20xx年銀行高管試題論述部分(五)-文庫(kù)吧
2025-07-20 09:24 本頁(yè)面
【正文】 保障作出更明確的規(guī)定，切實(shí)緩解商業(yè)銀行合規(guī)管理部門人員緊缺、工作疲于應(yīng)付的問(wèn)題。（2）應(yīng)提出具體措施，切實(shí)保障合規(guī)部門的獨(dú)立性。（3）應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理，加強(qiáng)對(duì)“明星行長(zhǎng)”、“明星客戶經(jīng)理”、“明星交易員”的合規(guī)監(jiān)控。（4）應(yīng)推出量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)制度。具體明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的界定標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化指標(biāo)與方法、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與方法、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)的設(shè)置與方法等。（5）明確合規(guī)管理與操作風(fēng)險(xiǎn)等的職責(zé)邊界等問(wèn)題。（6）扎實(shí)做好合規(guī)三項(xiàng)制度的實(shí)施。真正落實(shí)有關(guān)合規(guī)管理的激勵(lì)、考核、問(wèn)責(zé)和舉報(bào)制度。（7）商業(yè)銀行應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)測(cè)。探索合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)量指標(biāo)和方法，建立適合自身的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。31.（120）請(qǐng)結(jié)合工作實(shí)際，論述銀行會(huì)計(jì)部門人員及崗位管理的內(nèi)控要點(diǎn)(1)商業(yè)銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是：實(shí)行會(huì)計(jì)工作的統(tǒng)一管理，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)操作規(guī)程，運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)實(shí)施會(huì)計(jì)內(nèi)部控制，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、完整和合法，嚴(yán)禁設(shè)置賬外賬，嚴(yán)禁亂用會(huì)計(jì)科目，嚴(yán)禁編制和報(bào)送虛假會(huì)計(jì)信息。(2)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)確保會(huì)計(jì)工作的獨(dú)立性，確保會(huì)計(jì)部門、會(huì)計(jì)人員能夠依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)
法律信息相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1