公司債券發(fā)行試點(diǎn)制度-文庫(kù)吧
2024-09-28 19:34 本頁(yè)面
【正文】 計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； （二）本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （三）對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； （四）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 第九條公司債券每張面值一百元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定。 第十條公司債券的信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定、具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。 公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告一次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。 第十一條為公司債券提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定： （一）擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用； （二）以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證，且保證人資產(chǎn)質(zhì)量良好； （三）設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)?；蛘卟扇”Ｈ胧?，且擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額； （四）符合《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。 第三章發(fā)行程序 第十二條申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)做出決議： （一）發(fā)行債券的數(shù)量； （二）向公司股東配售的安排； （三）債券期限； （四）募集資金的用途； （五）決議的有效期； （六）對(duì)董事會(huì)的授權(quán)事項(xiàng)； （七）其他需要明確的事項(xiàng)。 第十三條發(fā)行公司債券募集的資金，必須符合股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。 第十四條發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
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