【正文】 組與政策制定者、項目管理者溝通；? 審查評價報告初稿是否符合合同和《指南》的要求；? 組織利益相關方對評價報告初稿提出反饋意見；? 審定評價報告終稿；? 促進評價結果的應用和公開。 績效評價小組（）評價小組的構成評價小組由績效評價專家、行業(yè)專家等評價人員組成。管理人員可作為評價小組成員（也可擔任評價小組組長），評價小組成員不得與項目有直接利益關聯(lián)。評價小組成員應各具專業(yè)特長，通過優(yōu)勢互補使評價小組勝任評價任務。評價小組應具備以下知識和能力：? 績效評價知識和技能：績效評價的理論知識、操作方法和相關技能，如經(jīng)濟分析、統(tǒng)計分析、社會調(diào)查等。? 行業(yè)知識：熟悉項目所在行業(yè)或領域的背景、發(fā)展狀況、相關政策、專業(yè)知識等。? 組織協(xié)調(diào)能力：組織和調(diào)動各種資源，協(xié)調(diào)評價中不同任務的進展，推動評價任務在規(guī)定時間內(nèi)完成。? 溝通能力：與利益相關方進行友好溝通，促進利益相關方參與績效評價，并向項目管理者及時有效地報告評價結果。? 熟悉當?shù)厍闆r：熟悉當?shù)匚幕尘?，了解當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展重點和相關政策。如項目目標群體涉及少數(shù)民族，應了解并尊重其習俗。（）評價小組組長的職責與資格條件評價小組應指定一名組長，組長需具備以下條件：? 具有較為深厚的績效評價知識和技能；? 具有領導力和團隊管理技巧；? 熟悉被評項目所在行業(yè)或領域的政策規(guī)定、技術知識、管理模式等；? 具備三年以上公共支出項目績效評價或相關經(jīng)驗；? 具有良好的信譽。評價小組組長應履行以下職責：? 與管理部門溝通；? 領導和管理評價小組日常工作；? 協(xié)調(diào)和整合評價小組內(nèi)部意見；? 確保評價小組按照評價任務書實施評價；? 組織編寫評價報告。第四章 評價設計績效評價設計的目的是將評價任務書轉化為操作方案，確保評價工作順利實施。評價設計由評價小組負責，這個階段的主要成果是績效評價框架和《績效評價實施方案》。在此過程中，評價小組應與管理部門充分溝通并達成一致。評價設計流程如圖。前期準備開發(fā)績效評價框架設計評價實施方案l 理解評價任務書l 分解任務與明確小組分工l 案卷研究，完成項目基礎信息表l 確定主要利益相關方l 制定任務時間表l 開發(fā)評價指標l 明確證據(jù)及其來源l 選擇證據(jù)收集方法l 形成績效評價框架l 設計面訪、座談會、實地調(diào)研問題清單、調(diào)查問卷等l 形成績效評價實施方案圖 績效評價設計流程 前期準備 理解評價任務書評價小組應與評價管理者充分溝通，準確理解管理部門的意圖和評價任務書的內(nèi)容，包括評價目的、關鍵評價問題、現(xiàn)有資料情況、對評價任務的時間和報告要求等。 評價任務分解與分工評價小組在充分理解評價任務書后，首先應對評價任務進行分解，即明確應開展哪些活動。評價任務一般包括前期準備、設計、實施、報告等活動，每項活動還可能包括若干子活動。評價小組還要確定每項活動的產(chǎn)出（如項目基礎信息表、績效評價框架、評價實施方案、面訪和座談會的問題清單、評價報告等）。評價小組根據(jù)分解后的評價活動和小組成員的專長進行分工。對于需要多個小組成員共同完成的活動，組長應指定一名小組成員負責活動的產(chǎn)出。 案卷研究前期準備階段需要對現(xiàn)有資料進行案卷研究。研究的項目文件主要包括項目評估文件、項目管理手冊、項目進展報告、項目中期檢查報告、項目完工報告、中方項目總結報告、國際金融組織的其他報告等。其中國際金融組織貸款項目相關文件參見表所示。表 國際金融組織貸款項目相關文件項目階段主要文件世界銀行亞洲開發(fā)銀行國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金歐洲投資銀行、制定國別伙伴戰(zhàn)略國別合作伙伴戰(zhàn)略國別合作伙伴戰(zhàn)略國家戰(zhàn)略機遇文件、農(nóng)發(fā)基金戰(zhàn)略框架歐投行與發(fā)展戰(zhàn)略和運營規(guī)劃、項目預評估和審批項目評估文件、貸款協(xié)議、項目協(xié)議行長建議報告、貸款協(xié)議、項目協(xié)議總裁報告、貸款協(xié)議、項目協(xié)議貸款協(xié)定、項目評估文件、項目協(xié)議、項目實施項目進展報告、中期檢查報告、世行檢查團檢查備忘錄項目管理備忘錄、項目監(jiān)測報告項目實施年度報告、檢查團備忘錄、中期評估報告項目進度報告、年度實施計劃、檢查團備忘錄、項目完工項目完工報告項目完工報告項目完工報告項目完工報告、評價項目績效評價報告項目績效評價報告項目完工評價報告項目績效評價報告在案卷研究的基礎上，評價小組應形成《國際金融組織貸款項目基礎信息表》，模板如表所示。表 國際金融組織貸款項目基礎信息表一、項目概況項目名稱中文名稱：英文名稱：領域根據(jù)國際金融組織對項目的分類填寫投資金額其中：（國際金融組織名稱）貸款 國內(nèi)配套總金額以人民幣為單位國際金融組織貸款以美元為單位國內(nèi)配套以人民幣為單位項目（預）評估時間按實際情況填寫貸款協(xié)議簽訂時間按實際情況填寫貸款協(xié)議生效時間按實際情況填寫項目預計和實際開工時間按實際情況填寫項目預計和實際完工時間按實際情況填寫（在建項目只填寫預計完工時間）實施地點按省市縣的格式填寫項目辦包括國家、省、地方各級項目辦項目實施和運行機構如果實施和運行機構不同，則分開填寫二、項目背景主要從以下幾方面描述項目的背景，但不限于這幾點，注意提取關鍵數(shù)據(jù)和事實： 項目的提出針對國家經(jīng)濟社會發(fā)展的哪些特定需要？（例如：與相關戰(zhàn)略、政策或其他重大項目的關系等） 項目的提出針對所在行業(yè)的哪些關鍵問題？（例如：解決空白問題、瓶頸問題、還是在現(xiàn)有條件下改進提高） 項目內(nèi)容和實施區(qū)域選擇的理由是什么？（例如：該地區(qū)最貧困，或具備實施條件，或估計影響較大等）三、項目活動內(nèi)容和績效目標項目活動內(nèi)容和績效目標按項目評估文件（或設計文件）中的項目組成和績效目標填寫，若其中部分內(nèi)容有過調(diào)整且經(jīng)過中方和國際金融組織同意，則按調(diào)整后的項目組成和績效目標填寫。四、項目利益相關方列舉政府部門、國外合作伙伴、項目辦、項目實施機構、項目運行機構、目標群體、社區(qū)等項目利益相關方。五、項目的監(jiān)測評價與實施效果介紹項目實施的主要監(jiān)測與評價活動（包括執(zhí)行時間、監(jiān)測內(nèi)容、基本評價等）以及項目實施實現(xiàn)的主要成效。 確定利益相關者評價小組在評價任務書所列項目利益相關者的基礎上，通過案卷研究，最終確定項目的利益相關者，并分析他們?nèi)绾螀⑴c項目設計、實施、運行，或使用項目成果（受益）。這一工作有利于評價小組更有針對性地開展面訪、座談會或實地調(diào)研，有利于收集到更有效的證據(jù)。項目的利益相關者一般包括以下幾類：? 國際金融組織：為項目提供貸款、贈款和其他援助的國際組織；? 中方管理部門：與項目相關的各級政府部門，包括財政部門、發(fā)展改革部門、行業(yè)部門等；? 項目單位：包括各級項目辦、負責項目實施和運行的機構；? 項目受益者：項目的直接受益者、間接受益者；? 其他利益相關者：其他公眾、學術界等。 制定評價任務時間表為保證評價活動順利開展，在完成任務分解分工和案卷研究之后，評價小組組長應對每項評價活動做出時間安排，以便對評價進展實施有效控制。評價活動的時間安排應與管理部門、項目辦充分協(xié)商。表給出了評價任務分解與時間安排模板。表 績效評價任務分解與時間安排模板序號評價活動產(chǎn)出負責人時間評價任務分解與分工評價任務的初步安排評價組長月日月日案卷研究項目基礎信息表月日月日開發(fā)績效評價框架項目績效評價框架評價組長月日月日設計面訪問題清單面訪問題清單月日月日設計座談會問題清單座談會問題清單月日月日設計實地調(diào)研問題清單實地調(diào)研問題清單月日月日完成績效評價實施方案績效評價實施方案評價組長月日月日面訪面訪記錄月日月日舉行座談會座談會記錄月日月日實地調(diào)研實地調(diào)研記錄月日月日證據(jù)整理根據(jù)指標整理匯總的證據(jù)月日月日評價分析形成績效評價分析結果、評價結論、經(jīng)驗教訓和改進建議月日月日撰寫績效評價報告初稿績效評價報告初稿評價組長月日月日與利益相關方溝通利益相關方的建議和意見匯總評價組長月日月日完善并形成績效評價報告終稿和報告摘要終稿績效評價報告終稿和績效評價報告摘要終稿評價組長月日月日說明：、評價活動可能包括多次面訪或實地調(diào)研，應該列出每次面訪或實地調(diào)研的負責人和時間；、評價小組應根據(jù)實際情況對上述活動進行選擇或補充。 開發(fā)績效評價框架績效評價框架是開展績效評價的核心。績效評價框架包括評價準則、關鍵評價問題、評價指標、證據(jù)、證據(jù)來源、證據(jù)收集方法等（見表）。表 績效評價框架結構評價準則關鍵評價問題（一級指標）評價指標（二三級指標）證據(jù)證據(jù)來源證據(jù)收集方法相關性llllllllll效率llllllllll效果llllllllll可持續(xù)性llllllllll績效評價框架中使用的術語主要有：? 評價準則：包括相關性、效率、效果和可持續(xù)性四個評價準則。? 關鍵評價問題：用于進一步理清每個評價準則所包含的關鍵而又具有共性的項目績效內(nèi)容。每個評價準則包括若干個關鍵評價問題。? 評價指標：用于進一步分解和回答關鍵評價問題，直接針對項目內(nèi)容和特點，衡量項目績效實現(xiàn)程度的考核工具。評價指標包括定量指標和定性指標。一個關鍵評價問題下可以對應有若干個評價指標。? 證據(jù)：用來測量評價指標，回答關鍵評價問題，支持評價結論的信息和數(shù)據(jù)，包括項目數(shù)據(jù)、事實、利益相關方觀點等。? 證據(jù)來源：說明證據(jù)的出處，以便評價人員收集所需證據(jù)。? 證據(jù)收集方法：績效評價中用于收集各種證據(jù)的方法和技術手段，如案卷研究、實地調(diào)研、面訪、問卷調(diào)查等。以下按照圖的流程依次介紹如何開發(fā)績效評價框架。圖 績效評價框架開發(fā)流程 關鍵評價問題《指南》根據(jù)四個評價準則設計出若干個必須回答的關鍵評價問題（完工項目有個關鍵評價問題，在建項目有個關鍵評價問題）。評價在建項目和完工項目的關鍵評價問題不完全相同，表列出了關鍵評價問題框架。表 關鍵評價問題框架準則完工項目在建項目權重關鍵評價問題權重關鍵評價問題相關性項目目標和內(nèi)容設計是否符合當前國家、行業(yè)和所在區(qū)域的發(fā)展戰(zhàn)略和政策重點？ 項目目標和內(nèi)容設計是否符合當前國家、行業(yè)和所在區(qū)域的發(fā)展戰(zhàn)略和政策重點？ 項目提供的產(chǎn)品和服務能否解決國家、行業(yè)和所在區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展中的實際問題和需求？ 項目提供的產(chǎn)品和服務是否針對當前國家、行業(yè)和所在區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的實際問題和需求？效率 項目是否按計劃進度實施和完工，并實現(xiàn)了所有預期產(chǎn)出？ 項目是否按計劃進度實施，并實現(xiàn)了相應的階段性產(chǎn)出？ 項目預算是否按計劃投入和使用？ 項目預算是否按計劃投入和使用？ 項目管理及內(nèi)部控制是否到位并能確保項目有效實施？ 項目管理及內(nèi)部控制是否到位并能確保項目有效實施？ 項目的資源投入是否經(jīng)濟有效？項目內(nèi)容設計和實施機制是否具有一定的創(chuàng)新性？ 項目的資源投入是否經(jīng)濟有效？項目內(nèi)容設計和實施機制是否具有一定的創(chuàng)新性？效果 項目是否實現(xiàn)了績效目標？ 項目是否實現(xiàn)了階段性績效目標？ 項目實際受益群體是否是項目的目標受益群體？項目目標受益群體定位是否適當，且預計實際受益群體是否是項目的目標受益群體？可持續(xù)性 項目財務是否具有可持續(xù)性？ 項目財務是否具有可持續(xù)性？項目后期運營是否具有可持續(xù)性？ 項目實施是否具有可持續(xù)性？項目績效是否具有可持續(xù)性？或者項目創(chuàng)新內(nèi)容是否具有示范性和可推廣性？為兼顧統(tǒng)一性和靈活性，評價準則（包括其權重）和關鍵評價問題是固定的，不應該任意增減或改變。管理部門和評價小組可以根據(jù)項目實際情況或評價需要，強調(diào)其中的若干問題，即可以適當調(diào)整關鍵評價問題的權重設置。相關性相關性部分包括兩個關鍵評價問題：問題：項目目標和內(nèi)容設計是否符合當前國家、行業(yè)和所在區(qū)域的發(fā)展戰(zhàn)略和政策重點？本問題關注在項目評價時，項目目標和內(nèi)容設計是否仍符合國家、行業(yè)和所在區(qū)域的發(fā)展戰(zhàn)略和政策重點。項目目標是指項目評估文件或設計文件中明確的目標，如果項目目標經(jīng)過修改并且獲得國際金融組織和中方政府的批準，則應采用修改后的目標。如果項目涉及多個領域，應分別評價項目目標與我國在這些領域發(fā)展戰(zhàn)略和政策重點的相關性。問題（完工項目）：項目提供的產(chǎn)品和服務能否解決國家、行業(yè)和所在區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展中的實際問題和需求？本問題評價兩個方面：一是項目設計是否緊緊圍繞國家、行業(yè)或所在區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展中的現(xiàn)實問題和需求，例如某地農(nóng)業(yè)發(fā)展的瓶頸問題是水質性缺水（即水質嚴重污染，無法用于灌溉），而項目內(nèi)容主要是建設水渠和水庫，則項目與當?shù)貙嶋H需要的相關性不強；二是項目能否有效解決相關問題和需求，比如對上述項目而言，在水渠和水庫建成后，當?shù)剞r(nóng)業(yè)用水問題仍然無法解決，則該項目與當?shù)貙嶋H問題的相關性不強。問題（在建項目）：項目提供的產(chǎn)品和服務是否針對當前國家、行業(yè)和所在區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展中的實際問題和需求？對于在建項目，本問題僅評價項目設計是否有針對性，是否緊緊圍繞當前國家、行業(yè)和所在區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展中的實際問題和需求。效率效率部分包括四個關鍵評價問題：問題（完工項目）：項目是否按計劃進度實施和完工，并實現(xiàn)了所有預期產(chǎn)出？本問題評價兩方面內(nèi)容：一是項目是否按期開工，并在計劃時間內(nèi)完工；二是項目是否按時保質保量完成所有預期產(chǎn)出。項目預計的開工時間和預計實施周期以項目評