不用看書(shū)通過(guò)期貨考試系列－法規(guī)－6《司法解釋》-文庫(kù)吧
2025-07-17 16:26 本頁(yè)面
【正文】 ? 第十二條 期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。 ? 客戶(hù)有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 11 四、無(wú)效合同責(zé)任 ? 第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì) 合同無(wú)效 ： ? （一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的； ? （二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的； ? （三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。 12 四、無(wú)效合同責(zé)任 ? 第十四條 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù) 無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 ? 第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān) 。 ? 該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失 。賠償損失的范圍包括 ①交易手續(xù)費(fèi)、②稅金及③利息。 13 五、交易行為責(zé)任 ? 第十六條 期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意 《 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) 》 內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任 。 ? 第十七條 期貨公司接受客戶(hù) 全權(quán)委托 進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任， 賠償額不超過(guò)損失的百分之八十 ，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 ? 第十八條 期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式 未作約定或者約定不明確的 ，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任， 客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。 14 五、交易行為責(zé)任 ? 第十九條 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。 ? 第二十條 客戶(hù)下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。 ? 第二十一條 客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的， 應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 ； 沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。 15 五、交易行為責(zé)任 ? 第二十二條 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理： ? （一）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失； ? （二）交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。 ? 第二十三條 期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。 16 五、交易行為責(zé)任 ? 第二十四條 期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出或者低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入后的差價(jià)利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持， 期貨公司與客戶(hù)另有約定的除外。 ? 第二十五條 期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者
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