【正文】 常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。三是重點突出排查部室主管及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ).第三篇：案件防控工作匯報**銀行關(guān)于對內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況的工作匯報今年以來，根據(jù)總行“關(guān)于開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”的通知精神，我行高度重視，從準確把握活動的指導思想和目標要求入手，強化組織領(lǐng)導，制定實施方案，加強工作落實，推動案防工作及黨風廉政建設(shè)不斷取得新成效。至9月底，我行沒有發(fā)生任何案件，在保障經(jīng)營成果方面邁出了堅實的步伐?，F(xiàn)將案防制度執(zhí)行年的工作情況匯報如下：一、加強組織領(lǐng)導，強化組織保障為了切實推動案防工作，省、市分行把今年確定為“案件防控攻堅年”，我行按照上級行的要求，首先成立了“案防攻堅年”活動領(lǐng)導組，組成了以行長為組長，各部門主任為成員的“案防攻堅年”領(lǐng)導組，并明確了各成員的具體工作職責，責成辦公室擬定了開展案防攻堅年活動的實施方案，細化了各階段的工作任務(wù)、開展方法和工作目標，不僅明確了各階段的具體任務(wù)，而且為此項活動的深入開展提供了強有力的組織保障。二、加強責任管理，健全防控體系為了使案件防控措施落實到實處，我們弘揚求真務(wù)實的精神，積極推行責任制管理，提出了“分出去、抓回來、統(tǒng) 起來、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照誰主管、誰負責的原則，將責任一一分解，使主管領(lǐng)導和職能部室成為責任主體?！白セ貋怼本褪羌訌姳O(jiān)督檢查和綜合反饋，及時掌握案件防控工作的具體情況，認真解決存在問題和矛盾。“統(tǒng)起來”就是整合各部室和廣大干部職工等方面的力量，形成案件防控工作的整體合力?！巴粕先ァ本褪前凑崭咝省⒏邩藴实囊?，不斷提升案件防控工作的能力和水平。按照責任制要求，我們根據(jù)不同的層次，制定不同的責任目標，構(gòu)建四個層次的責任體系，即黨支部行務(wù)會的領(lǐng)導責任、分管領(lǐng)導的主抓責任、職能部室的主管責任、基他部室的協(xié)助責任，形成了一級抓一級、一級帶一級、人人有目標、層層有壓力的責任制管理格局，并要認真執(zhí)行總行出臺《員工違規(guī)積分管理辦法》等規(guī)定，并通過嚴格責任考核，嚴肅責任制兌現(xiàn)措施，把責任制落到實處，推動我行的案件防控工作不斷取得新成效。三、加強活動檢查，推進工作落實在開展案防攻堅年活動中，我行堅持“標本兼治、重在預(yù)防”的理念，實施“四個結(jié)合”：即學習與檢查相結(jié)合、自查與外訪調(diào)查相結(jié)合、全面部署與突出重點相結(jié)合、發(fā)現(xiàn)問題與及時整改相結(jié)合，把學習、檢查、整改等活動聯(lián)成一個有機整體，保證活動的針對性和實效性。一是加強兩個教育，增強遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的自覺性。案件防控攻堅關(guān)鍵 在人，只有增強全行員工遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的思想意識，牢固構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線，案件防控就水到渠成，卓有成效。基本這樣的認識，我行黨支部在案件防控攻堅年活動中，從抓關(guān)鍵入手，在員工中廣泛開展警示教育和合規(guī)教育兩個教育。在警示教育中，我行把近年來金融系統(tǒng)發(fā)生的案例整理成冊，定期組織員工認真學習，通過用系統(tǒng)內(nèi)的案件和身邊發(fā)生的案例，讓員工深刻認識到，一旦思想防線崩潰，就會走向犯罪的道路，后果不堪設(shè)想。在合規(guī)教育中，我行首先抓黨員干部的教育，因為黨員干部在信貸管理中有舉足輕重的作用，是企業(yè)獲取貸款拉攏腐蝕的首選目標，如何保證黨員干部“常在河邊走，就是不濕鞋”，是案件防控的關(guān)健環(huán)節(jié)。為此，我行組織黨員認真學習《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)若干準則》、《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》以及《新時期領(lǐng)導干部反腐倡廉教程》，通過強化教育，加強約束，讓黨員干部在違規(guī)貸款方面不想為、不能為、也不敢為，從而在管理層上營造反腐倡廉的環(huán)境和氛圍。其次在職工中開展《農(nóng)發(fā)行從業(yè)人員行為規(guī)范制度》學習，通過六個制度的學習討論，讓廣大員工在思想上筑牢反腐倡廉的銅墻鐵壁，從而在全行上下營造了案件防控牢不可破的思想防線；二是建立談心制度，時刻掌握職工的思想動態(tài)。建立干群交流渠道，及時解決思想問題是我行黨支部一以貫之的良好習慣和優(yōu)良作風。在第二階段的活動中，我行黨支部繼 續(xù)發(fā)揚這些優(yōu)良傳統(tǒng)，通過建立三項制度，解決職工思想問題，檢查自身工作作風。一是建立干群談話制度，關(guān)心職工的思想動態(tài)，解決職工工作和生活中的難點問題，幫助職工解除工作壓力，引導職工輕裝上陣，做好本職工作；二是建立職工座談會議制度。每年四次定期召開職工座談會議，傾聽職工的呼聲，解決職工關(guān)心的熱點、難點和焦點問題，順應(yīng)職工意愿，推動各項工作；三是建立銀企座談會議制度。每半年召開一次所轄企業(yè)領(lǐng)導和管理人員座談會，于6月23日召開了銀企座談會，了解工作中存在的問題，查找干部職工在貸款管理中的“吃、拿、卡、要、借”現(xiàn)象，促進廉潔自律，預(yù)防案件發(fā)生。三項制度使我行行風和工作作風得到很大改善，目前職工信心百倍，銀企關(guān)系更加和諧，為更好地履行職能創(chuàng)造了條件；三是健全防控體系，完善了案件查防聯(lián)動機制。案件防控單靠單純的思想教育是遠遠不夠的，必須讓教育、制度、監(jiān)督協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立黨支部統(tǒng)一領(lǐng)導，各部室各負其責，廣大職工積極參與的防控體制和工作機制，才能達到防范的目的。在第二階段的工作中，我行除建立思想道德防線外，一是積極推進制度創(chuàng)新，進一步加大從源頭預(yù)防案件的力度。重點是推行“三務(wù)”公開。上半年，我行堅持做到黨務(wù)在黨內(nèi)公開、行務(wù)在行內(nèi)公開、財務(wù)向職工公開，防止和克服了“三務(wù)”暗箱操作現(xiàn)象，在擴大民主方面邁出了新的步伐；二是強化監(jiān)督制約。特別是加強黨員 領(lǐng)導干部的監(jiān)督，緊緊抓住貸款投放、財務(wù)開支、人事管理這些易于滋生腐敗的重點環(huán)節(jié)，綜合運用黨內(nèi)監(jiān)督、職工監(jiān)督等多種形式，有效防止權(quán)力失控、決策失誤和行為失范問題，促進干部廉潔和降低案件發(fā)生。由于教育深刻、制度有力、監(jiān)督到位，我行上半年沒有發(fā)生任何案件；四是加強了員工風險排查。在與廣大員工人人簽訂了案件防控責任書后，我行還加大了員工的風險排查。我行黨支部十分重視員工潛在風險的分析與檢查，建立了教育、制度、監(jiān)督協(xié)調(diào)聯(lián)動的防范體系和檢查機制。一是積極推進制度創(chuàng)新，進一步加大從源頭預(yù)防員工風險的力度。我行每季度都要向員工下發(fā)在企業(yè)借款借物的申報表，讓員工自我清查、自我申報。尤其是與客戶企業(yè)接觸頻繁的會計出納部和計劃信貸部的員工，更是時常教育，時時關(guān)注，一旦發(fā)現(xiàn)苗頭，就立即談話，幫助糾正，消除風險。目前，全行員工每季都要上交申報表和承諾書，這一制度堅持始終，毫不松懈。同時，建立了從內(nèi)到外的監(jiān)督鏈條，在外部與客戶企業(yè)簽訂《銀企共防違法違紀責任書》，并從社會與企業(yè)聘請了4名廉政監(jiān)督員，協(xié)助我們對員工在企業(yè)的借款借物進行有效監(jiān)督。同時，在行內(nèi)設(shè)立意見箱，公開舉報電話，從而形成從上到下，從內(nèi)到外的龐大的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。二季度，我行已收回6份由企業(yè)提供的我行員工在企業(yè)借款借物情況表，目前尚未發(fā)現(xiàn)員工在企業(yè)有借款借物的問題存在。五是加強黨風廉政建設(shè)，推進 反腐倡廉。在推進案防工作中，我行把反腐倡廉作為預(yù)防案件發(fā)生的關(guān)鍵工作抓實抓緊，嚴格落實中共中央《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔自律若干規(guī)定》和《中國共產(chǎn)黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》，加強了領(lǐng)導干部的廉潔自律。（1）加強領(lǐng)導干部黨風廉政教育，教育和引導領(lǐng)導干部深刻領(lǐng)會科學發(fā)展觀的科學內(nèi)涵、精神實質(zhì)和根本要求，堅定共產(chǎn)主義遠大理想和中國特色社會主義共同理想，樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀和社會主義榮辱觀。（2）加強對領(lǐng)導干部廉潔自律規(guī)定的情況檢查，防止領(lǐng)導干部違反規(guī)定收送現(xiàn)金、有價證券、支付憑證和收受干股，利用職務(wù)上的便利謀取私利等問題。（3）加強重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。要求領(lǐng)導干部和廣大信貸人員自覺遵守《廉潔辦貸十不準》，確保自身不出問題。并對銀監(jiān)局“三個辦法，一個指引”進行回頭看，認真檢查存在問題。通過市銀監(jiān)局最近的工作