【正文】 件和 記錄控制要求 * 5 、修改和作廢 外來文件的識(shí)別和管理 * 、歸檔和銷毀 合計(jì) 20 P 24 2023/3/15 24 重點(diǎn)講解： 1 文件編制、評(píng)審和文件、記錄控制的基本要求，與體系相同； 2 明確了需編制的文件類別和具體種類，其中各具體的文件可以分別編制，也可合并編制，也可拆分編制；但內(nèi)容應(yīng)符合 《 規(guī)范 》 的基本要求； 3 對(duì)安全操作規(guī)程提出了具體要求：一般應(yīng)以作業(yè)工序、作業(yè)崗位為基本單元編制；相同設(shè)備設(shè)施，且作業(yè)方式相同，可以合并，否則應(yīng)單獨(dú)編制安全操作規(guī)程；需編制的作業(yè)崗位應(yīng)包括作業(yè)和設(shè)備操作崗位、檢修崗位、倉(cāng)儲(chǔ)崗位、檢驗(yàn)檢測(cè)崗位等，并形成文本清單；安全操作規(guī)程內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)備和作業(yè)主要危險(xiǎn)源及控制要求、勞動(dòng)防護(hù)用品配備和穿戴要求等，內(nèi)容應(yīng)符合國(guó)家、行業(yè)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，符合 《 規(guī)范 》 第 2部分中相關(guān)作業(yè)要求； 4 明確了需歸檔的資料、記錄的基本范圍。 P 25 2023/3/15 25 6 能力、意識(shí)和安全培訓(xùn)教育 考評(píng)項(xiàng)目 考評(píng)檢查內(nèi)容 考評(píng)說明 應(yīng)得 分 實(shí)得 分 備注 1 各級(jí)人員任職要求和 安全培訓(xùn) * 帶 *項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣 1分 其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分 5 * 2 作業(yè)人員的培訓(xùn)取證 * 5 * 其他人員培訓(xùn)取證 3 新員工 安全三級(jí)教育和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育 * 5 * P 26 2023/3/15 26 6 能力、意識(shí)和安全培訓(xùn)教育（續(xù)） 表 能力、意識(shí)和安全培訓(xùn)教育考核評(píng)價(jià)表 考評(píng)項(xiàng)目 考評(píng)檢查內(nèi)容 考評(píng)說明 應(yīng)得分 實(shí)得分 備注 4 安全教育培訓(xùn)管理要求 、教材管理 帶 *項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣 1分 其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣 1分 5 * 5 外來務(wù)工人員的聘用和培訓(xùn)教育 5 6 安全文化建設(shè) AQ/T9004開展安全文化建設(shè) * 5 、安全氛圍營(yíng)造、員工安全行為培育等納入企業(yè)教育培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施 合計(jì) 30 P 27 2023/3/15 27 重點(diǎn)講解： 1 基本要求，與體系相同； 2 首先突出了資質(zhì)和能力要求； 3 強(qiáng)調(diào)了培訓(xùn)的有效性，要確保有效性，首先從培訓(xùn)需求和培訓(xùn)計(jì)劃抓起：每年年初應(yīng)按各部門的培訓(xùn)需求制定企業(yè)年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，安全管理部門應(yīng)提出企業(yè)的安全培訓(xùn)教育需求；計(jì)劃中應(yīng)包括內(nèi)部企業(yè)級(jí)培訓(xùn)和外部培訓(xùn)的具體組織職責(zé)、時(shí)間、內(nèi)容和要求、并對(duì)相關(guān)部門提出部門級(jí)安全培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容要求；計(jì)劃經(jīng)相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施； 4 規(guī)范了三級(jí)安全教育：教育時(shí)間不應(yīng)少于 24小時(shí)；企業(yè)級(jí)教育培訓(xùn)應(yīng)有教材，并組織考試，保存試卷和成績(jī)；部門（車間）級(jí)教育培訓(xùn)應(yīng)有大綱；班組級(jí)教育培訓(xùn)宜以崗位危險(xiǎn)源清單、安全操作規(guī)程等作為培訓(xùn)教材； P 28 2023/3/15 28 重點(diǎn)講解： 5 強(qiáng)調(diào)了培訓(xùn)管理規(guī)范要求：應(yīng)建立企業(yè)安全教育培訓(xùn)內(nèi)部師資庫(kù)，并宜建立外部師資庫(kù)；應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容需求，建立企業(yè)基本安全培訓(xùn)內(nèi)容的培訓(xùn)教材，宜包括外部選購(gòu)和內(nèi)部編制的課本、課件等；各級(jí)培訓(xùn)應(yīng)保持記錄，記錄中應(yīng)有參加人員簽到、培訓(xùn)內(nèi)容、考試或考核方式等內(nèi)容；班組級(jí)的日常安全教育，宜記錄在班組活動(dòng)內(nèi)；培訓(xùn)完成后，應(yīng)進(jìn)行效果評(píng)價(jià)，一般培訓(xùn)應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)直觀評(píng)價(jià)，包括評(píng)價(jià)參加人數(shù)、授課效果、考試情況等，并保存記錄；對(duì)未達(dá)到培訓(xùn)效果的，應(yīng)組織補(bǔ)課或再培訓(xùn)；應(yīng)對(duì)各類人員的安全教育培訓(xùn)學(xué)時(shí)、內(nèi)容等進(jìn)行登記，形成培訓(xùn)臺(tái)賬或檔案； 6 明確了安保部門對(duì)培訓(xùn)的管理和監(jiān)督職責(zé)：安全主管部門應(yīng)會(huì)同培訓(xùn)主管部門對(duì)企業(yè)及各部門安全培訓(xùn)實(shí)施情況和效果進(jìn)行檢查與監(jiān)督，每年進(jìn)行總結(jié)并保存記錄，或列入年度安全工作總結(jié)。 7 將安全文化建設(shè)作為一個(gè)要素，提出了原則性要求。 P 29 2023/3/15 29 7 參與、協(xié)商和溝通 考評(píng)項(xiàng)目 考評(píng)內(nèi)容 考評(píng)說明 應(yīng)得 分 實(shí)得分 備注 1 參與、協(xié)商和溝通管理制度 參與、協(xié)商和溝通管理制度 * 帶 *項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣 1分 其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣 1分 5 信息溝通 資料和記錄要求 2 工會(huì)、員工代表對(duì)安全的監(jiān)督 5 、工會(huì)的監(jiān)督管理 合計(jì) 10 P 30 2023/3/15 30 重點(diǎn)講解： 1 基本要求，與體系相同； 2 強(qiáng)調(diào)了重要信息的書面?zhèn)鬟f要求：各類信息可采用書面文件、口頭報(bào)告、電話、電子信息等形式傳遞，但其中有關(guān)安全隱患等內(nèi)容的重要信息應(yīng)以書面方式傳遞和記錄處置結(jié)果； 3 明確了協(xié)商的基本內(nèi)容和要求：每年至少應(yīng)有一次以上協(xié)商活動(dòng)，并保持記錄； 4 對(duì)工會(huì)和員工代表提出了公示要求：企業(yè)工會(huì)組織內(nèi)應(yīng)明確負(fù)責(zé)安全和勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督職責(zé)的人員，明確規(guī)定職業(yè)健康安全員工代表名單；工會(huì)安全和勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督負(fù)責(zé)人員和員工代表名單，應(yīng)向員工公示。 P 31 2023/3/15 31 8 建設(shè)項(xiàng)目和安全技術(shù)措施項(xiàng)目“三同時(shí)”管理 考評(píng)項(xiàng)目 考評(píng)檢查內(nèi)容 考評(píng)說明 應(yīng)得 分 實(shí)得 分 備注 1 建設(shè)項(xiàng)目“三 同時(shí)”總體要求 、改、擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時(shí)”管理制度 * 帶 *項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣 1分 其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣 1分 4 “三同時(shí)”管理制度內(nèi)容 2 可行性分析和設(shè)計(jì)階段“三同時(shí)”管理 * 4 安全生產(chǎn)條件論證、安全評(píng)價(jià)和安全評(píng)審 3 施工階段的“三同時(shí)”管理 項(xiàng)目施工的全過程監(jiān)控 4 4 驗(yàn)收階段的“三同時(shí)”管理 * 4 * 5 企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目管理 * 4 驗(yàn)收和記錄 * 合計(jì) 20 P 32 2023/3/15 32 重點(diǎn)講解： 1 根據(jù)新頒布的 《 建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法 》（ 2023年安監(jiān)局 36號(hào)令）， 明確了安全條件論證和安全評(píng)價(jià)要求； 2 分可行性分析和設(shè)計(jì)階段、施工階段、驗(yàn)收階段分別規(guī)范了“三同時(shí)”管理要求； 3 根據(jù)煙草企業(yè)特點(diǎn)和需求，增加了企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目管理要求：企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目，如涉及建筑物用途改變、場(chǎng)地變更、新工藝、人機(jī)功效變更等帶來新的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)組織由安全管理部門參加的安全評(píng)審，并制定相應(yīng)方案后方可實(shí)施；其中涉及需向政府部門申報(bào)內(nèi)容的，應(yīng)按規(guī)定申報(bào)； 需進(jìn)行安全評(píng)審的企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目，在竣工驗(yàn)收時(shí)應(yīng)由安全管理部門及注冊(cè)安全工程師等專業(yè)人員參加；驗(yàn)收后，應(yīng)形成并保存各方簽字的驗(yàn)收記錄。 P 33 2023/3/15 33 9 車間和班組安全管理 考評(píng)項(xiàng)目 考評(píng)檢查內(nèi)容 考評(píng)說明 應(yīng)得分 實(shí)得分 備注 1 車間安全管理 帶 *項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣 1分 其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣 1分 5 2 班組安全管理 班組各項(xiàng)安全管理要求 5 合計(jì) 10 P 34 2023/3/15 34 重點(diǎn)講解： 1 對(duì)生產(chǎn)、動(dòng)力等車間、庫(kù)區(qū)部門等“車間”日常管理要求進(jìn)行了歸納，便于其執(zhí)行；其他部門也可參照； 2 強(qiáng)調(diào)了車間對(duì)班組安全管理的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)作用：車間每年安全月應(yīng)根據(jù)企業(yè)主管部門要求，結(jié)合車間特點(diǎn)，制定安全月活動(dòng)計(jì)劃；每年應(yīng)針對(duì)本車間重點(diǎn) /重要危險(xiǎn)源所在部位或班組，組織危險(xiǎn)源控制的相關(guān)安全活動(dòng)，內(nèi)容可包括案例教育、合理化建議、控制措施改進(jìn)等，每年宜不少于 2次；每年年初應(yīng)對(duì)本年度班組安全活動(dòng)內(nèi)容和方法作出指導(dǎo)性規(guī)定，下發(fā)各班組；每年年底，應(yīng)對(duì)班組安全活動(dòng)開展情況進(jìn)行總結(jié)； 3 提出了班組安全管理的基本要求：班組每月至少組織二次安全活動(dòng)；應(yīng)按車間的計(jì)劃，結(jié)合本班組特點(diǎn)開展經(jīng)常性的安全活動(dòng)，宜開展每日的班前安全教育活動(dòng)、建立班組安全園地或看板等 。 P 35 2023/3/15 35 10 相關(guān)方安全管理 考評(píng)項(xiàng)目 考評(píng)檢查內(nèi)容 考評(píng)說明 應(yīng)得 分 實(shí)得 分 備注 1 相關(guān)方識(shí)別和管理制度 相關(guān)方識(shí)別 帶 *項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣 1分 其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣 1分 5 * 2 相關(guān)方 管理要求 相關(guān)方的選擇、資質(zhì)資料和職業(yè)健康安全績(jī)效評(píng)價(jià) * 5 相關(guān)方安全協(xié)議 相關(guān)方安全交底和教育 3 對(duì)相關(guān)方的監(jiān)督檢查 5 4 臨時(shí)工作人員和外來人員管理 5 安全告知要求 合計(jì) 20 P 36 2023/3/15 36 重點(diǎn)講解： 1 對(duì)相關(guān)方管理職責(zé)提出了具體要求，應(yīng)充分識(shí)別為企業(yè)提供服務(wù)和產(chǎn)品、其產(chǎn)品或活動(dòng)涉及職業(yè)健康安全的相關(guān)方，并確定需施加影響和加以監(jiān)督的重點(diǎn)相關(guān)方；重點(diǎn)相關(guān)方應(yīng)包括：工程項(xiàng)目施工方；設(shè)備維修保養(yǎng)方；綠化保潔承包方；食堂承包方；污水處理運(yùn)行方；房屋租賃方；危險(xiǎn)物品運(yùn)輸方；殺蟲相關(guān)方；其他涉及職業(yè)健康安全、在企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)工作的外部單位；形成企業(yè)重點(diǎn)相關(guān)方臺(tái)帳或清單，其中應(yīng)登記各重點(diǎn)相關(guān)方的信息和主管部門。 2 強(qiáng)調(diào)了相關(guān)方安全交底和教育：相關(guān)方在一個(gè)服務(wù)期內(nèi)首次進(jìn)場(chǎng)作業(yè)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)方的負(fù)責(zé)人或安全員進(jìn)行作業(yè)安全知識(shí)告知交底，然后由其對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并保存交底和培訓(xùn)記錄； 3 對(duì)各類相關(guān)方監(jiān)督列出了現(xiàn)場(chǎng)主要檢查內(nèi)容。 P 37 2023/3/15 37 11 安全信息化 考評(píng)項(xiàng)目 考評(píng)檢查內(nèi)容 考評(píng)說明 應(yīng)得 分 實(shí)得 分 備注 1 安全信息化 系統(tǒng) * 帶 *項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣 1分 其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣 1分 5 2 安全信息化 系統(tǒng)管理 5 合計(jì) 10 P 38 2023/3/15 38 重點(diǎn)講解： 1 僅對(duì)安全信息化提出了最基本的要求：建立企業(yè)安全管理電子信息平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并覆蓋企業(yè)下屬各部門，包括下屬分廠或在外部的部門；系統(tǒng)宜能與上級(jí)公司聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行；系統(tǒng)終端應(yīng)覆蓋企業(yè)管理部門和管理層人員。 2 對(duì)信息平臺(tái)的管理并不要求安保部門專門進(jìn)行，僅要求明確安全信息化系統(tǒng)日常管理部門和人員，或委托外部單位負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行。 P 39 2023/3/15 39 12 安全標(biāo)識(shí)管理 考評(píng)項(xiàng)目 考評(píng)檢查內(nèi)容 考評(píng)說明 應(yīng)得分 實(shí)得分 備注 1 安全標(biāo)識(shí)管理 要求 安全標(biāo)識(shí)管理制度 * 帶 *項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣 1分 其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣 1分 5 安全標(biāo)識(shí)的日常管理要求 2 安全標(biāo)識(shí)應(yīng)用 要求 * 5 安全標(biāo)識(shí)應(yīng)用 合計(jì) 10 P 40 2023/3/15 40 重點(diǎn)講解： 1 規(guī)范了標(biāo)識(shí)管理要求：應(yīng)根據(jù) YC/T 323，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定企業(yè)安全標(biāo)識(shí)管理制度，明確安全標(biāo)識(shí)的主管部門，標(biāo)識(shí)分類及設(shè)置要求、應(yīng)用要求、日常管理和維護(hù)要求等， 2 應(yīng)首先使用 YC/T 323《 卷煙企業(yè)安全標(biāo)識(shí) 使用規(guī)范 》 規(guī)定的標(biāo)識(shí)，國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未規(guī)定的安全標(biāo)識(shí)，企業(yè)應(yīng)自行規(guī)定，宜在同一企業(yè)內(nèi)部使用規(guī)范的統(tǒng)一性圖標(biāo)； 3 形成企業(yè)或各相關(guān)場(chǎng)所的安全標(biāo)識(shí)清單 ； 4 安全標(biāo)識(shí)不應(yīng)取代安全防護(hù)設(shè)施；安全標(biāo)識(shí)應(yīng)使用中文；進(jìn)口設(shè)備的外文安全標(biāo)識(shí)，應(yīng)有中文翻譯內(nèi)容。 P 41 2023/3/15 41 13 設(shè)備設(shè)施安全基礎(chǔ)管理 考評(píng)項(xiàng)目 考評(píng)檢查內(nèi)容 考評(píng)說明 應(yīng)得 分 實(shí)得 分 備注 1 設(shè)備設(shè)施通用安全管理要求 帶 *項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣 1分 其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣 1分 5 修 2 特種設(shè)備管理 * 10 * * * * 合計(jì) 15 P 42 2023/3/15 42 重點(diǎn)講解： 1 針對(duì)設(shè)備安全管理，僅規(guī)范了基本要求； 2 新增了對(duì)安全裝置的管理要求：應(yīng)規(guī)定設(shè)備安全裝置定期檢修的要求；應(yīng)制定年度或季度的設(shè)備設(shè)施定期檢修計(jì)劃，其中應(yīng)包括對(duì)設(shè)備安全裝置的檢修；所在車間應(yīng)建立設(shè)備安全裝置臺(tái)帳；其中應(yīng)包括安全聯(lián)鎖裝置、安全報(bào)警裝置、職業(yè)危害現(xiàn)場(chǎng)通風(fēng)和現(xiàn)場(chǎng)除塵裝置等，并明確管理和檢修責(zé)任班組或責(zé)任人； 3 重點(diǎn)對(duì)特種設(shè)備管理進(jìn)行了規(guī)范，依據(jù)是 《 特種設(shè)備安全監(jiān)察條例 》 ：應(yīng)確定特種設(shè)備專兼職安全管理人員，其中，商場(chǎng)及游樂場(chǎng)所等為公眾