場(chǎng)基金包含著一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，主要是__風(fēng)險(xiǎn)。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．波動(dòng)性 D．系統(tǒng)性依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)__買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人D．非金融機(jī)構(gòu)____是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨(dú)立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有__。A．遠(yuǎn)期外匯合約 B．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 C．遠(yuǎn)期股指合約 D．遠(yuǎn)期貨幣合約