【正文】 嚴(yán)重 RV1 設(shè)計失誤 RV2 規(guī)范不符 RV3 施工工藝落后 RV4 施工條件不足 RV5 工期緊迫 RV6 材料漲價 RV7 匯率浮動 …… 風(fēng)險識別：風(fēng)險問卷調(diào)查表 工程項目風(fēng)險管理 16 項目管理知識領(lǐng)域 風(fēng)險情況 項目范圍管理 糟糕的范圍或工作包的定義、范圍控制不充分等 項目時間管理 時間估計或資源可用性方面的錯誤 項目成本管理 估算錯誤、不充足的成本、變更控制 項目質(zhì)量管理 對質(zhì)量的糟糕態(tài)度、不符合標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計 /材料 /工藝、不充分的質(zhì)量保證程序 項目人力資源管理 糟糕的沖突管理、糟糕的項目組織和職責(zé)定義、缺乏領(lǐng)導(dǎo)力 項目溝通管理 缺乏與項目利益相關(guān)人的溝通 項目風(fēng)險管理 忽視風(fēng)險、不清楚的風(fēng)險識別、糟糕的風(fēng)險應(yīng)對管理 項目采購管理 不清楚的合同條件或者條款，敵對的關(guān)系 項目集成管理 不充分的規(guī)劃、糟糕的資源配置、糟糕的集成管理、缺乏項目后評價 項目管理各管理領(lǐng)域的潛在風(fēng)險 工程項目風(fēng)險管理 17 可以用 RBS（風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)）對項目風(fēng)險進(jìn)行分類 項目風(fēng)險 技術(shù)的 環(huán)境的 組織的 項目管理的 要求 可靠性 質(zhì)量 復(fù)雜性 技術(shù) 供應(yīng)商 顧客 天氣 競爭 法規(guī) 依賴程度 重要性 組織文化 資金 資源 預(yù)測 控制 溝通 執(zhí)行 計劃 工程項目風(fēng)險管理 18 工程建設(shè)實踐中可能出現(xiàn)的風(fēng)險可以多種分類進(jìn)行分析，主要有邊界風(fēng)險，管理風(fēng)險以及其他風(fēng)險 邊界風(fēng)險 社會環(huán)境要素風(fēng)險 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險 項目行為主體 產(chǎn)生的風(fēng)險 其他方面的風(fēng)險 管理風(fēng)險 其他風(fēng)險 項 目 風(fēng) 險 工程項目風(fēng)險管理 19 按社會環(huán)境要素分析各環(huán)境要素可能存在的不確定性和變化，它常常是其它風(fēng)險產(chǎn)生的原因 ? 包括宗教信仰的影響和沖擊、社會治安的穩(wěn)定性、社會的禁忌、勞動者的文化素質(zhì)，社會風(fēng)氣等。 政治風(fēng)險 ? 政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭狀態(tài)、動亂、政變，國家的對外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟(jì)的開放程度或排外性，國有化的可能性、國內(nèi)的民族矛盾、保護(hù)主義傾向等。 法律風(fēng)險 ? 法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律的內(nèi)容的變化，法律對項目的干預(yù)；可能對相關(guān)法律未能全面、正確理解，工程中可能有觸犯法律的行為等。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險 ? 國家經(jīng)濟(jì)政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，銀根緊縮，項目的產(chǎn)品的市場變化；項目的工程承包市場、材料供應(yīng)市場、勞動力市場的變動，工資的提高，物價上漲，通貨膨脹速度加快、原材料進(jìn)口風(fēng)險、金融風(fēng)險，外匯匯率的變化等。 自然條件 ? 地震、風(fēng)暴、特殊的未預(yù)測到的地質(zhì)條件，如泥石流、河塘、垃圾場、流砂、泉眼等，反常的惡劣的雨、雪天氣，冰凍天氣，惡劣的現(xiàn)場條件，周邊存在對項目的干擾源，工程項目的建設(shè)可能造成對自然環(huán)境的破壞，不良的運輸條件可能造成供應(yīng)的中斷。 社會風(fēng)險 邊界風(fēng)險 社會環(huán)境要素 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項目行為主體 其他 管理風(fēng)險 其他風(fēng)險 項 目 風(fēng) 險 工程項目風(fēng)險管理 20 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險是以項目結(jié)構(gòu)圖上項目單元作為分析對象直到工作包在實施以及運行過程中可能遇到的技術(shù)問題 — 人身傷亡、安全、健康以及工程或設(shè)備的損壞。 工期風(fēng)險 — 即造成局部的 (工程活動、分項工程 )或整個工程的工期延長，不能及時投入使用。 費用風(fēng)險 — 包括：財務(wù)風(fēng)險、成本超支、投資追加、報價風(fēng)險、收入減少、投資回收期延長或無法收回、回報率降低。 質(zhì)量風(fēng)險 — 包括材料、工藝、工程不能通過驗收、工程試生產(chǎn)不合格、經(jīng)過評價工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。 生產(chǎn)能力風(fēng)險 — 項目建成后達(dá)不到設(shè)計生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計、設(shè)備問題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問題。 信譽風(fēng)險 — 即造成對企業(yè)形象、職業(yè)責(zé)任、企業(yè)信譽的損害。 — 即可能被起訴或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處罰。 安全健康 法律責(zé)任 邊界風(fēng)險 社會環(huán)境要素 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項目行為主體 其他 管理風(fēng)險 其他風(fēng)險 項 目 風(fēng) 險 工程項目風(fēng)險管理 21 項目行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險是從項目組織角度進(jìn)行分析的 ? 中介人的資信和可靠性，政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門（如水、電等部門）的干預(yù)、苛求和個人需求，項目周邊或涉及到的居民或單位的干預(yù)、抗議或苛刻的要求等 來自業(yè)主和投資者的風(fēng)險 ? 支付能力差，企業(yè)的經(jīng)營狀況惡化，資信不好，企業(yè)倒閉，撤走資金， 或改變投資方向，改變項目目標(biāo) ? 違約、苛求、刁難、隨便改變主意，但又不賠償，錯誤的行為和指令，非 程序地干預(yù)工程 ? 不能完成他的合同責(zé)任，如：不及時供應(yīng)他負(fù)責(zé)的設(shè)備、材料，不及時交付場地，不及時支付工程款 來自承包商 (分包商、供應(yīng)商 )的風(fēng)險 ? 技術(shù)能力和管理能力不足，沒有適合的技術(shù)專家和項目經(jīng)理，不能積極地履行 合同，由于管理和技術(shù)方面的失誤，導(dǎo)致工程中斷 ? 沒有得力的措施保證進(jìn)度，安全和質(zhì)量要求 ? 財務(wù)狀況惡化，無力采購和支付工資 ? 工作人員罷工、抗議或軟抵抗 ? 錯誤理解業(yè)主意圖和招標(biāo)文件，方案錯誤，報價失誤，計劃失誤 ? 設(shè)計單位設(shè)計錯誤，工程技術(shù)系統(tǒng)之間不協(xié)調(diào)、設(shè)計文件不完備、不能及時交 付圖紙，或無力完成設(shè)計工作 來自其他項目管理者（如監(jiān)理工程師）的風(fēng)險 ? 管理能力、組織能力、工作熱情和積極性、職業(yè)道德、公正性差 ? 管理風(fēng)格、文比偏見，可能會導(dǎo)致不正確地執(zhí)行合同，在工程中苛刻要求 ? 在工程中起草錯誤的招標(biāo)文件、合同條件，下達(dá)錯誤的指令 來自其它方面的風(fēng)險 邊界風(fēng)險 社會環(huán)境要素 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項目行為主體 其他 管理風(fēng)險 其他風(fēng)險 項 目 風(fēng) 險 工程項目風(fēng)險管理 22 其他方面的風(fēng)險 如外圍主體（政府部門、相關(guān)單位）等產(chǎn)生的風(fēng)險 邊界風(fēng)險 社會環(huán)境要素 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項目行為主體 其他 管理風(fēng)險 其他風(fēng)險 項 目 風(fēng) 險 工程項目風(fēng)險管理 23 按此思路進(jìn)行調(diào)查，項目邊界風(fēng)險主要來自八個方面（ 1/2） ? 工程所在地處于一個什么樣的發(fā)展階段和一個什么樣的發(fā)展水平 ? 社會的財政情況。赤字和通貨膨脹情況 ? 國民經(jīng)濟(jì)的計劃安排，國家重點投資的項目 ? 地區(qū)、國家工業(yè)布局以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) ? 國家及社會的建設(shè)資金的來源，銀行的貨幣供應(yīng)能力和條件 ? 市場情況 ? 項目所在地法律法規(guī)的完備性，執(zhí)法的嚴(yán)肅性，投資者能否得到有效的保護(hù) ? 與項目有關(guān)的各項法律和法規(guī) ? 國家的土地政策 ? 與本項目有關(guān)的稅收，土地政策，貨幣政策等方面的優(yōu)惠條件 ? 可供項目使用的各種資源的蘊藏情況 ? 自然地理情況：地震設(shè)防烈度及項目期地震的可能性；地形地貌狀況；地下水位流速；地質(zhì)情況如土類，土層，容許承載力，地基的穩(wěn)定性，可能的流沙，古河道，溶洞，滑坡，泥石流等 ? 氣候狀況：平均年氣溫，最高氣溫和最低氣溫，嚴(yán)寒持續(xù)時間；主導(dǎo)風(fēng)向風(fēng)力，風(fēng)荷載，雨雪量及持續(xù)時間，主要分布季節(jié)等 社會經(jīng)濟(jì) 環(huán)境 社會法律 環(huán)境 自然條件 ? 政治局面的穩(wěn)定性，有無社會動亂，政權(quán)的變更，種族矛盾和沖突，宗教，文化，社會集團(tuán)的利益沖突 ? 政府對本項目提供的服務(wù)，政府的辦事效率，政府官員的廉潔程度 ? 與項目有關(guān)的政策，特別是對項目有制約的政策，或向項目傾斜的政策 社會政治 環(huán)境 工程項目風(fēng)險管理 24 按此思路進(jìn)行調(diào)查，項目邊界風(fēng)險主要來自八個方面（ 2/2） ? 場地周圍的生活及配套設(shè)施，場地及周圍可使用的臨時設(shè)施 ? 場地周圍公用事業(yè)狀況，如水電供應(yīng)、現(xiàn)場以及通往現(xiàn)場的公路、鐵路、水路、航空條件等 ? 各種通訊條件，能力和價格 ? 與項目相關(guān)企業(yè)的情況，能力，企業(yè)的戰(zhàn)略，對項目的要求，基本的方針政策 ? 合資者的能力，基本情況，戰(zhàn)略，對項目的企求，政策等 ? 工程承包商，供應(yīng)商的基本情況 ? 項目的主要競爭對手的基本情況 ? 社會人文方面：項目所在地人的文化素質(zhì)，價值取向，商業(yè)習(xí)慣；當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗和禁忌；人口素質(zhì)；周邊組織對項目的需求，態(tài)度 ? 項目所需要的勞動力和管理人員狀況：勞動力的熟練程度，技術(shù)水平，工作效率，吃苦精神 ；勞動力的培養(yǎng)，訓(xùn)練狀況；當(dāng)?shù)亟逃?，特別是相關(guān)的工程技術(shù)教育和職業(yè)教育的情況 ? 技術(shù)環(huán)境，即項目相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范，技術(shù)發(fā)展水平，技術(shù)能力，解決項目運行和建造問題技術(shù)上可能性 ? 同類工程的工期成本效率，存在問題，經(jīng)驗和教訓(xùn) ? 針對項目的目標(biāo)設(shè)計可行性研究計劃和控制 項目 基礎(chǔ)設(shè)施 項目 各參加 者的情況 其他方面 同類工程 比較 工程項目風(fēng)險管理 25 項目風(fēng)險的管理風(fēng)險主要是指在工程建設(shè)過程中，因管理上的缺陷而造成損失的風(fēng)險 ? 管理是一個系統(tǒng)，它對施工工期和質(zhì)量的控制起到至關(guān)重要的作用。 ? 管理的風(fēng)險包括管理主體 —— 人的風(fēng)險以及管理模式的風(fēng)險。 ? 由于在施工過程中人的因素，會造成管理上的失誤，從而阻礙施工過程的順利進(jìn)行。 ? 管理組織的管理模式所固有的風(fēng)險。 邊界風(fēng)險 社會環(huán)境要素 項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項目行為主體 其他 管理風(fēng)險 其他風(fēng)險 項 目 風(fēng) 險 工程項目風(fēng)險管理 26 舉例：某公司對自營項目的風(fēng)險分類