【正文】 否形成新的關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭以及對公司治理等的影響）l過去24個月是否發(fā)生與同一關(guān)聯(lián)人的交易（累計次數(shù)和金額）l控股股東補償承諾（如有）l需提請投資者注意的其他事項（如債權(quán)人的意見、交易附加條件等）一、關(guān)聯(lián)交易概述上市公司應(yīng)當(dāng)扼要闡明本次關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容，包括協(xié)議簽署日期、地點，交易各方當(dāng)事人名稱，交易標(biāo)的情況。公司應(yīng)根據(jù)《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，簡要陳述交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并明確表示：本次交易構(gòu)成了公司的關(guān)聯(lián)交易。公司還應(yīng)當(dāng)披露董事會審議關(guān)聯(lián)交易的表決情況、關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況以及獨立董事對本次關(guān)聯(lián)交易的表決情況及意見。對于需要提交股東大會批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在公告中特別載明：“此項交易尚須獲得股東大會的批準(zhǔn)，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)人將放棄行使在股東大會上對該議案的投票權(quán)。本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《重組辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組?！惫具€應(yīng)明確說明本次關(guān)聯(lián)交易是否需要經(jīng)過有關(guān)部門批準(zhǔn)。二、關(guān)聯(lián)方介紹主要介紹上市公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)人的基本情況，包括姓名或名稱、住所、企業(yè)類型、法定代表人、注冊資本及其變化、歷史沿革、主營業(yè)務(wù)、最近一個會計年度的凈利潤、最近一個會計期末的凈資產(chǎn)、或有負(fù)債與期后事項等。如果關(guān)聯(lián)交易涉及收購或出售公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)說明該公司的實際控制人的詳細(xì)情況，包括實際控制人的名稱及其業(yè)務(wù)狀況。涉及重大關(guān)聯(lián)交易，以樹狀圖方式披露關(guān)聯(lián)人的股東結(jié)構(gòu)圖（包括直接和間接的股東直至最終的股東）。交易對方是潛在關(guān)聯(lián)人的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露其背景資料。說明至本次關(guān)聯(lián)交易為止，公司與同一關(guān)聯(lián)人或就同一交易標(biāo)的的關(guān)聯(lián)交易是否達(dá)到3000萬元且占凈資產(chǎn)5%以上。三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況（一）關(guān)聯(lián)交易涉及上市公司收購、出售資產(chǎn)的，應(yīng)按照《上市公司臨時公告格式指引第一號：上市公司收購、出售資產(chǎn)公告》的要求披露交易標(biāo)的的基本情況，特殊標(biāo)的如礦業(yè)權(quán)等還應(yīng)參照相關(guān)格式指引要求在本公告中披露。收購出售控股子公司股權(quán)導(dǎo)致上市公司合并報表范圍變更的，應(yīng)當(dāng)說明上市公司是否存在為該子公司擔(dān)保、委托該子公司理財，以及該子公司占用上市公司資金等方面的情況；如存在相應(yīng)情形的，應(yīng)當(dāng)披露涉及金額，對上市公司影響和解決措施，并披露履行相應(yīng)審議程序的情況。（二）對外投資的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)按照《上市公司臨時公告格式指引第六號：上市公司對外投資公告》的要求披露交易標(biāo)的的基本情況。如屬成立合資公司的，還應(yīng)當(dāng)披露對投入資金或資產(chǎn)的使用計劃以及該項目（若為成立公司）的決策層與管理層的人事安排。（三）如屬上述二項以外的情形，應(yīng)對交易標(biāo)的基本情況作出相應(yīng)準(zhǔn)確、客觀的介紹。四、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容和定價政策（協(xié)議未簽署的，可暫緩披露與協(xié)議有關(guān)的未定事項，在簽署后補充披露）主要介紹關(guān)聯(lián)交易合同的主要條款，包括交易對方的姓名或名稱，合同簽署日期，交易標(biāo)的，交易價格，交易結(jié)算方式，關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重，合同的生效條件、生效時間、履行合同的期限，合同的有效期。如屬于日常業(yè)務(wù)中持續(xù)或經(jīng)常進行的，還應(yīng)當(dāng)包括該項關(guān)聯(lián)交易全年的最高金額或者占同類交易比例的最高限額。披露關(guān)聯(lián)交易成交價格的制定依據(jù)，如：交易標(biāo)的賬面值、評估值或明確、公允的市場價格，以及因交易標(biāo)的特殊需要說明的與定價有關(guān)的其他特定事項。若成交價格與賬面值、評估值（如有）或市場價格（如有）中任意一項差異超過20%的，應(yīng)當(dāng)說明原因并做特別風(fēng)險提示，公司董事會還應(yīng)當(dāng)披露本次關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的利益轉(zhuǎn)移方向。若交易涉及對方或他方向上市公司支付款項的，必須說明付款方近三年或自成立之日起至協(xié)議簽署期間的財務(wù)狀況，董事會應(yīng)當(dāng)對該等款項收回或成為壞賬的可能作出判斷和說明。在招股說明書或者臨時公告中已披露的有關(guān)綜合服務(wù)方面或者日常經(jīng)營方面的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，在協(xié)議履行過程中發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)披露包括定價原則變化在內(nèi)的原協(xié)議與現(xiàn)有協(xié)議的差異。五、該關(guān)聯(lián)交易的目的以及對上市公司的影響上市公司董事會應(yīng)當(dāng)如實詳盡地披露進行此次關(guān)聯(lián)交易的必要性和真實意圖，并對本次關(guān)聯(lián)交易對上市公司是否有利提出意見。闡述本次關(guān)聯(lián)交易對上市公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果所產(chǎn)生的影響，主要包括：盡可能以數(shù)據(jù)描述本次關(guān)聯(lián)交易本身帶來的損益、關(guān)聯(lián)交易對本期和未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響，以及這些影響的核算依據(jù)。（注：應(yīng)針對不同交易標(biāo)的，參照《上市公司臨時公告格式指引第一號：上市公司收購、出售資產(chǎn)公告》、《上市公司臨時公告格式指引第六號：上市公司對外投資公告》等格式指引的要求，對本次交易目的和對公司的影響進行分析）六、獨立董事的意見主要披露獨立董事關(guān)于董事會是否需要履行關(guān)聯(lián)交易表決程序及該項交易對上市公司及全體股東是否公平的獨立意見。七、獨立財務(wù)顧問的意見（如適用）主要披露獨立財務(wù)顧問就該關(guān)聯(lián)交易對上市公司及公司全體股東是否公平、合理出具的結(jié)論性意見，并包括理由、主要假設(shè)和考慮因素。關(guān)聯(lián)交易涉及無形資產(chǎn)及其他獨特事項的，還應(yīng)當(dāng)披露獨立財務(wù)顧問就其獨特之處所發(fā)表的意見。八、歷史關(guān)聯(lián)交易情況董事會應(yīng)對最近兩個完整會計年度，與同一關(guān)聯(lián)人進行的交易予以評估，包括以下事項：（一）關(guān)聯(lián)人情況，包括關(guān)聯(lián)人名稱（姓名）、與公司是何種關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)人向公司提名董事、監(jiān)事和高級管理人員的情況（或董事、監(jiān)事、高級管理人員在關(guān)聯(lián)人兼職情況）。（二）關(guān)聯(lián)交易情況，包括交易種類、交易標(biāo)的、交易金額、交易日期、交易執(zhí)行情況、對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。（三）特別說明事項，若存在以下事項應(yīng)說明：收購資產(chǎn)的，應(yīng)說明最近兩個完整會計年度內(nèi)是否計提減值準(zhǔn)備，以及預(yù)付款支付情況等。收購股權(quán)的，應(yīng)說明最近兩個完整會計年度內(nèi)收購的公司是否虧損，以及虧損額等。出售資產(chǎn)或轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)說明是否發(fā)生逾期付款，以及逾期金額、處理方式和壞賬準(zhǔn)備的提取等。九、控股股東承諾函（如有）披露控股股東承諾函內(nèi)容。十、備查文件目錄XXXXXX股份有限公司XXXX年XX月XX日l披露公告所需報備文件（如適用）：；；；、協(xié)議或合同；；；；；、出售資產(chǎn)所出具的意見；。l注意事項上市公司收購控股股東或其控制公司的資產(chǎn)或股權(quán)，控股股東應(yīng)出具承諾函承諾，以收益現(xiàn)值法對相關(guān)資產(chǎn)予以評估，并作為定價參考依據(jù)，或收購相關(guān)資產(chǎn)、股權(quán)后3年內(nèi)計提大額減值準(zhǔn)備的，控股股東對上市公司收購該資產(chǎn)、股權(quán)后未來3年的損失予以補償，并提出切實可行的補償方案。上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)分階段披露原則，按本指引要求公告已有的關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容，待本指引要求的文件和內(nèi)容齊全后（不適用的部分除外）再刊登完整公告。需要股東大會審議的關(guān)聯(lián)交易，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的主要合同條款尤其是價格明確后，發(fā)出召開股東大會通知公告。中介機構(gòu)的評估報告、審計報告等必須全文上網(wǎng)，如果相關(guān)報告內(nèi)容涉及商業(yè)機密的，公司可向交易所申請豁免披露該部分內(nèi)容。第三號 上市公司分配及轉(zhuǎn)增股本實施公告證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：XXXXXX股份有限公司分配及轉(zhuǎn)增股本實施公告本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。董事XXX、XXX因 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。重要內(nèi)容提示：l每股分配比例及每10股分配比例，每股轉(zhuǎn)增比例及每10股轉(zhuǎn)增比例l扣稅前與扣稅后每股現(xiàn)金紅利l股權(quán)登記日l除權(quán)（除息）日l新增無限售條件流通股份上市流通日l現(xiàn)金紅利到賬日一、說明通過分配、轉(zhuǎn)增股本方案的股東大會屆次和日期在股東大會通過分配、轉(zhuǎn)增股本方案兩個月內(nèi)實未施方案的，公司董事會應(yīng)當(dāng)說明原因并向股東致歉。二、說明分配、轉(zhuǎn)增股本方案發(fā)放年度、發(fā)放范圍。分別以每股、每10股表述分紅派息、轉(zhuǎn)增股本的比例，股本基數(shù)應(yīng)當(dāng)以方案實施前的公司股本為準(zhǔn)，并說明含稅及扣稅情況。如扣稅的，說明扣稅后每股實際分紅派息的金額、數(shù)量。三、股權(quán)登記日（R日）、除權(quán)日（除息日）、新增無限售條件流通股份上市日（R＋2日）、紅利發(fā)放日。有B股的公司應(yīng)當(dāng)就B股的特別事宜作出專門說明。四、明確分派對象截至股權(quán)登記日下午上海證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的全體股東。五、說明分配、轉(zhuǎn)增股本實施辦法（一）如系現(xiàn)金紅利的，說明“無限售條件流通股的紅利委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司通過其資金清算系統(tǒng)向股權(quán)登記日登記在冊并在上海證券交易所各會員辦理了指定交易的股東派發(fā)。已辦理指定交易的投資者可于紅利發(fā)放日在其指定的證券營業(yè)部領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，未辦理指定交易的股東紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，待辦理指定交易后再進行派發(fā)?！卑凑罩袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的有關(guān)規(guī)定，說明本次有限售條件流通股現(xiàn)金紅利的派發(fā)方法。（二）如系股票股利或轉(zhuǎn)增股本的，說明按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的有關(guān)規(guī)定，將所分派股份直接記入股東賬戶。六、列示股本變動結(jié)構(gòu)表（如無股本變動，免本項內(nèi)容）按變動前股本、本次送紅股、本次轉(zhuǎn)增股本、變動后股本、股份比例等項目列示。七、說明實施送轉(zhuǎn)股方案后，按新股本總額攤薄計算的上年度每股收益或本年度中期每股收益（如無股本變動的，免本項內(nèi)容）。每股收益的計算公式參照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號》的規(guī)定執(zhí)行。八、有關(guān)咨詢辦法九、備查文件目錄XXXXXX股份有限公司XXXX年XX月XX日l披露公告所需報備文件、轉(zhuǎn)增股本方案的公司股東大會決議；（轉(zhuǎn)增股本）上市申請表（上市公司必須提供打印稿，涂改無效）；。附表1：送股（轉(zhuǎn)增股本）上市申請表上海證券交易所：根據(jù)公司股東大會決議，特申請本次送股（轉(zhuǎn)增股本）方案實施后新增無限售條件流通股份上市流通，現(xiàn)將有關(guān)事項申請如下：A股代碼B股代碼A股簡稱B股簡稱公告日期除權(quán)日本次上市增量股新增A股上市日A股上市增量股新增B股上市日B股上市增量股備注注：本申請表必須為打印稿，不得手寫改動。董事會秘書(簽字)：申請日期：電話：傳真：申請人：________________________股份有限公司 （蓋章）上海證券交易所公司管理部 初審人：復(fù)審人：日期：第四號 上市公司召開股東大會通知公告證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：XXXXXX股份有限公司召開股東大會通知本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。董事XXX、XXX因 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。重要內(nèi)容提示●是否提供網(wǎng)絡(luò)投票●公司股票是否涉及融資融券業(yè)務(wù)一、召開會議基本情況主要說明本次股東大會的召集人、會議召開日期和時間、會議地點和會議方式。提供網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》披露網(wǎng)絡(luò)投票操作流程。公司股票涉及融資融券業(yè)務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)按照本所《關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)試點涉及上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票有關(guān)事項的通知》（上證交字〔2010〕24 號，詳見本所網(wǎng)站：“法律規(guī)則”—“本所業(yè)務(wù)規(guī)則”）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。二、會議審議事項應(yīng)逐一列明需提交股東大會表決的提案，涉及逐項表決的提案，應(yīng)予以強調(diào)；應(yīng)詳細(xì)介紹所有提案的具體內(nèi)容，如果有關(guān)內(nèi)容已經(jīng)披露的，應(yīng)說明披露時間、報刊和公告名稱。三、會議出席對象確定有資格參加股東大會股東的股權(quán)登記日和其他出席對象。四、登記方法主要說明登記方式、登記時間和登記地點。對受委托行使表決權(quán)人需登記和表決時提交文件的要求。五、其他事項主要說明會議聯(lián)系方式和會議費用情況。六、備查文件目錄XXXXXX股份有限公司董事會 （或其他召集人）XXXX年XX 月XX日附件:授權(quán)委托書（包括委托人姓名、身份證號碼、持股數(shù)、股東帳號和受托人姓名、身份證號碼以及委托權(quán)限和委托日期）● 披露公告所需報備文件1. 經(jīng)與會董事和會議記錄人簽字確認(rèn)的董事會決議、會議記錄；2. 所有提案具體內(nèi)容（如果以前未披露）；3. 本所要求的其他文件。注：其他召集人召集的公告參照本格式附件1:授權(quán)委托書格式授權(quán)委托書委托人姓名：身份證號碼：持股數(shù)：股東賬號：受托人姓名：身份證號碼：委托權(quán)限：委托日期：附件2：投資者參加網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程投票日期：XXXX年XX月XX日總提案數(shù)：XX個（注：存在提案組的，組號不計入提案數(shù)量，如：。此外，）一、投票流程投票代碼投票代碼投票簡稱表決事項數(shù)量投票股東738XXX(后三位同股票代碼后三位)XX投票（前二位一般取自股票簡稱）XX（總議案數(shù)）A股股東表決方法(1)一次性表決方法：如需對所有事項進行一次性表決的，按以下方式申報：表決序號內(nèi)容申報代碼申報價格同意反對棄權(quán)1XX號本次股東大會的所有XX項提案738XXX1股2股3股（2）分項表決方法：如需對各事項進行分項表決的，按以下方式申報：表決序號內(nèi)容申報代碼申報價格同意反對棄權(quán)1XXXXXX738XXX1股2股3股2XXXXXX738XXX1股2股3股3XXXXXX738XXX1股2股3股……（注：應(yīng)完整填列各提案的表決方法）（3）分組表決方法（如適用）：如提案存在多個表決事項如需進行一次性表決的，按以下方式申報：表決序號內(nèi)容申