違規(guī)檢查處理程序-文庫吧
2025-06-23 15:02 本頁面
【正文】 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者所有 ) 第 2 頁 共 5 頁 3．違反外匯管理行為情節(jié)輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，應(yīng)免予處罰。 五、外匯檢查的立案程序 外匯管理局對(duì)通過舉報(bào)、自查自報(bào)、其他外匯管理局及其他有關(guān)部門交辦或移送、外匯管理局檢查發(fā)現(xiàn)等渠道反映的違反外匯管理行為予以立案查處。 對(duì)屬于其他行政機(jī)關(guān)管 轄的，應(yīng)及時(shí)移交有關(guān)行政機(jī)關(guān)處理；構(gòu)成犯罪的，應(yīng)移交司法部門，依法追究刑事責(zé)任。 六、外匯檢查的實(shí)施 1．檢查人員執(zhí)行公務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示 “國(guó)家外匯管理局檢查證 ”或本局介紹信。檢查應(yīng)制發(fā) “檢查通知書 ”，提前 5 天通知當(dāng)事人。 2．詢問當(dāng)事人、證人和調(diào)查有關(guān)情況時(shí)，檢查人員不得少于兩人。詢問當(dāng)事人應(yīng)作好 “調(diào)查筆錄 ”。 “調(diào)查筆錄 ”應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人核對(duì)；對(duì)沒有閱讀能力的，應(yīng)向其宣讀。檢查人員應(yīng)在筆錄末頁簽名。 詢問證人應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行并作好 “調(diào)查筆錄 ”。 “調(diào)查筆錄 ”應(yīng)當(dāng)交證人核對(duì)；對(duì)沒有閱讀能力 的，應(yīng)向其宣讀。 3．對(duì)收集到的書證、物證等證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)說明來源和出處，并由出證人簽名并蓋章。在證據(jù)可能滅失或者以后又難以取得的情況下，經(jīng)外匯管理局有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，制作登記清單，外匯管理局應(yīng)在 7 日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。 七、外匯檢查的處理 1．外匯管理局在作出處罰決定前，須制作 “行政處罰征求意見書 ”，向當(dāng)事人說明準(zhǔn)備作出處罰決定的事實(shí)根據(jù)、法律依據(jù)和處罰內(nèi)容，告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。 2．外匯管理局對(duì)當(dāng)事人給予停業(yè)、吊銷經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證或罰沒款金額在 500 萬元人民幣以上的，應(yīng)在 “行政處罰征求意見書 ”中告知當(dāng)事人有要求舉行
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