【正文】 1 2 同意的表決權總數(shù) 董事總數(shù) 1 2 記算表決權 的方法 ? 法定當然解任而發(fā)生的缺額不計入董事名額總數(shù)之內 ? 有自身利害關系而回避行使表決權的董事 ,其表決權不計入出席會議的董事表決權總數(shù)之內 ,但這些董事要記入出席會議的董事總數(shù)之內 4 公司治理結構 董事 ? 業(yè)務執(zhí)行機關，具體執(zhí)行業(yè)務 ? 實施董事會決定的議事 職能 強制性 必備機關，必須設置 設置依據 法定機關， 依照法律規(guī)定設置 概念 董事與公司的關系 一般關系 ? 有償委任關系 注：董事是作為會議體機關的董事會的成員，本身也是一個獨立的機關 而股東只是作為會議體機關的股東會的成員，本身不是一個獨立的機關 報酬 ? 報酬的金額及分配方法，原則上由章程決定 ? 章程沒有決定的，由股東會決議確定 4 公司治理結構 ? 董事人數(shù)在 5— 19人之間，具體由公司章程決定 ? 由于董事會是會議體機關，董事人數(shù)以單數(shù)為宜 人數(shù) ? 可以是股東，也可以不是股東 ? 可以是自然人，也可以是法人（必須指派自然人代表其行使職務，可隨時改派） ? 除董事長外，董事可以具有本國國籍，也可以沒有本國國籍 ? 除董事長外，董事可以在國內有住所，也可以在國內沒有住所 積極資格 董事的人數(shù)、任期和資格 ? 董事的任期最長不得超過三年，可以連選連任，具體由公司章程確定 ? 董事任期屆滿不及改選時，延長其執(zhí)行業(yè)務至改選董事就任位止 任期 消極資格 ? 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事 ?無民事行為能力或者限制民事行為能力； ?因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年； ?擔任因經營不善破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，并對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年； ?擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； ?個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。 ? 國家公務員、軍人、公證人、律師等不得兼任公司的董事。 ? 監(jiān)事不能兼任同一公司的董事 4 公司治理結構 ?發(fā)起人（首任董事） ?創(chuàng)立會（首任董事） 選任的機關 董事的選任和退任 ?以普通決議進行 ?股東會選任董事一般采取 累積投票制 選任的決議 ?股東會 ?發(fā)起設立 ?募集設立 ?目的：為了防止持有多數(shù)股份的股東壟斷全部董事 ?操作：每一個股份擁有與應選出董事人數(shù)相等的選舉權（即選票），每一股份所擁有的這些選舉權可以集中選舉一人或分配選舉數(shù)人，所得選舉權較多者當選董事 選（退）任 的登記 退任的事由 ? 任期屆滿 ? 委任終止事由發(fā)生，如董事死亡、破產或喪失行為能力 ? 辭職：不需公司同意，也不需股東會通過 。但是，除因非可歸責于董事的事由而致使董事不得不辭職外，如果在不利于公司的時候辭職，應負損害賠償責任 ? 決議解任：股東會可隨時解任。如果沒有正當理由而在董事任期屆滿前將董事解任，公司應當負損害賠償責任 ? 裁判解任：董事執(zhí)行業(yè)務中有重大損害公司或違反法律或章程的行為，而股東會未作出決議將其解任，可由持有已發(fā)行股份總數(shù)一定比例以上的股東，可于股東會后一定期限內，向法院提起訴訟，請求法院裁判解任 ? 失格解任：發(fā)生董事“消極資格”中所列事項之一 ? 其他事由：法人為董事時，若法人消滅，即應解任 ? 董事名單是向政府主管機關申請設立登記的一個事項 ? 改選（退任）后應當在其就任后一定期限內向政府主管機關申請變更登記 4 公司治理結構 補選 董事的補選及職務代行 ?在董事發(fā)生缺額達三分之一時，除因屆滿事由者，應立即召開股東會補選 ?因缺額而補選出來的董事，以補任足原任期為限 職務代行 董事的權限 業(yè)務執(zhí)行權 ?對重大問題的具體執(zhí)行業(yè)務權，即對董事會決定議事的重大問題具體執(zhí)行 ?對日常事務的議事決定并具體實施自己所決定的議事 董事會參與權 ?出席董事會并對決議事項投票表示贊成或反對的權限 公司代表權 ?董事一般沒有代表公司的權限，但對下列特殊情況有代表公司的權限 ?代表公司向政府主管機關申請進行設立、修改章程、發(fā)行新股、發(fā)行公司 債、變更、合并、解散等各項登記的權限 ?申請募集公司債、發(fā)行新股審核的代表權 ?在公司證券（股票、公司債券）上簽名蓋章的權限 權利 ?在董事缺額未及補選而有必要時，可以由上次選舉中獲得選舉權次多者代行董事職務 ? 向公司請求預付處理委任事務的必要費用的權利 ? 向公司請求償還因處理委任事務所支出費用及自支出時起的利息的權利 ? 向公司請求代其清償因處理委任事務所負擔的必要債務，未至清償期的，請求公司提供擔保的權利 ? 向公司請求賠償其處理委任事務時，因非可歸責于自己的事由所導致的損害的權利 4 公司治理結構 董事的義務 基于委任關系 產生的義務 競業(yè)禁止 的義務 ?不得自營或者為他人經營與公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動 ?不得兼任其他同類業(yè)務事業(yè)的董事或經理人 ?如果向董事會說明其行為的重要內容并獲得許可，可解除競業(yè)禁止 ? 善良管理人的義務 ? 在其職責范圍內行使權利，不得越權 ? 處理個人和公司關系時應盡的義務，要做到以下幾條 ?除經公司章程規(guī)定或者股東大會在知情的情況下批準，不得同本公司訂立合同或者進行交易； ?不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益； ?不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產； ?不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人； ?不得利用職務便利為自己或他人侵占或者接受本應屬于公司的商業(yè)機會； ?未經股東大會在知情的情況下批準，不得接受與公司交易有關的傭金； ?不得將公司資產以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶儲存； ?不得以公司資產為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保； ?未經股東大會在知情的情況下同意，不得泄漏在任職期間所獲得的涉及 本公司的機密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管機關披露該信息： 1．法律有規(guī)定； 2．公眾利益有要求； 3．該董事本身的合法利益有要求。 4 公司治理結構 董事的責任 違反 基于委任關系 產生的義務 所應負的責任 違反 競業(yè)禁止義務 所應負的責任 其他責任 ? 依照董事會決議而為的行為： ?如果董事會的決議違反法律、章程或股東會決議，致使公司遭受損害，參與決議的董事應該對公司負損害賠償責任 ?曾經表示過異議的董事，有記錄或書面聲明可資證明者，免其責任 ? 未依照董事會決議而為的情形：當董事在執(zhí)行業(yè)務中沒有依照董事會決議時，如果致使公司遭受損害，應對公司負損害賠償責任 ：當董事在執(zhí)行業(yè)務中逾越權限，如果致使公司遭受損害，應對公司負損害賠償責任 ，違反法律規(guī)定的，應負法律責任 ? 董事違反競業(yè)禁止義務而為自己或他人進行屬于公司營業(yè)范圍之內的行為時，該行為本身有效 ? 股東會可以決議將該行為的所得視為公司所得 ? 決議后，董事應向公司交付該行為所取得的金錢、物品、報酬，轉移該行為所取得的權利，這叫做介入權的行使 ? 董事在執(zhí)行業(yè)務時，如果違反法律，致使他人遭受損害，應與公司負連帶賠償責任 4 公司治理結構 董事長 ?業(yè)務執(zhí)行機關，具體執(zhí)行業(yè)務， 主要是綜理各董事的業(yè)務執(zhí)行 ?代表機關，對外代表公司 職能 強制性 必備機關， 必須設置 設置依據 法定機關， 依照法律規(guī)定設置 概念 董事長與公司的關系 一般關系 有償委任關系 報酬 ?報酬的金額及分配方法，原則上由章程決定 ?章程沒有決定的，由股東會決議確定 地位 ?董事會主席 ?召集并主持 董事會 4 公司治理結構 ? 董事長人數(shù)僅為一人 人數(shù) ? 可以是股東，也可以不是股東 ? 必須是自然人， ? 董事長必須具有本國國籍 ? 董事長必須在國內有住所 積極資格 董事長的人數(shù)、任期和資格 ? 董事長任期最長不得超過其為董事的任期，可連選連任，具體由公司章程確定 ? 董事任期屆滿不及改選時，董事長也延長其執(zhí)行業(yè)務至改選董事就任位止 任期 消極資格 ? 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事長 ? 無民事行為能力或者限制民事行為能力； ? 因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年； ? 擔任因經營不善破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，并對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年； ? 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； ? 個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。 ? 國家公務員、軍人、公證人、律師等不得兼任公司的董事長 ? 監(jiān)事不能兼任同一公司的董事長 4 公司治理結構 選任的機關 董事長的選任和退任 ?以特別決議進行 選任的決議 ?由董事會在董事中互選 選（退）任 的登記 ? 選任（退任）后應當在其就任后一定期限內向政府主管機關申請進行登記 退任的事由 ? 董事長失去董事身份 （導致董事長失去董事身份的事由就是董事退任的事由） ? 解任： ? 董事會解任，但不失去董事身份 ? 董事會解任董事長以特別決議進行 補選 ? 除因任期屆滿事由外，應即召開董事會補選 職務代行 董事長 副董事長 董事長 指定 常務董事 或董事一人代行 常務董事或董事 互推 一人代行 代行人在董事長指定范圍內代行董事長職權 凡是董事長應有的職權代行人均可代行 4 公司治理結構 董事長的權限 業(yè)務執(zhí)行權 公司代表權 權利 ? 董事長有代表公司的權限，不得以章程剝奪。但有以下兩個例外 ? 公司與董事發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事代表公司，股東會也可另選他人代表公司 ? 董事為自己或他人與公司發(fā)生交易時，由監(jiān)事代表公司 ? 代表公司向政府主管機關申請進行設立、修改章程、發(fā)行新股、發(fā)行公司債、變更、合并、解散等各項登記的權限 ? 簽署公司股票、公司債券及其他有價證券 ? 簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件 ? 綜理各董事的業(yè)務執(zhí)行權限 ? 董事會職權代行權：在董事會休會期間，董事長有依照法律、章程、股東會決議及董事會決議而代行董事會職權的權限，即對業(yè)務執(zhí)行的重大問題決定議事的權限 ? 督促、檢查董事會決議的執(zhí)行 ? 主持股東大會和召集、主持董事會會議 ? 在發(fā)生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規(guī)定和公司利益特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告 ? 向公司請求預付處理委任事務的必要費用的權利 ? 向公司請求償還因處理委任事務所支出的費用及自支出時起的利息的權利 ? 向公司請求代其清償因處理委任事務所負擔的必要債務，未至清償期的，請求公司提供擔保的權利 ? 向公司請求賠償其處理委任事務時，因非可歸責于自己的事由所導致的損害的權利 4 公司治理結構 董事長的義務 基于委任關系 產生的義務 競業(yè)禁止 的義務 ?不得自營或者為他人經營與公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動 ?不得兼任其他同類業(yè)務事業(yè)的董事或經理人 ?如果向董事會說明其行為的重要內容并獲得許可，可解除競業(yè)禁止 ? 善良管理人的義務 ? 在其職責范圍內行使權利，不得越權 ? 處理個人和公司關系時應盡的義務，要做到以下幾條 ? 除經公司章程規(guī)定或者股東大會在知情的情況下批準，不得同本公司訂立合同或者進行交易； ? 不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益； ? 不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產； ? 不得挪用資金或