20xx年銀行高管試題論述部分(五)-文庫吧
2025-07-20 09:24 本頁面
【正文】 保障作出更明確的規(guī)定，切實緩解商業(yè)銀行合規(guī)管理部門人員緊缺、工作疲于應(yīng)付的問題。（2）應(yīng)提出具體措施，切實保障合規(guī)部門的獨立性。（3）應(yīng)切實強化分支機構(gòu)合規(guī)管理，加強對“明星行長”、“明星客戶經(jīng)理”、“明星交易員”的合規(guī)監(jiān)控。（4）應(yīng)推出量化合規(guī)風(fēng)險管理的有關(guān)制度。具體明確合規(guī)風(fēng)險點的界定標準、合規(guī)風(fēng)險量化指標與方法、合規(guī)風(fēng)險評估標準與方法、合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標的設(shè)置與方法等。（5）明確合規(guī)管理與操作風(fēng)險等的職責(zé)邊界等問題。（6）扎實做好合規(guī)三項制度的實施。真正落實有關(guān)合規(guī)管理的激勵、考核、問責(zé)和舉報制度。（7）商業(yè)銀行應(yīng)強化合規(guī)風(fēng)險識別和監(jiān)測。探索合規(guī)風(fēng)險管理的計量指標和方法，建立適合自身的合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)。31.（120）請結(jié)合工作實際，論述銀行會計部門人員及崗位管理的內(nèi)控要點(1)商業(yè)銀行會計內(nèi)部控制的重點是：實行會計工作的統(tǒng)一管理，嚴格執(zhí)行會計制度和會計操作規(guī)程，運用計算機技術(shù)實施會計內(nèi)部控制，確保會計信息的真實、完整和合法，嚴禁設(shè)置賬外賬，嚴禁亂用會計科目，嚴禁編制和報送虛假會計信息。(2)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)確保會計工作的獨立性，確保會計部門、會計人員能夠依據(jù)國家統(tǒng)一的會
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