4內(nèi)控案防心得[]-文庫吧
2025-08-13 03:42 本頁面
【正文】 容忍 ” ，堅(jiān)持 “ 失責(zé)必問 ” 、 “ 問責(zé)必嚴(yán) ” 的態(tài)度，要求全行員工要明底線、知敬畏，堅(jiān)守職業(yè)道德，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，切實(shí)解決制度履行入耳不入心的問題；第二議程是整個(gè)大會(huì)的重中之重，特邀寧波分行法律合規(guī)部張曙曙講師就今日大會(huì)主題對(duì)全行員工進(jìn)行一次深刻的內(nèi)控培訓(xùn)和案防教育。曙曙老師研究案件發(fā)生大致有三類 ： “ 柜面操作沒有嚴(yán)格履行崗位職責(zé)或業(yè)務(wù)技能不足 ” 、 “ 客戶經(jīng)理違誠信，繞開控制，違規(guī)操作 ” 、 “ 客戶營銷或服務(wù)不謹(jǐn)慎導(dǎo)致投訴 ” ，通過對(duì)相關(guān)案例的分享，結(jié)合 “ 機(jī)會(huì) ”與結(jié)果模型，深入剖析案件發(fā)生的原因，存在的漏洞即所謂的案件發(fā)生的 “ 機(jī)會(huì) ” 在哪里，是誰，又是如何產(chǎn)生這些機(jī)會(huì)以及帶來的嚴(yán)重后果。曙曙主管將沉重的話題以風(fēng)趣幽默的方式警示我們不要觸碰底線行為，要加強(qiáng)對(duì) “ 雙十禁 ” 等文件的學(xué)習(xí)；大會(huì)的最后，王坤明副行長再次強(qiáng)調(diào)了合規(guī)經(jīng)營的重要性，督促我們要在平時(shí)生活工作中強(qiáng)化學(xué)習(xí)、增強(qiáng)規(guī)矩和責(zé)任意識(shí)。 以上周全行的內(nèi) 控案防培訓(xùn)會(huì)議為契機(jī)，緊接著本周我所在的象山丹南支行也開展了一次專題研討會(huì)，就會(huì)議的主題再次討論，分析工作中存在的不足和問題，分享心得體會(huì)，副行長帶領(lǐng)全體員工再次對(duì)一個(gè)迷戀彩票導(dǎo)致價(jià)值觀偏移和暴富心理膨脹最終走向鐵籠的案例展開學(xué)習(xí)，告戒我們?cè)诠ぷ髦酗L(fēng)險(xiǎn)存在于方 第 3 頁 共 6 頁 方面面，切勿將信任代替監(jiān)督。行長則是要求我們平時(shí)在柜臺(tái)上要注意向客戶多問一句，注重職業(yè)道德和好習(xí)慣的養(yǎng)成。 其實(shí)，雖然我是一名入行一年多還算新的新員工，但在內(nèi)控方
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