【正文】 國資委和集團公司關(guān)于開展廉潔從業(yè)風(fēng)險防范管理工作的部署要求，進一步推進公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，切實加強對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，完善懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),提升公司廣大干部職工廉潔風(fēng)險防控能力，全力預(yù)防和減少腐敗行為的發(fā)生，確保公司各項工作順利開展，結(jié)合公司2014年工作實際開展廉潔風(fēng)險防控工作,并制定如下實施方案。一、指導(dǎo)思想堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認真落實“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，以風(fēng)險防控管理為抓手，以作風(fēng)建設(shè)為突破口，以懲防體系建設(shè)為主線，以領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點，以增強黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的憂患意識，提高抵御風(fēng)險能力為基本要求，以建立能夠前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時化解廉政風(fēng)險的暢銷工作機制為目標(biāo)，通過創(chuàng)新體制、機制，有效遏制和預(yù)防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，推動公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展，為公司2014年工作目標(biāo)任務(wù)完成提供更有利的保障。二、工作原則（一）堅持緊扣中心，服務(wù)發(fā)展的原則。把廉潔風(fēng)險防控與公司的中心工作緊密結(jié)合起來，融入管理流程和業(yè)務(wù)流程之中，通過規(guī)范權(quán)力運行，有效預(yù)防腐敗，保障和促進公司和諧穩(wěn)定發(fā)展。（二）堅持以人為本，預(yù)防在先的原則。把以人為本作為廉潔風(fēng)險防控的出發(fā)點和落腳點，立足教育、著眼防范、營造環(huán)境，保護黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和重要崗位人員創(chuàng)業(yè)干事積極性，促進廉潔從業(yè)。（三）堅持深化改革、勇于創(chuàng)新的原則。圍繞重點領(lǐng)域和權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合實際，探索創(chuàng)新廉潔風(fēng)險防控制度體系，建立完善從源頭上預(yù)防腐敗的有效機制。（四）堅持系統(tǒng)治理，標(biāo)本兼治的原則。注重用系統(tǒng)思維、科學(xué)方法推進工作，在堅決懲治腐敗的同時，更加有效地預(yù)防腐敗，逐步營造“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的“三不”工作環(huán)境和氛圍，充分發(fā)揮懲防體系的綜合效能。三、組織機構(gòu)公司成立廉潔風(fēng)險防控工作組。組 長：XXX 副組長：各支部紀檢委員成 員：監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員 工作組辦公室設(shè)在監(jiān)察部，具體負責(zé)廉潔風(fēng)險防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、開展、考核等工作，監(jiān)察部主任兼任辦公室主任，副組長由各支部紀檢委員兼任，辦公室成員由監(jiān)察部全體成員、各支部黨風(fēng)監(jiān)督員組成。四、方法步驟從2014年5月20日開始至8月20日，在公司范圍內(nèi)開展廉潔風(fēng)險防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點預(yù)防、責(zé)任到位的廉潔風(fēng)險防控機制。（一）全面排查廉潔風(fēng)險點，評估風(fēng)險等級（2014年5月至6月）。根據(jù)各部門工作職責(zé)、個人崗位職責(zé)，清理、明確各個工作崗位的職責(zé)與權(quán)力，依據(jù)公司相關(guān)制度，明確部門權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定部門的重要崗位。根據(jù)崗位職責(zé)和工作流程，通過“自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評”等方式，開展風(fēng)險點自查工作，并填寫廉潔風(fēng)險點自查表（見附件1和附件2）。重點從以下幾個方面進行：一是查找崗位職責(zé)風(fēng)險。崗位職責(zé)風(fēng)險主要指自身職責(zé)權(quán)力范圍內(nèi)存在的各種有可能影響公正執(zhí)行業(yè)務(wù)的風(fēng)險。結(jié)合崗位職責(zé)要求，圍繞人權(quán)、事權(quán)、財權(quán)、審批權(quán)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認真查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中的廉潔風(fēng)險點，重點在“三重一大”、履職盡責(zé)以及違規(guī)違紀等方面進行查找。二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險主要指由于不按程序辦事造成權(quán)力失控和行為失控的風(fēng)險。重點在財務(wù)、人事、物資招投標(biāo)、工程建設(shè)等各個環(huán)節(jié)流程是否規(guī)范、完善、具有可操作性，規(guī)定要求是否落實等方面進行查找。三是制度機制方面風(fēng)險。制度機制風(fēng)險主要指制度不健全、不完善、不嚴謹、可操作性和時效性不強、執(zhí)行制度不嚴格、運行機制不暢通、職能職責(zé)交叉模糊等可能造成的風(fēng)險。重點認真查找制度是否及時制定、完善，是否具體、管用，是否覆蓋各項業(yè)務(wù)工作，是否覆蓋權(quán)利運行的全過程，重點在貫徹落實制度要求、力度等方面進行查找。四是外部環(huán)境風(fēng)險。外部環(huán)境風(fēng)險主要指在貫徹落實上級方針政策、執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導(dǎo)致工作失職的風(fēng)險。主要表現(xiàn)在和有業(yè)務(wù)來往的外委單位、供應(yīng)商等，可能對相關(guān)工作人員進行利益誘惑或施加非正常影響，導(dǎo)致工作人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職等嚴重后果的廉政風(fēng)險。對查出的廉潔風(fēng)險點逐一分析，參照《廉潔風(fēng)險等級評估辦法》（見附件3），根據(jù)風(fēng)險可能造成的危害程度廉政風(fēng)險點的多少以及權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風(fēng)險點。有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風(fēng)險排查表的電子版交各支部紀檢委員審核，如發(fā)現(xiàn)有廉潔風(fēng)險點排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀檢委員有權(quán)發(fā)回原部門（單位）重新修改。紀檢委員審閱無誤后，統(tǒng)一將電子版于6月30日前上報監(jiān)察部。（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）緊緊圍繞排查確定的各類風(fēng)險點，以規(guī)范權(quán)力運行、提升管理效能為主要目標(biāo)，以自我預(yù)防、組織監(jiān)督、群眾監(jiān)督為主要內(nèi)容，以內(nèi)容合法、形式簡明、操作方便為主要標(biāo)準，有針對性的制定防控措施，在決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)之間建立起良性的相互制約機制，避免權(quán)力過于集中，降低權(quán)力運行風(fēng)險。一是針對崗位職責(zé)方面風(fēng)險。按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門嚴格管理、紀檢部門教育督導(dǎo)相結(jié)合的方式進行防控。二是針對業(yè)務(wù)流程風(fēng)險?？刹扇I(yè)務(wù)部門內(nèi)控與監(jiān)督部門監(jiān)控相結(jié)合的方式進行防控。以業(yè)務(wù)部門為主導(dǎo)，將制度和標(biāo)準固化為流程，通過崗位配臵、過程控制等手段加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。三是針對制度缺失或是不完善方面的風(fēng)險。在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，以落實和修訂現(xiàn)有的規(guī)章制度為根本，將制度貫徹到每一個工作環(huán)節(jié)，形成一級一級抓，層層抓落實，形成有效的預(yù)防監(jiān)督機制。有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風(fēng)險排查表（防控措施填寫完整）的電子版交各支部紀檢委員審核，具體針對廉潔風(fēng)險點措施制定不明確的或者不具備可操作、可執(zhí)行性的，紀檢委員有權(quán)發(fā)回原單位重新制定。紀檢委員審閱無誤后簽字，將紙質(zhì)版于7月31日前報回監(jiān)察部。（三）完善公司廉潔風(fēng)險信息庫，并進行公示（2014年8月）各部門（單位）崗位、部門及匯總的風(fēng)險點，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)、支部紀檢委員、公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核后在公司部門內(nèi)部進行公示，公示時間為7日，接受廣大員工的監(jiān)督和建議。公示后如無異議，將電子版送監(jiān)察部備案存檔。（四）強化監(jiān)督制約，完善防控措施（2014年8月）把管人、管財、管物和自由裁量權(quán)較大的崗位以及腐敗現(xiàn)象易多發(fā)的重要部門和關(guān)鍵崗位作為重點，充分發(fā)揮廠務(wù)公開、業(yè)務(wù)監(jiān)督、內(nèi)部控制、紀檢委員和黨風(fēng)監(jiān)督員的監(jiān)督作用，從反腐倡廉教育、廉潔學(xué)習(xí)、投訴舉報、案件分析、述職述廉等方面發(fā)現(xiàn)形式和規(guī)律，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)輕重，分別作出崗位預(yù)警、單位預(yù)警，并結(jié)合對風(fēng)險信息進行監(jiān)測，定期自查，不定時檢查等方式，對廉政廉潔風(fēng)險防控考核。逐步建立健全風(fēng)險防控評估、預(yù)警、考核工作機制。（五）落實風(fēng)險防控責(zé)任機制，實施責(zé)任追究。堅持實事求是、有錯必糾、懲處與責(zé)任相當(dāng)、教育與懲處相結(jié)合的原則，對開展廉潔風(fēng)險防控管理工作不力；對廉潔風(fēng)險防控工作傳達不及時、不貫徹實施的；對崗位廉潔風(fēng)險防控工作不認真對待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執(zhí)行的；不認真履行崗位職責(zé)，失職失查，致使出現(xiàn)違紀違法傾向，或已發(fā)生違紀違法行為的；未按要求將廉潔風(fēng)險點在部門（單位）內(nèi)部進行公示的，視情節(jié)輕重，對單位（部門）有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和支部紀檢委員予以三種形式的責(zé)任追究，即誡勉糾錯、通報批評或崗位處臵。五、工作要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)。各單位各部門要高度重視廉潔風(fēng)險防控工作，把加強廉潔風(fēng)險防控工作作為一項重要政治任務(wù)，列入工作日程，從實際出發(fā)，認真組織實施。各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控工作，確保各項要求落到實處。（二）落實責(zé)任。公司領(lǐng)導(dǎo)班子對公司廉潔風(fēng)險防控工作負全面責(zé)任，公司黨政一把手是廉潔風(fēng)險防控工作的第一責(zé)任人，紀委書記是具體負責(zé)人。公司按照風(fēng)險等級對廉潔風(fēng)險進行分級管理，高級別的廉潔風(fēng)險，由紀委書記負責(zé)，監(jiān)察部重點管理；中級別和低級別的廉潔風(fēng)險，由各支部紀檢委員和各部門（單位）負責(zé)人直接負責(zé)和管理。（三）突出重點。在實施“全面防控”的同時，各單位各部門要加強“重點防控”，緊緊圍繞重點對象、重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點任務(wù)開展廉潔風(fēng)險防控工作，以重點工作的成效促進全局工作的開展，以關(guān)鍵環(huán)節(jié)的突破帶動整體的工作推進，增強廉潔風(fēng)險防控工作的系統(tǒng)性和科學(xué)性。（四）注重實效。把廉潔風(fēng)險防控融入公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之中，融入公司生產(chǎn)經(jīng)營管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在開展日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的同時，更好的落實廉潔風(fēng)險防控工作，提高反腐倡廉建設(shè)的針對性和有效性。（五）統(tǒng)籌推進。把廉潔風(fēng)險防控融入管理全過程，與優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、規(guī)范權(quán)力運行結(jié)合起來，與全面風(fēng)險管理、建立內(nèi)控體系要求結(jié)合起來，與推行職工民主管理、深化各種形式公開、提高辦事透明度結(jié)合起來，與加強領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進，整體提高懲防體系建設(shè)的科學(xué)化水平。第三篇：城建公司廉潔風(fēng)險防控工作實施方案安徽水利城建公司〔2012〕41號關(guān)于下發(fā)《城建公司廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》的通知公司所屬各部門、各科室：為深入貫徹落實集團公司及水建總公司的文件精神，加強城建公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，著力營造風(fēng)清氣正的環(huán)境。結(jié)合城建公司的實際情況，現(xiàn)將《城建公司廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》下發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。附：《城建公司廉潔風(fēng)險防控工作實施方案》二0一二年七月三十一日安徽水利開發(fā)股份有限公司城建公司2012年7月31日印發(fā) 打字：管策校對：裴看元印數(shù)：16份附件：安徽水利城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防控方案為進一步深化城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防控工作，有效提高預(yù)防腐敗的能力和水平。根據(jù)省國資委紀委、集團公司及總公司紀委的安排部署，結(jié)合我公司實際，現(xiàn)將城建公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防控方案通知如下：一、目標(biāo)任務(wù)各部門、各項目要按照全面開展、重點突出、整體推進、務(wù)求實效的總體要求，結(jié)合自身實際，認真分析涉及人員、財務(wù)、材料、機械設(shè)備、合同等重點領(lǐng)域、