【正文】 算賬戶3***戶，實(shí)際核對(duì)3***戶,核對(duì)面***00%。大額可疑支付交易、大額提現(xiàn)能嚴(yán)格執(zhí)行審批制度、備案登記制度和報(bào)備制度。能按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、保存客戶身份資料和交易記錄。能按規(guī)定嚴(yán)格審查受理憑證，無(wú)作廢、錯(cuò)誤、過(guò)期等違規(guī)憑證。開(kāi)立個(gè)人結(jié)算賬戶和開(kāi)卡資料資料齊全合規(guī)； 。******無(wú)自動(dòng)柜員機(jī)。至9月30日受理簽約手機(jī)銀行業(yè)務(wù)*******筆，受理手機(jī)銀行和手機(jī)支付業(yè)務(wù)的持卡人申請(qǐng)材料完備、真實(shí)；按規(guī)定保管和使用持卡人個(gè)人信息和注冊(cè)信息按規(guī) 3 定簽訂了手機(jī)銀行客戶服務(wù)協(xié)議。按規(guī)定填寫了手機(jī)銀行客戶簽約申請(qǐng)表，并按規(guī)定裝訂。****本，登記薄的建立、使用、記錄完整、齊全、真實(shí)，并按制度要求及時(shí)打印。（三）員工案件防控十五種類型排查我社本季度對(duì)“員工案件防控十五種類型排查統(tǒng)計(jì)表”中涉及的內(nèi)容進(jìn)行了全面細(xì)致排查，現(xiàn)就排查結(jié)果匯報(bào)如下： ***.有“黃、賭、毒”行為的。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類違法違規(guī)行為。**.個(gè)人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的。經(jīng)審查我社員工無(wú)此行為。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類行為。、家庭負(fù)債較大或在行社有貸款的。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類現(xiàn)象。經(jīng)審查我社員工無(wú)無(wú)故不上班和遲到早退行為。，經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所的。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類行為。、輪崗規(guī)定時(shí)限的。經(jīng)審查我社員工均按月休假，會(huì)計(jì)崗位3年未輪崗。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類違法違規(guī)行為。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類行為。***。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類違法違規(guī)行為。******.員工存在利用操作平臺(tái)內(nèi)外勾結(jié)盜用或挪用客戶資金的行為的。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類違法違規(guī)行為。*****.賬戶的開(kāi)立未嚴(yán)格執(zhí)行賬戶管理辦法。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類違法違規(guī)行為。***。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類違規(guī)行為。***4網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的開(kāi)展未按權(quán)限逐級(jí)管理。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類違規(guī)行為。***、地下錢莊交易等非法活動(dòng)的。經(jīng)審查我社員工無(wú)此類違法違規(guī)行為。經(jīng)檢查我社二0一六年三季度各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展順利，合規(guī)合法，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)現(xiàn)象。二0一六年十月一日主題詞：農(nóng)村*** 案件治理 工作 報(bào)告 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：***縣農(nóng)村信用聯(lián)社****** **0***6年***0月***日印發(fā)第三篇：信用社(銀行)案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告信用社（銀行）案件專項(xiàng)治理自查報(bào)告根據(jù)省聯(lián)社《XX省農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理大檢查工作方案》，XX縣農(nóng)村信用聯(lián)社高度重視此項(xiàng)工作，成立了以理事長(zhǎng)XXX為組長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)XXX為副組長(zhǎng)、稽核部門的工作人員為成員的檢查機(jī)構(gòu)，下發(fā)了專門文件，自7月5日起，組成兩個(gè)檢查組，對(duì)XX、XX、XXX等10個(gè)信用社進(jìn)行了自我檢查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告于下。一、自查工作開(kāi)展情況接省聯(lián)社通知后，聯(lián)社黨委進(jìn)行了專題學(xué)習(xí)，對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了具體研究和安排部署，成立了案件專項(xiàng)治理檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，在7月1日的社主任及機(jī)關(guān)工作人員會(huì)議上，對(duì)案防大檢查的工作人員、檢查方式、組織領(lǐng)導(dǎo)、檢查內(nèi)容和依據(jù)進(jìn)行全面安排部署和明確。各信用社按照上級(jí)要求進(jìn)行了文件學(xué)習(xí)和自清自查，上報(bào)了自查表格和自查報(bào)告。7月上旬以來(lái)，以聯(lián)社稽核部為主體，組成兩個(gè)組對(duì)10個(gè)信用社進(jìn)行了檢查。二、案件專項(xiàng)治理主要工作及成效（一）案防機(jī)制進(jìn)一步健全。聯(lián)社按上級(jí)要求成立了案防專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。針對(duì)XX縣聯(lián)社案件多發(fā)的實(shí)情，從分析案件產(chǎn)生的原因入手，提出了強(qiáng)化管理責(zé)任、嚴(yán)格規(guī)章制度、突出工作重點(diǎn)、加強(qiáng)教育培訓(xùn)、采取重點(diǎn)措施的案防思路；采取了落實(shí)案防責(zé)任、完善基礎(chǔ)管理、強(qiáng)化稽核檢查、加強(qiáng)責(zé)任追究等案防措施。連續(xù)幾年都實(shí)行了案防責(zé)任制，聯(lián)社主任與各社（部）負(fù)責(zé)人簽訂了案防責(zé)任書，制定了嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施。通過(guò)以上措施，實(shí)現(xiàn)了一把手負(fù)總體責(zé)任、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)具體責(zé)任、職能部門負(fù)專門責(zé)任、社主任負(fù)全面責(zé)任、操作人員負(fù)直接責(zé)任、監(jiān)管人員負(fù)監(jiān)督責(zé)任、保證人負(fù)擔(dān)保責(zé)任的案防體系。（二）案防教育進(jìn)一步深入一是狠抓政治教育。聯(lián)社黨委結(jié)合“三個(gè)代表”重要思想教育、保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育和踐行胡總書記提出的“八榮八恥”的榮辱觀教育，強(qiáng)調(diào)樹(shù)立正確理想和宗旨，有正確的政治立場(chǎng)，明辨是非，自覺(jué)執(zhí)行黨的方針政策。結(jié)合保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性活動(dòng)，要求各單位制定學(xué)習(xí)制度、明確學(xué)習(xí)內(nèi)容、落實(shí)學(xué)習(xí)措施，每月至少組織員工學(xué)習(xí)兩次，舉行討論交流和批評(píng)與自我批評(píng)，撰寫學(xué)習(xí)心得，揭擺查思想問(wèn)題，提高思想覺(jué)悟。二是狠抓道德品格教育。堅(jiān)持引導(dǎo)員工切實(shí)增強(qiáng)員工職業(yè)道德意識(shí)，培養(yǎng)職業(yè)道德情感，鍛煉職業(yè)道德意志，樹(shù)立職業(yè)道德觀念，養(yǎng)成職業(yè)道德習(xí)慣。三是狠抓法制紀(jì)律教育。強(qiáng)調(diào)組織員工學(xué)習(xí)和掌握《刑法》、《商業(yè)銀行法》、《經(jīng)濟(jì)合同法》、《金融違法行為處罰辦法》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》等法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，增強(qiáng)法規(guī)水平，學(xué)法、懂法、守法、用法。四是狠抓業(yè)務(wù)文化教育。根據(jù)員工的德能勤績(jī)，實(shí)行等級(jí)管理，激勵(lì)員工提高文化水平和學(xué)歷層次，學(xué)習(xí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、合作金融理論和會(huì)計(jì)、信貸、儲(chǔ)蓄、出納、交帳、審計(jì)、統(tǒng)計(jì)等知識(shí)，苦練珠算、點(diǎn)鈔、核算、電腦操作等業(yè)務(wù)技能，通過(guò)業(yè)務(wù)水平和操作技能提高來(lái)控制偏差、防范案件。（二）制度建設(shè)進(jìn)一步完善一是建立健全業(yè)務(wù)管理制度。＃＃年以來(lái)聯(lián)社共制定各項(xiàng)規(guī)章制度138個(gè)。其中轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)20個(gè)、自制規(guī)章制度46個(gè)、操作規(guī)程54個(gè)，崗位責(zé)任制18個(gè)。特別是聯(lián)社將今年作為規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化年，組織力量對(duì)一些規(guī)章制度進(jìn)行清理，對(duì)一些經(jīng)營(yíng)管理工作規(guī)程進(jìn)行了統(tǒng)一與細(xì)化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，已出臺(tái)了《貸款受理調(diào)查工作指引》、《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》、《貸款貸后管理工作指引》、《費(fèi)用管理辦法》、《員工業(yè)務(wù)行為規(guī)范積分管理辦法》、《稽核操作規(guī)程》、《聯(lián)絡(luò)員管理暫行辦法》等一系列規(guī)章制度，還將制定一些制度，基本實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)工作、各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)時(shí)點(diǎn)均有制度控制。二是落實(shí)廉政建設(shè)制度。與各信用社主任和部門負(fù)責(zé)人簽訂了“廉政建設(shè)責(zé)任書”，嚴(yán)格督導(dǎo)落實(shí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的“五條規(guī)定”，努力推進(jìn)干部職工的廉潔自律工作。落實(shí)信用社主任反腐倡廉建設(shè)責(zé)任制，明確反腐職責(zé)，層層簽訂責(zé)任書。（三）案防責(zé)任進(jìn)一步落實(shí)落實(shí)管理責(zé)任。一是落實(shí)理事會(huì)的責(zé)任。以實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)體系，實(shí)現(xiàn)整體戰(zhàn)略和重大決策的科學(xué)化、法制化、民主化，確保聯(lián)社在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營(yíng)。二是落實(shí)監(jiān)事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督理事會(huì)、高級(jí)管理層和業(yè)務(wù)操作層的經(jīng)營(yíng)行為，督促其依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，糾正其損害聯(lián)社利益的行為，并加強(qiáng)自身建設(shè)，切實(shí)履行職責(zé)。三是落實(shí)社主任的責(zé)任。督促其負(fù)責(zé)執(zhí)行理事會(huì)決策，保證內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的全面完成，各社主任與聯(lián)社簽訂了案防責(zé)任書，明確了責(zé)任目標(biāo)、突出了責(zé)任重點(diǎn)、規(guī)定了獎(jiǎng)懲措施，并