【正文】 檢工作報告和監(jiān)理單位專項審核報告附后。檔案自檢工作報告的主要內(nèi)容：工程概況，工程檔案管理情況，文件材料收集、整理、歸檔與保管情況，竣工圖編制與整理情況，檔案自檢工作的組織情況，對自檢或以往階段驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，按《評分標(biāo)準(zhǔn)》自檢得分與扣分情況，目前仍存在的問題，對工程檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)性的自我評價等內(nèi)容。專項審核報告的主要內(nèi)容：監(jiān)理單位履行審核責(zé)任的組織情況，對監(jiān)理和施工單位提交的項目檔案審核、把關(guān)情況，審核檔案的范圍、數(shù)量，審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題與整改情況，對檔案內(nèi)容與整理質(zhì)量的綜合評價，目前仍存在的問題，審核結(jié)果等內(nèi)容。第三章 驗(yàn)收組織第九條 檔案驗(yàn)收由項目竣工驗(yàn)收主持單位的檔案業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)組織。第十條 檔案驗(yàn)收的組織單位，應(yīng)對申請驗(yàn)收單位報送的材料進(jìn)行認(rèn)真審核，并根據(jù)項目建設(shè)規(guī)模及檔案收集、整理的實(shí)際情況，決定先進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收或直接進(jìn)行驗(yàn)收。對預(yù)驗(yàn)收合格或直接進(jìn)行驗(yàn)收的項目，應(yīng)在收到驗(yàn)收申請后的40個工作日內(nèi)組織驗(yàn)收。第十一條 對需進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收的項目，可由檔案驗(yàn)收組織單位組織，也可由其委托流域機(jī)構(gòu)或地方水行政主管部門組織（應(yīng)有正式委托函）。被委托單位應(yīng)在受委托的20個工作日內(nèi)，按本辦法要求組織預(yù)驗(yàn)收，并將預(yù)驗(yàn)收意見上報驗(yàn)收委托單位，同時抄送申請驗(yàn)收單位。第十二條 檔案驗(yàn)收的組織單位應(yīng)會同國家或地方檔案行政管理部門成立檔案驗(yàn)收組進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收組成員，一般應(yīng)包括檔案驗(yàn)收組織單位的檔案部門，國家或地方檔案行政管理部門，有關(guān)流域機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門的代表及有關(guān)專家。第十三條 檔案驗(yàn)收應(yīng)形成驗(yàn)收意見。驗(yàn)收意見須經(jīng)驗(yàn)收組三分之二以上成員同意，并履行簽字手續(xù)，注明單位、職務(wù)、專業(yè)技術(shù)職稱。驗(yàn)收成員對驗(yàn)收意見有異議的，可在驗(yàn)收意見中注明個人意見并簽字確認(rèn)。驗(yàn)收意見應(yīng)由檔案驗(yàn)收組織單位印發(fā)給申請驗(yàn)收單位，并報國家或省級檔案行政管理部門備案。第四章 驗(yàn)收程序第十四條 檔案驗(yàn)收通過召開驗(yàn)收會議的方式進(jìn)行。驗(yàn)收會議由驗(yàn)收組組長主持，驗(yàn)收組成員及項目法人、各參建單位和運(yùn)行管理等單位的代表參加。第十五條 檔案驗(yàn)收會議主要議程：（一）驗(yàn)收組組長宣布驗(yàn)收會議文件及驗(yàn)收組組成人員名單；（二）項目法人匯報工程概況和檔案管理與自檢情況；（三）監(jiān)理單位匯報工程檔案審核情況；（四）已進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收的，由預(yù)驗(yàn)收組織單位匯報預(yù)驗(yàn)收意見及有關(guān)情況；（五）驗(yàn)收組對匯報有關(guān)情況提出質(zhì)詢，并察看工程建設(shè)現(xiàn)場；（六）驗(yàn)收組檢查工程檔案管理情況，并按比例抽查已歸檔文件材料；（七）驗(yàn)收組結(jié)合檢查情況按驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)逐項賦分，并進(jìn)行綜合評議，討論、形成檔案驗(yàn)收意見；（八）驗(yàn)收組與項目法人交換意見，通報驗(yàn)收情況；（九）驗(yàn)收組組長宣讀驗(yàn)收意見。第十六條 檔案驗(yàn)收意見應(yīng)包括的內(nèi)容：前言（驗(yàn)收會議的依據(jù)、時間、地點(diǎn)及驗(yàn)收組組成情況，工程概況，驗(yàn)收工作的步驟、方法與內(nèi)容簡述）；一、檔案工作基本情況：工程檔案工作管理體制與管理狀況；二、文件材料的收集、整理質(zhì)量，竣工圖的編制質(zhì)量與整理情況，已歸檔文件材料的種類與數(shù)量；三、工程檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)性評價；四、存在問題及整改要求；五、得分情況及驗(yàn)收結(jié)論；六、附件：檔案驗(yàn)收組成員簽字表。第十七條 對檔案驗(yàn)收意見中提出的問題和整改要求，驗(yàn)收組織單位應(yīng)加強(qiáng)對落實(shí)情況的檢查、督促；項目法人應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收前，完成相關(guān)整改工作，并在提出竣工驗(yàn)收申請時，將整改情況一并報送竣工驗(yàn)收主持單位。第十八條 對未通過檔案驗(yàn)收（含預(yù)驗(yàn)收）的，項目法人應(yīng)在完成相關(guān)整改工作后，按本辦法第二章要求，重新申請驗(yàn)收。第五章 附 則第十九條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。第二十條 本辦法自2008年10月10日起施行。水利工程建設(shè)項目檔案驗(yàn)收評分標(biāo)準(zhǔn)序號 驗(yàn)收項目 驗(yàn)收內(nèi)容 驗(yàn)收備查材料 評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 自檢 得分 驗(yàn)收賦分 檔案工作保障體系（20分）項目法人認(rèn)真履行對工程檔案負(fù)總責(zé)的職責(zé)，在管理機(jī)構(gòu)、人員配備、制度建設(shè)、明確職責(zé)、經(jīng)費(fèi)保障和設(shè)備設(shè)施配備等方面，為項目檔案工作的開展創(chuàng)造了較好的條件，保障了項目檔案工作的順利進(jìn)行 詳見以下各小項內(nèi)容 20分 組織保障（4分）⑴明確有檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo) 有關(guān)文件或崗位職責(zé) 達(dá)不到要求的不得分 1分⑵明確有檔案工作機(jī)構(gòu)或部門、并配有一定數(shù)量的專職檔案管理人員 機(jī)構(gòu)設(shè)臵文件及部門、人員崗位職責(zé)和培訓(xùn)證明 未明確檔案工作機(jī)構(gòu)或部門的，；無專職檔案管理人員，扣2分；檔案專職人員至少有1名具有大專以上學(xué)歷，并獲得上級業(yè)務(wù)部門組織的檔案專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)證書，達(dá)不到要求的，～1分 2分⑶建立了由項目法人負(fù)責(zé)，各參建單位組成的檔案管理網(wǎng)絡(luò)，并明確了相關(guān)責(zé)任人 網(wǎng)絡(luò)圖表和落實(shí)相關(guān)人員責(zé)任制的文件或依據(jù) 1分 制度保障（5分）⑴按“集中統(tǒng)一管理”的原則，建立了較完善的工程檔案管理制度或辦法,明確規(guī)定了各責(zé)任單位的職責(zé)與任務(wù)，并有相應(yīng)的控制措施 項目法人制定的相關(guān)制度、辦法未建立制度的，不得分；制度要求有重大缺、漏項的，～1分 2分⑵制定了項目文件材料的歸檔范圍和保管期限表 歸檔范圍與保管期限表無此制度的不得分；歸檔范圍已涵蓋工程項目建設(shè)管理過程中的各類應(yīng)歸檔文件材料，且保管期限劃分準(zhǔn)確,有明顯缺陷或不足的,～； 1分⑶制定了較實(shí)用的檔案分類方案和整編細(xì)則等用于檔案整編的相關(guān)制度或工作規(guī)范 相關(guān)文件無相關(guān)制度的不得分；制度達(dá)不到要求或有明顯缺陷的，～； 1分⑷制定了檔案接收、保管、利用、安全及統(tǒng)計等內(nèi)部工作制度 相關(guān)制度、辦法無相關(guān)制度的不得分；檔案內(nèi)部管理制度不全或有明顯缺、漏項的，～； 1分 經(jīng)費(fèi)保障（2分）項目法人已將檔案工作所需的各項業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)，列入工程總概算或經(jīng)費(fèi)預(yù)算，并能滿足檔案工作的需要 有關(guān)憑證性材料雖未列有專項經(jīng)費(fèi)，卻能較好地解決檔案業(yè)務(wù)工作所需經(jīng)費(fèi)，～；因經(jīng)費(fèi)原因已影響到檔案工作的正常開展，或已造成一定后果的，～2分 2分 設(shè)備設(shè)施保障（2分）⑴有符合安全保管條件的專用檔案庫房 實(shí)地檢查 無檔案專用庫房的不得分；存在一定差距的,～ 1分⑵辦公與庫房的設(shè)備設(shè)施及檔案裝具能滿足工作需要 實(shí)地檢查辦公與檔案保管條件存在明顯差距的不得分；存在一定差距的，～ 1分 各項管理制度或措施的貫徹落實(shí)與實(shí)施情況（7分）⑴簽訂有關(guān)合同協(xié)議時，同時提出歸檔要求 相關(guān)合同協(xié)議 不符合要求不得分；～ 1分⑵檢查工程進(jìn)度、質(zhì)量時，同時檢查工程檔案資料的收集、整理情況 檢查工作文件或記錄 不符合要求的不得分,存在一定差距的,～ 1分⑶項目成果評審、鑒定或項目階段與完工驗(yàn)收，同時檢查或驗(yàn)收相關(guān)檔案 驗(yàn)收文件 不符合要求的不得分，有一定差距的，～ 1分⑷法人對設(shè)計、施工、監(jiān)理等參建單位的檔案收集、整理工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo) 有關(guān)證明材料 不符合要求的不得分,存在一定差距的,～ 1分⑸檔案部門或檔案人員對本單位各業(yè)務(wù)部門或所屬分支機(jī)構(gòu)的檔案收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo) 有關(guān)證明材料 同上 1分⑹納入工程質(zhì)量管理程序 相關(guān)制度和記錄 同上 1分 ⑺按期上報建設(shè)項目檔案管理登記表 登記表 同上 1分 2 應(yīng)歸檔文件材料質(zhì)量與移交歸檔（70）應(yīng)歸檔文件材料的內(nèi)容已達(dá)到完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)；形式已滿足字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔、標(biāo)注清楚、圖紙折疊規(guī)范、簽字手續(xù)完備；歸檔手續(xù)、時間與檔案移交符合要求 詳見以下各小項內(nèi)容 70分 文件材料完整性（24分）⑴建設(shè)前期工作文件材料（含設(shè)計及招、投標(biāo)等文件材料）歸檔范圍與歸檔目錄和檔案實(shí)體 按《水利基本建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》（水辦[2005]480號）所附的“水利工程建設(shè)項目文件材料歸檔范圍與保管期限表”的內(nèi)容進(jìn)行檢查（水利信息化項目參照國家檔案局和國家發(fā)改委印發(fā)的《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項目文件歸檔范圍和保管期限表》檔發(fā)[2008]3號）。存在缺項的，所缺項不得分；各項內(nèi)存在不完整現(xiàn)象的，每發(fā)現(xiàn)一處，～；重要階段、重大事件和事故，必須要有完整的聲像材料，無聲像材料的，相關(guān)項不得分；重要聲像材料不齊全的，～1分 2分⑵建設(shè)管理文件材料（含移民管理工作相關(guān)材料）4分 ⑶施工文件材料 5分 ⑷監(jiān)理文件材料 2分 ⑸工藝、設(shè)備文件材料 1分 ⑹科研項目文件材料 1分⑺生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)文件材料 1分 ⑻財務(wù)、器材管理文件材料 1分⑼驗(yàn)收文件材料（含階段、專項、竣工）2分⑽項目法人按規(guī)定完成項目總平面圖與綜合管線竣工圖的編制工作 1分 ⑾聲像材料 2分⑿監(jiān)理單位對施工單位提交的工程檔案內(nèi)容與質(zhì)量提交專題審核報告 相關(guān)材料 無專題審核報告不得分，內(nèi)容不全的，～ 1分⒀電子文件材料 電子檔案數(shù)據(jù)與相關(guān)文件材料 無電子文件材料歸檔的,不得分。缺少重要電子文件材料的，～ 1分 文件材料的準(zhǔn)確性（32分）⑴反映同一問題的不同文件材料內(nèi)容應(yīng)一致 已歸檔文件材料