武漢一企業(yè)上市建議書-文庫吧
2025-02-22 14:00 本頁面
【正文】 持 續(xù) 地 作 出 全 面 披 露 ， 董 事 、 控 股 股 東 、 主 要 股 東 及 管 理 層 股 東 均 可 進 行 與 申 請 人 有 競 爭 的 業(yè) 務 （ 主 要 股 東 則 不 需 要 作 持 續(xù) 全 面 披露） 控 股 股 東 如 進 行 任 何 與 申 請 人 有 競 爭 的 業(yè) 務 ， 屬 應 避 免 事 項 ， 否 則 會 導 致 申 請 人 不 適合上市 最 低 市 值 或 股 本 要 求 對于股本規(guī)模無具體規(guī)定，但實際上在上市時市 值不能少于 46,10 萬港元（活躍業(yè)務記錄期少於 24 個月者，市值至少達 5 億港元） 新 成 立 的 股 份 有 限 公 司 的 注 冊 資 本 最 少 為 1000 萬 元 人 民 幣 ， 發(fā) 行 股 份 后 的 股 本 不 少 于 5000 萬元人民幣 最低公眾 持股量 1. 市 值 40 億 港 元 以 下 ， 公 眾 持 有 最 低 市 值 為 3,000 萬港元或 25% （以較高者為準） 2. 市 值 40 億 港 元 以 上 ， 公 眾 持 有 最 低 市 值 為 10 億 港元或 20% （以較高者為準） 3. 上市時公眾股東至少有 100 名 1. 向 公 眾 人 士 發(fā) 行 的 股 份 須 達 公 司 股 本 總 額 的 25% ； 惟 如 發(fā) 行 人 的 股 本 總 額 超 過 4 億 元 ， 則 占 已 發(fā) 行 股 本 的 百 份 比 可 降 至 15% 。 2. 持 有 股 票 面 值 人 民 幣 1000 元 以 上 的 個 人 股東不少于 1000 人。 6 上海大鵬金翅投資管理有限公司 香港創(chuàng)業(yè)板與國內 A股上市條件比較 瑞得 7 上海大鵬金翅投資管理有限公司 香港創(chuàng)業(yè)板 國內 A股 管 理 層 股 東 及 高 持 股 量 股 東 的 最 低 持 股量 在 上 市 時 管 理 層 股 東 及 高 持 股 量 股 東 必 須 合 共 持 有不少于公司已發(fā)行股本的 35% 1. 發(fā) 起 人 所 持 的 股 東 數(shù) 額 不 少 于 申 請 人 上 市后的股本總額的 35% ； 2. 發(fā) 起 人 持 有 申 請 人 的 股 本 總 額 不 少 于 人 民幣 3000 萬元，但國家另有規(guī)定的除外。 股 份 禁 售 期 上 市 時 的 管 理 層 股 東 的 股 份 禁 售 期 為 12 個 月 。 若 上 市 時 的 管 理 層 股 東 持 有 創(chuàng) 業(yè) 板 上 市 發(fā) 行 人 股 權 不超過 1% ，股份禁售期將為 6 個月； 高 持 股 量 股 東 在 股 份 上 市 后 首 6 個 月 內 不 出 售 其 擁有的股份。 上 市 的 第 一 大 股 東 必 須 承 諾 ， 自 申 請 人 股 票 上 市 之 日 起 12 個 月 內 不 轉 讓 其 持 有 的 申 請人股份； 發(fā) 起 人 持 有 的 股 票 自 申 請 人 成 立 之 日 起 3 年 內不得轉讓； 公 司 董 事 、 監(jiān) 事 及 高 級 管 理 人 員 所 持 有 的 股 份 在 任 職 期 間 內 及 任 職 屆 滿 后 6 個 月 不 得 轉讓； 法人股尚無法安排上市流通。 員 工 持 股 計劃 可 以 安 排 員 工 持 股 計 劃 ， 只 是 未 行 使 購 股 權 的 整 體限額在任何時侯均不得超過已發(fā)行證券的 30% 不允許 上 市 后 融 資 公 司 上 市 半 年 后 ， 就 可 以 增 發(fā) 新 股 ， 公 司 股 東 大 會 只 要 給 予 公 司 董 事 會 授 權 ， 不 須 要 香 港 證 監(jiān) 會 或 聯(lián) 交 所 審 批 ， 董 事 會 就 可 以 決 定 每 半 年 增 發(fā) 不 超 過 公 司 總 股 本 20% 的 新 股 予 公 眾 ， 并 無 盈 利 或 凈資產收益率等方面的要求 上市公司申請配股，須滿足： 最 近 三 年 加 權 平 均 凈 資 產 收 益 率 平 均 不 低 于 6% ； 原 則 上 不 超 過 股 本 總 額 的 30% （ 控 股 股 東 全額認購所配售股份的，不受此限制）； 距前次發(fā)行間隔不少于一個會計年度。 上市公司申請增發(fā)，須滿足： 最 近 三 年 加 權 平 均 凈 資 產 收 益 率 平 均 不 低 于 6% ，且發(fā)行完成當年不低于 6% ； 距前次發(fā)行間隔不少于 12 個月。 香港創(chuàng)業(yè)板與國內 A股上市條件比較 瑞得 8 上海大鵬金翅投資管理有限公司 瑞得 大鵬金翅的建議 引入戰(zhàn)略投資，私募資金，發(fā)展提升公司規(guī)模 分拆業(yè)務國內上市 二次融資 轉香港主板 香港創(chuàng)業(yè)板上市 境外運作 境內運作 9 上海大鵬金翅投資管理有限公司 瑞得 大鵬金翅的建議：香港創(chuàng)業(yè)板上市 香港創(chuàng)業(yè)板上市的主要優(yōu)勢 對比香港創(chuàng)業(yè)板與國內 A股上市規(guī)則及相關法律制度 ， 對于貴公司 ， 選擇香港創(chuàng)業(yè)板上市比國內上市更有利于公司的快速發(fā)展： A股上市 ， 需等待較長時間 考慮到海外二板的狀況 、 國內創(chuàng)業(yè)板與香港創(chuàng)業(yè)板的競爭關系 ， 尤其是推出國內創(chuàng)業(yè)板對有國有股減股的不利影響 ， 大陸推出創(chuàng)業(yè)板的時間已被無限期推遲；貴公司如果繼續(xù)等待國內創(chuàng)業(yè)板市場推出再發(fā)行股票并上市 ， 可能會因不能及時籌集到所需資金而影響企業(yè)發(fā)展 。 ， 公司可以更多的接觸
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