《私募基金管理人登記法律意見書指引》-文庫(kù)吧
2024-09-28 15:11 本頁(yè)面
【正文】 重要情況說明》與《登記法律意見書》是否一致。在確認(rèn)兩者一致的情況下，打印該截屏頁(yè)面，由出具《登記法律意見書》的兩名執(zhí)業(yè)律師簽名并列明執(zhí)業(yè)證件號(hào)碼，加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章，簽署日期后由私募基金管理人上傳。 《法律意見書》不一致之處請(qǐng)予以特別說明反饋意見：私募基金管理人漏填、誤填，或者《法律意見書》中陳述的事實(shí)情況存在錯(cuò)誤，導(dǎo)致登記備案系統(tǒng)內(nèi)的信息與《法律意見書》不一致，基金業(yè)協(xié)會(huì)要求作出特別說明。回復(fù)方案：（1）律師在進(jìn)行盡職調(diào)查工作時(shí)，應(yīng)要求客戶提供登記備案系統(tǒng)的全部截圖（包括主模塊及各欄目的附表、信息表等）或提供臨時(shí)性的登錄密碼，逐一比對(duì)，對(duì)于填報(bào)信息不一致以及需要整改之處，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提交變更申請(qǐng)。信息一致后再上傳《法律意見書》；（2）由于先前的工作失誤導(dǎo)致已經(jīng)上傳《法律意見書》的，需要修改登記備案系統(tǒng)不一致信息，并提交《補(bǔ)充法律意見書》予以說明。 《法律意見書》中描述完整的盡職調(diào)查過程反饋意見：《法律意見書》內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述，對(duì)有關(guān)事實(shí)、法律問題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)參照《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》，根據(jù)實(shí)際需要采取合理的方式和手段，獲取適當(dāng)?shù)淖C據(jù)材料。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括審閱書面材料、實(shí)地核查、人員訪談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫(kù)搜索、外部訪談及向行政司法機(jī)關(guān)、具有公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所詢證等?；貜?fù)方案：補(bǔ)充實(shí)地核查、人員訪談等工作環(huán)節(jié)，再次落實(shí)相關(guān)信息，并在《補(bǔ)充法律意見書》中予以說明。實(shí)務(wù)中，律師可以參考新三板掛牌律師的核查和描述方式，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)予以配合。 《法律意見書》中對(duì)股東背景、高管履歷進(jìn)行披露反饋意見：請(qǐng)?jiān)凇斗梢庖姇分袑?duì)股東背景
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