創(chuàng)業(yè)投資有限公司委托管理協(xié)議-文庫吧
2025-10-10 05:12 本頁面
【正文】 出行使最終決策權(quán)。投資于與甲方股東或乙方管理團(tuán)隊(duì)任何成員有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)時，或退出投資組合企業(yè)屬于關(guān)聯(lián)交易時，乙方及關(guān)聯(lián)方應(yīng)事先聲明；甲方進(jìn)行投資審議時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)回避投票，由甲方其他董事三分之二以上表決同意時方可投資或交易。 （ 2）對任何企業(yè)的投資方案經(jīng)乙方內(nèi)部通過后，乙方應(yīng)準(zhǔn)備詳盡的盡職調(diào)查報告和投資建議書 ，并提交甲方董事會審議批準(zhǔn)。 （ 3）投資審查委員會 投資審查委員會由 5名委員組成，由乙方任命或撤換。 投資審查委員會對項(xiàng)目投資方案及退出做實(shí)質(zhì)性審查，只有在投資審查委員會批準(zhǔn)后才能提交甲方董事會審議批準(zhǔn)。 投資審查委員會審查項(xiàng)目投資方案或退出方案時，沒有委員明確反對即為通過。 （ 4）投資議事規(guī)則 議事形式。在收到乙方提交的盡職調(diào)查報告和投資建議書后，甲方董事會可采用召開會議或通訊評審兩種方式，對投資事項(xiàng)作出決議。 （ 1）采用召開會議形式時，乙方應(yīng)征詢甲方董事長的意見確定會議時間及地點(diǎn)，并將會 議通知及相關(guān)資料送交甲方全體董事。采用會議形式審議投資建議時，未出席會議的甲方董事會 成員應(yīng)收書面形式發(fā)表表決意見或委托他人出席會議，委托書應(yīng)載明授權(quán)范圍。乙方相關(guān)人員應(yīng)列席會議，接受甲方董事會的質(zhì)詢。 （ 2）采用通訊評審形式時，乙方應(yīng)將通訊評審?fù)ㄖ跋嚓P(guān)資料送交甲方全體董事，并在通知中明確發(fā)表意見的決策時限。甲方董事審議投資建議時，可要求乙方相關(guān)人員接受質(zhì)詢。甲方各董事以書面形式發(fā)表表決意見。 （ 3）對于乙方提交項(xiàng)目投資方案和退出方案時，甲方超過三分之二以上的董事贊成即為通過。 決策時限。甲方董事會在收 到乙方提交的資料后，應(yīng)在十五日內(nèi)作出投資與否的決議，時限的起始時間為甲方董事最后一位收到提交通知和相關(guān)資料之日起計算。若甲方董事會未能在上述時限內(nèi)作出決議，視為同意投資。 若投資建議已獲得甲方董事會批準(zhǔn)，但甲方董事會提出進(jìn)一步完善意見時，乙方應(yīng)在完善全部意見并通報甲方董事會后方可實(shí)施投資。若投資建議未獲得甲方董事會批準(zhǔn)，但甲方董事會認(rèn)為有必要進(jìn)一步調(diào)查時，乙方應(yīng)根據(jù)甲方董事會的意見補(bǔ)充完善相關(guān)投資建議內(nèi)容，產(chǎn)再次提交董事會審議。 對于甲方董事會批準(zhǔn)的項(xiàng)目，自批準(zhǔn)之日起超過半年未完成投資，乙方在作出投 資之前，應(yīng)重新評估該等項(xiàng)目，并準(zhǔn)備新的盡職調(diào)查報告和投資建議書以提交甲方董事會審議。 對某一投資組合企業(yè)追加投資時，仍須報甲方董事會審議批準(zhǔn)。 （ 5）顧問委員會 為增加項(xiàng)目投資決策的科學(xué)性，甲方董事會將設(shè)立一個顧問委員會 ，甲方董事會在乙方提交的項(xiàng)目投資方案或退出方案前，可以征詢顧問委員會的意見。 顧問委員會可要求乙方充分描述項(xiàng)目投資方案或退出方案。 第 5條 投資退出決策程序 （ 1）退出投資組合企業(yè)時，亦需要經(jīng)甲方董事會審議批準(zhǔn)。乙方應(yīng)提供投資退出建議書，訪建議書應(yīng)至少包括以下內(nèi)容： 投資管理情況回顧 ； 建議退出的理由； 退出主要條款； 退出后獲得的實(shí)際投資收益； 與投資預(yù)期的比較和分析； 今后可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)。 （ 2）投資退出審議規(guī)則同上述第四條所規(guī)定的投資議事規(guī)則。 第 6條 財務(wù)管理及評估報告 （ 1）財務(wù) 甲方委托資產(chǎn)分設(shè)投資賬戶和回收賬戶。甲方股東對已投入甲方的出資，應(yīng)存入甲方在開戶銀行開立的投資賬戶；甲方投資組合企業(yè)之分紅及退出回收資金、乙方代表甲方擔(dān)任投資組合企業(yè)董事、監(jiān)事之酬勞、乙方以甲方名義進(jìn)行投資管理活動所取得的報酬，應(yīng)存入甲方在開戶銀行開設(shè)的回收賬戶。 乙方應(yīng)派專業(yè)人員為受托資產(chǎn)建立獨(dú)立的會計核算和財務(wù)考核賬冊，并指定專門的財務(wù)會計人員負(fù)責(zé)編制受托資產(chǎn)的會計賬冊，并在每個季度、年度終了后的一個月內(nèi)將相關(guān)財務(wù)報表報送甲方；在每一會計年度終了后二個月內(nèi)編制甲方年度財務(wù)報告并完成審計。 乙方應(yīng)完整保存受托資產(chǎn)的賬冊、原始憑證、記賬憑證、報表及重要合同等文件檔案，并且于本協(xié)議終止后一個月內(nèi)移交給甲方。 甲方及甲方股東有權(quán)對相關(guān)的原始賬冊進(jìn)行定期和不定期的抽查和審核。乙方聘請經(jīng)甲方批準(zhǔn)的獨(dú)立 的審計機(jī)構(gòu)對受托資產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果向甲方報告，聘請審計機(jī)構(gòu)的費(fèi)用由甲 方承擔(dān)。如甲方董事會對審計結(jié)果有異議時，甲方有權(quán)另行聘請審計機(jī)構(gòu)審計，有關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)，上述記錄應(yīng)由乙方妥善保存，在工作日的工作時間內(nèi)，應(yīng)允許甲方及甲方股東在提前十個工作日通知后，自行或通過其授權(quán)的代表（由甲方或甲方股東承擔(dān)費(fèi)用）對業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)賬簿進(jìn)行檢查及審計。 （ 2）管理報告 乙方應(yīng)于每季結(jié)束后首月度末前按甲方要求編制受托資產(chǎn)上一季度投資管理報告，并提交甲方各董事；或應(yīng)甲方要求交付有關(guān)投資管理的報告。 乙方還應(yīng)按甲方要求提供投資組合企業(yè)的財務(wù)報告
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