【正文】 金融方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)有關(guān)制度辦法對(duì)乙方進(jìn)行宣傳教育，并適時(shí)提出工作意見(jiàn)，對(duì)乙方行為規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。按照職責(zé)，對(duì)乙方案件防控工作給予指導(dǎo)，并督促其案件防控及安全措施的落實(shí)。對(duì)乙方執(zhí)行案件防控責(zé)任制的情況進(jìn)行檢查、考核和獎(jiǎng)懲。四、乙方責(zé)任案件防控工作除銀監(jiān)會(huì)要求滾動(dòng)自查的票據(jù)承兌、大額存取款、賬戶管理、賬務(wù)核對(duì)、印鑒卡管理等業(yè)務(wù)外，還要對(duì)大額異常貸款、冒名貸款及涉及“黃、賭、毒”等行為的九種人經(jīng)常進(jìn)行排查。把案件防控工作列入自己的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程，切實(shí)履行職責(zé)，努力實(shí)現(xiàn)責(zé)任目標(biāo)。加強(qiáng)自身的法制、紀(jì)律和職業(yè)道德的學(xué)習(xí)，貫徹上級(jí)對(duì)案件防控工作的要求，提高思想認(rèn)識(shí)和防范意識(shí)，自覺(jué)抵制各種誘惑。認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化制度執(zhí)行力度，做到高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，經(jīng)常檢查對(duì)照，發(fā)現(xiàn)隱患與問(wèn)題，及時(shí)匯報(bào)，堅(jiān)決杜絕有章不循違章操作的行為。乙方需對(duì)甲方提供真實(shí)事實(shí)依據(jù)，對(duì)存在問(wèn)題隱患或不及時(shí)向甲方反映的，造成嚴(yán)重后果按《陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范工作人員違反規(guī)章制度行為處理辦法》規(guī)定追究乙方責(zé)任。五、獎(jiǎng)懲在本結(jié)束后，甲方對(duì)乙方執(zhí)行責(zé)任制的情況進(jìn)行考核，并與本人獎(jiǎng)金掛鉤。實(shí)現(xiàn)當(dāng)年防范責(zé)任制目標(biāo)的對(duì)乙方給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)未實(shí)現(xiàn)當(dāng)年防范責(zé)任制目標(biāo)者取消各種獎(jiǎng)勵(lì)及當(dāng)年選先資格。對(duì)發(fā)生因職務(wù)犯罪或重大責(zé)任事故案件的，按《陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范工作人員違反規(guī)章制度行為處理辦法》規(guī)定，嚴(yán)格追究責(zé)任。六、該責(zé)任書(shū)從二0一二年一月一日起執(zhí)行至二0一二年十二月三十一日止，本責(zé)任書(shū)一式二份，簽訂雙方各執(zhí)一份。ⅩⅩ縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社信用社負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：第三篇：農(nóng)村信用社案件防控工作考核辦法XX縣農(nóng)村信用社 案件防控工作考核辦法第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，不斷提升案件防控工作質(zhì)量和水平，有效推動(dòng)和促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社安全穩(wěn) 健發(fā)展，根據(jù)《XX省農(nóng)村信用社案件防控工作考核辦法》（川信聯(lián)發(fā)?XXX?XX號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣實(shí)際，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于全縣農(nóng)村信用社、聯(lián)社營(yíng)業(yè)部、貸款服務(wù)中心、微小貸款服務(wù)中心和機(jī)關(guān)職能部室。第三條 本辦法按進(jìn)行考核，所指考核期為每年1月1日至12月31日。第二章 考評(píng)原則第四條 考核評(píng)價(jià)工作遵循公開(kāi)、公正、公平的原則，堅(jiān)持實(shí)事求是，注重實(shí)效，實(shí)施量化計(jì)分。第五條 對(duì)內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評(píng)機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”，其考評(píng)結(jié)果為不滿意。第六條對(duì)其他被考評(píng)機(jī)構(gòu)，通過(guò)對(duì)案件防控工作組織、重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)、員工管理、問(wèn)題整改及處理 —— 五個(gè)方面進(jìn)行綜合考核來(lái)評(píng)價(jià)其的案件防控工作水平。綜合考評(píng)結(jié)果分為“滿意”、“基本滿意”、“不滿意”三個(gè)檔次。第三章 組織領(lǐng)導(dǎo)和考核方式第七條 聯(lián)社成立以理事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，班子其他成員、機(jī)關(guān)職能部室負(fù)責(zé)人為成員的南江縣農(nóng)村信用社案件防控工作質(zhì)量考核評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于案防辦，具體負(fù)責(zé)日?？己斯ぷ?。第八條 考核方式采取各單位自查評(píng)分與聯(lián)社考評(píng)相結(jié)合的方式，各單位每半年組織實(shí)施自評(píng)工作，并按照案件防控工作質(zhì)量考核表自行打分（考核表見(jiàn)附件一），由單位主要負(fù)責(zé)人審查簽字后上報(bào)聯(lián)社案防辦。聯(lián)社在次年的一季度組織考評(píng)小組，根據(jù)上各部室開(kāi)展的各項(xiàng)檢查、巡查、指導(dǎo)等實(shí)際情況，對(duì)轄內(nèi)各機(jī)構(gòu)的案件防控工作開(kāi)展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核評(píng)分，并將考評(píng)情況報(bào)聯(lián)社案防辦匯總并形成初步評(píng)價(jià)意見(jiàn)，最終報(bào)聯(lián)社考核評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組確定綜合考評(píng)結(jié)果。第四章 考核內(nèi)容和分值第九條按各單位分別設(shè)臵不同的考核內(nèi)容。第十條 信用社（部、中心）考核內(nèi)容:（一）案件防控工作組織（20分）—— ，落實(shí)了專人負(fù)責(zé)案件防控信息報(bào)送工作。（2分）做到得分，未做到不得分。，對(duì)的案防工作做到了有計(jì)劃、有安排。同時(shí)，是否落實(shí)相應(yīng)的案件防控工作措施。（2分）做到得分，未做到不得分?！栋阜拦ぷ髂繕?biāo)責(zé)任書(shū)》，是否將責(zé)任目標(biāo)、責(zé)任內(nèi)容和責(zé)任追究層層分解落實(shí)到各級(jí)管理人員和全體員工。（2分）少一份扣1分，扣完為止。、同部署、同考評(píng)。（4分）做到得分，未做到不得分。，及時(shí)查找本單位在案防管理工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)并制定了相應(yīng)的辦法措施。（2分）做到得分，未做到不得分。（2分）做到得分，未做到不得分。，是否每半年至少組織一次相應(yīng)的案件防控應(yīng)急預(yù)案演練。（2分）少一次扣1分，扣完為止。、完整、真實(shí)報(bào)告，并以此聯(lián)社做出的整改措施和問(wèn)責(zé)處理決定是否督促整改和執(zhí)行到位并進(jìn)行有效反饋。（4分）缺報(bào)和遲報(bào)一次扣1分，扣完為止針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)沒(méi) —— 有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系，或在重大違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患的處臵工作中發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題，則案件防控工作組織單項(xiàng)考評(píng)為不合格。（二）重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查（20分），是否對(duì)借（冒）名貸款、不良貸款、抵（質(zhì)）押貸款和賬銷(xiāo)案存貸款進(jìn)行了專項(xiàng)排查。（）按排查開(kāi)展情況確定得分。，是否建立大額存款滾動(dòng)排查機(jī)制，每年不得少于兩次。（），扣完為止。（）按排查開(kāi)展情況確定得分。（）按排查開(kāi)展情況確定得分。、重空憑證、有價(jià)單證、業(yè)務(wù)印章、代保管物品案件風(fēng)險(xiǎn)排查。（）按排查開(kāi)展情況確定得分。、ATM、POS、e訊通等自助銀行設(shè)備管理案件風(fēng)險(xiǎn)排查。（）按排查開(kāi)展情況確定得分。（）按排查開(kāi)展情況確定得分。、農(nóng)信銀通存通兌、他行民工卡、大小額支付系統(tǒng)等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。（）按排查開(kāi)展情況 —— 確定得分。針對(duì)此單項(xiàng)考評(píng)設(shè)臵“一票否決”內(nèi)容，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況或經(jīng)排查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況，則重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查單項(xiàng)考評(píng)為不合格。（三）內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)（20分）、操作規(guī)范、明確崗位權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。（4分）制定得分，未制定不得分。、印鑒管用分離，記賬對(duì)賬、管庫(kù)查庫(kù)分離，規(guī)范各崗位間的工作銜接程序以及監(jiān)督職責(zé)。（4分）做到得分，未做到不得分。，強(qiáng)化崗位制度約束。（4分）做到得分，未做到不得分。、物防、技防措施，保證社內(nèi)鈔幣運(yùn)送、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和金庫(kù)的安全，維護(hù)員工生命和信用社資金財(cái)產(chǎn)安全。（4分）做到得分，未做到不得分。、重要空白憑證、自助銀行設(shè)備管理、監(jiān)控錄像、安全保衛(wèi)和內(nèi)