【正文】 因素通過劃分為相互聯(lián)系的有序層次，使之條理化，根據(jù)對一定客觀現(xiàn)實的主觀判斷結構(主要是兩兩比較)把專家意見和分析者的客觀判斷結果直接而有效地結合起來，對每一層次元素兩兩比較的重要性進行定量描述。而后，利用數(shù)學方法計算反映每一層次元素的相對重要性次序的權值，通過所有層次之間的總排序計算所有元素的相對權重并進行排序。該方法自1982年被介紹到我國以來，以其定性與定量相結合地處理各種決策因素的特點及其靈活簡潔的優(yōu)點，迅速地在能源系統(tǒng)分析、城市規(guī)劃、經(jīng)濟管理、科研評價等各個領域得到廣泛的重視和應用。 層次分析法的基本原理為先分解后綜合。整理和綜合人們的主觀判斷，使定性分析與定量分析有機結合，實現(xiàn)定量化決策。首先將所要分析的問題層次化，根據(jù)問題的性質和要達到的總目標，將問題分解成不同的組成因素，然后按照因素間的相互關系，將因素按不同層次聚集組合，形成一個多層分析結構模型，最終歸結為最低層（方案、措施、指標等）相對于最高層（總目標）相對重要程度的權值或相對優(yōu)劣次序的問題。 運用層次分析法（AHP法）可使系統(tǒng)分析人員的思維過程系統(tǒng)化、數(shù)學化和模型化，尤其適用于多準則、多目標的復雜問題的決策分析。 二、運用層次分析法（AHP法）進行風險分析的步驟 AHP是一種比較靈活、易于理解和操作的風險評價方法，用AHP進行風險分析一般由八個步驟組成。 第一步：通過工作分解結構（WBS），按工作性質把整個工作分解成易于管理的工作包，然后針對每一個工作包進行風險分析。 第二步：用專家評審法先對每一個工作包進行風險分類和辨識，然后構建出該工作包的風險框架圖。 第三步：構造因素和子因素的判斷矩陣，請專家對因素層和子因素層間各元素的相對重要性進行評判，求出各元素的權重值。 第四步：構造反映各個風險因素危害的嚴重程度的判斷矩陣，風險的嚴重程度一般用高、中、低來定義，求出各子風險因素的相對危害程度值。 第五步：由于在第三、四步中均采用專家憑經(jīng)驗、直覺的主觀判斷，所以，要利用AHP計算機軟件，對專家評判的一致性加以檢驗。如檢驗不通過，就要讓專家重做評價，然后再檢驗，直到通過為止。 第六步：把所求出的各子因素相對危害程度值統(tǒng)一起來，就可求出該工作包風險處于高、中、低各等級的概率值大小，由此可以判斷該工作包的風險程度。 第七步：把組成項目的所有工作包都做如此分析評價，并把各工作包的風險程度統(tǒng)一起來，就可以得出項目總的風險水平。 第八步：根據(jù)分析評估結果制定相應的決策并實行有效的管理。 以下是運用AHP法進行風險分析的案例。 2001年，中國路橋總公司（CRBC）曾與美國橋梁公司、擬投巴拿馬運河二橋的施工合同標。在投標前，該公司應用AHP法對投標決策進行了風險分析。 （一）工程概況 巴拿馬運河二橋是在巴拿馬運河一橋上游10000米處、橫跨巴拿馬運河的一座砼斜拉橋，全長1052米，跨徑布置為（60+60+60+200+420+200+46）米，為三跨雙塔單索面梁塔固結體系鋼筋砼斜拉橋。，東塔平均樁長13米，西塔平均樁長45米，承臺為實體普通砼矩形構造，采用明挖基礎，索塔為獨柱空心砼結構，上部結構為單箱單室砼箱形梁。施工工期為27個月。該橋位屬山嶺重丘區(qū)（國內標準），平均河寬180米，平均水深12米，全橋的基礎均設在兩岸的旱地上。大橋東岸地表2～3米為亞粘土覆蓋層，3～6米為風化頁巖和泥巖，6米以下為玄武巖。單軸抗壓強度為60Mpa以上。西岸地表3～6米為泥質亞粘土，地表以下為泥巖和頁巖，中間夾有部分砂巖、泥（頁）巖，水位主要受船閘放水和運河降雨的影響，水位變化不明顯。巴拿馬二橋位于太平洋與大西洋之間，氣候屬于熱帶雨林氣候，無四季差別，僅有旱季、雨季之分，年平均氣溫23℃～32℃，旱季為11月下旬到5月中旬，其余均為雨季。（二）投標風險分析及比較 第一步：風險因素辨識 。巴拿馬與中國無正式外交關系，中國在巴拿馬駐有商務代表處。美國把主權交還巴拿馬后，巴國內政局基本穩(wěn)定，與中國有一定的商貿來往，加之美國在巴仍有一定的影響，因此政治風險不大。 。 (1)通貨膨脹。該國工業(yè)很少，以巴拿馬運河過船收費、金融服務和旅游業(yè)為主要的財政收入來源，巴拿馬幣和美元等值在其國內流通，通貨膨脹的危險不大。 (2)資金轉移困難。該國在外匯轉移方面限制較嚴。 (3)稅收較重，而且由于運河二橋在巴國內影響重大，不易合理避稅。 (4)標書中規(guī)定的“里程碑付款方式”對承包商造成資金壓力。 (5)當?shù)厝狈κ┕C械和設備。 (6)當?shù)貏趧恿π实拖?，熟練技工更是缺乏，需要從中國派遣，費用較高。 (1)施工技術復雜。該橋是單索面斜拉橋，跨度較大，預應力混凝土箱梁寬度達40米以上，主塔100多米高，施工難度較大。 (2)巴拿馬終年多雨，特別是雨季長，有效施工時間較少，工期較短。 (3)施工用電不能完全保證。 。中國路橋公司是第一次在南美地區(qū)投標，對當?shù)厍闆r不熟悉。 第二步：分析有利因素 ，在大跨度索橋方面有豐富的經(jīng)驗，中標后有可靠的技術和專用機械設備。 ，工程付款不會有大的障礙。 。 第三步：選擇風險分析方法 因為AHP法比較適用于投標階段的風險分析，故運用AHP法進行分析。第四步：用AHP法分析投標風險： 從前述的分析可知該項目主要有三大類風險：經(jīng)濟風險、環(huán)境風險和技術風險，各大類風險又分別分為如圖所示的子風險因素。通過編制專家調查表進而確定風險因素和子因素的相對重要性權重值和風險危害程度值，計算出FF各子因素的高、中、低風險度計算結果為：。因此得出結論：該項目為高風險項目，建議以合同的理由退出投標。 三、應用層次分析法進行風險管理的意義及應注意的問題 把AHP法運用于工程項目風險分析,實現(xiàn)了風險因素的排序、系統(tǒng)總風險的評價以及風險響應措施的選擇。除了風險發(fā)生概率和風險損失,將風險因素的可控制性和企業(yè)信譽風險也同時作為風險判斷準則，使得風險的評價更合理，更反映工程實際。但要注意，如果所選的要素不合理，其含義混淆不清，或要素間的關系不正確，都會降低AHP法的結果質量，甚至導致AHP法決策失敗。為保證遞階層次結構的合理性，需把握以下原則：第一，分解簡化問題時把握主要因素，不漏不多；第二，注意相比較元素之間的強度關系，相差太懸殊的要素不能在同一層次比較。 二、出借、掛靠資質據(jù)統(tǒng)計，現(xiàn)實中有50％的中型建筑公司都靠掛靠獲益， 70%以上的建筑工程承包糾紛案件存在掛靠建筑企業(yè)的問題,80％的建筑公司都沒有一線施工隊伍?，F(xiàn)實中有些建筑公司，包括小有名氣的建筑公司,本身沒有施工人員，但竟然下設二十余個施工隊或項目部,我們可以在成都市區(qū)的部分工地看到,直接以個人名字命名的項目部。這些工程隊或項目部向建筑公司交納管理費，但是一旦出問題,按《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》的有關規(guī)定,建筑公司可能會沒收非法所得，有些比較嚴重的情況會被記入不良行為記錄。比如，2010年7月23，德陽市規(guī)劃和建設局對重慶市某建設有限公司進行了處罰，因為經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)什邡市雍城中學一標段項目經(jīng)理注冊建造師梁某的注冊建造師證為假證；現(xiàn)場施工員、質量員、安全員、材料員均不是壓證人員；綿竹市S105線成青路綿竹段二期改造工程Ⅰ合同段，檢查中發(fā)現(xiàn)該項目經(jīng)理注冊建造師代某的注冊建造師證系假證。由于該公司允許其他單位或個人以本單位名義承攬工程，最后該公司被扣26分。如果長期這樣下去，企業(yè)資質如果被降級或吊銷是很可怕的，類似重慶這家企業(yè)因出借資質被處罰的今年四川有很多起。去年我們做了幾起建筑企業(yè)并購的案件,我知道資質是很管錢的,二級土建資質企業(yè)收購價在100萬左右。我覺得企業(yè)應該特別珍惜自己的信用和資質。實踐中有同行的做法是變外部掛靠為內部承包、控制掛靠人的工程款和印章、委派五大員參與施工現(xiàn)場管理等，這些措施只能降低風險不能徹底杜絕。 三、分包人違約或發(fā)包人指定分包人現(xiàn)實操作中承包人將其他公司編入承包人項目經(jīng)理部下的土方一隊,隧道一隊,由于其并非承包人內部編制,且其項目經(jīng)理未注冊在該公司,所以本質上還是分包,不是內部承包關系。對于分包人管理應特別注意, 對分包人可以考慮實行履約擔保，預防分包人違約帶來的風險；對分包工程和勞務分包隊伍的進度、技術、質量、安全、資金實施管理，減少連帶風險。 ▲▲強調：上海有一位律師，名氣還很不錯的，把《建設工程施工合同（示范文本）》（GF19990201）進行了很多修改，將合同文件組成及優(yōu)先解釋順序進行了有利于業(yè)主方的調整，對簽證與索賠設置了很多限制條件，對有利于承包人的不作為默示條款進行了調整，為業(yè)主方設計了總包＋指定分包的發(fā)包模式，這值得我們作為承包企業(yè)的法律顧問研究。現(xiàn)實中我們的施工企業(yè)害怕得罪業(yè)主方，業(yè)主指定什么都認。我覺得折衷的辦法是對于業(yè)主的指定分包，若總承包人必須與指定分包人簽訂指定分包合同的，爭取簽訂三方協(xié)議，即發(fā)包人、指定分包人三方來簽，約定總承包人僅履行總包管理之責，付款義務在發(fā)包人一方，并且總承包人向分包人支付款項的前提條件是其已獲得業(yè)主的支付。分包法律風險的防范 建設工程施工合同分包分為專業(yè)工程分包和勞務分包。工程分包是指施工總承包企業(yè)將其所承包工程中的工程發(fā)包給具有相應資質的其他建筑企業(yè)完成的活動。勞務分包是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)即勞務作業(yè)發(fā)包人將其承包工程中的勞務作業(yè)發(fā)包給具有相應資質的勞務承包企業(yè)即勞務作業(yè)承包人完成的活動。根據(jù)《合同法》《建筑法》《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》及《建筑企業(yè)資質管理規(guī)定》等的規(guī)定，轉包是明文禁止的，合法分包是允許的。主體工程不得分包；如果不屬于主體工程，進行工程分包還必須得到業(yè)主認可；不能整體肢解分包；必須分包給具有相應資質的企業(yè)；勞務分包是合法的，其涉及對象是勞務，勞務承包人必須具有相應的勞務資質；分包來的工程不能再分包。不符合以上要求的，分包合同歸于無效。 分包合同無效時，依據(jù)《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二條的規(guī)定：建設工程施工合同無效，但建設工程經(jīng)竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應予以支持。但由于該規(guī)定從字面上看是在承包人（在分包關系中是指分包人）提出請求的前提下，方可參照合同約定支付工程款。因此在實踐中，分包人通常不會依據(jù)合同的單價提起訴請，而要按照工程當時當?shù)氐亩~計算工程造價，該價格往往高于合同中約定的工程造價。很多合同無效的情況下，分包人的這種請求均得到了支持，從而給施工企業(yè)造成額外的損失。 為確保分包的合法有效，企業(yè)除注意工程分包、勞務分包及轉包之間的區(qū)別外，必須嚴格審查分包單位的資質。主要是審核資質證書、營業(yè)執(zhí)照的真實性、有效性、是否與承接的任務等級要求相符。分包人提供的有關證書復印件應與原件核對并加蓋對方套紅印章留存。合同簽訂審查不嚴的法律風險2008年5月，某工程局云南項目部在施工中將一部分輔助工程分包給某福建公司施工。因福建公司工期滯后，項目部經(jīng)催促無效后依約解除合同，并致函該公司。但該公司回函卻聲稱未對任何人授權，有關的委托書、印章均是偽造的，其并不知情。經(jīng)查閱工商檔案，發(fā)現(xiàn)對方所蓋公章與工商機關備案的不一致，始發(fā)覺不法分子是以偽造的委托書、公章與工程局簽訂的分包合同。最終造成工程局主張權益困難。風險提示。一些不法分子為了達到與總承包公司簽訂分包合同的目的，往往通過偽造資質證書、印章、授權書來洽談合同，如果我方?jīng)]有進行合同簽訂前詳細的資信調查與核實，便很難發(fā)現(xiàn)對方的造假行為，繼而雙方將會以一份無效的協(xié)議做為合同履行的基礎。無疑，這將存在著極大的風險，一旦對方履約能力不足出現(xiàn)質量、工期或惡意拖欠農民工工資等問題，不法分子往往將責任一推了之，甚至逃之夭夭，最終出現(xiàn)索賠無門的結果。　　防范措施。在合同簽訂前，一定要做好對分包方資信情況、簽約資格及履約能力的審查工作。嚴格審查分包方的營業(yè)執(zhí)照、資質證書和安全資格證書等證件，可以要求對方提供，也可到工商部門查看其工商檔案。審查有關經(jīng)辦人的授權委托書，授權事項、授權內容及授權期限是否明確。審查分包方的人員素質、機械設備、資產負債狀況，通過這些審查，了解分包企業(yè)的施工實力,判斷分包方是否具有履約能力。 分包人不能是個人，否則總承包人要承擔個人雇傭民工的社會保障、工傷保險和工傷事故等責任。2005年2月，某工程局將部分開挖工程分包給一建筑隊施工，黃某被建筑隊聘為工地安全員。工作中黃某被下落的石塊砸傷，在協(xié)商不成的情況下，黃某將建筑隊負責人和工程局共同告上法庭。法院經(jīng)審理，認定建筑隊沒有施工資質，不具有工程施工的資質和能力，工程局系違法分包，故判決工程局承擔事故責任。風險提示?！督ㄖā贰逗贤ā范济鞔_規(guī)定，工程發(fā)包時，分包單位必須具備相應的資質。只有具備相應資質，才具有從事建筑施工的資格及承擔民事責任的能力。否則，一旦發(fā)生糾紛后，不具備相應資質的分包單位不愿承擔責任而引發(fā)訴訟，作為發(fā)包方的施工企業(yè)就可能面臨因分包行為違反法律強制性規(guī)定而被法院認定分包行為無效，最終承擔相應的法律責任。防范措施。施工企業(yè)在進行工程分包時，要依法嚴格進行。依據(jù)《建筑法》及《合同法》規(guī)定，建筑工程可以分包，但不允許轉包。同時，施工企業(yè)在發(fā)包工程時，要注意工程分包須同時符合五個條件：須經(jīng)業(yè)主單位同意。主體工程不允許分包。不允許肢解分包。分包方須具備承攬工程的相應資質。分包方不能再次分包。 及時、規(guī)范、嚴謹?shù)睾炗喓贤?企業(yè)在分包人進場施工之前就必須簽訂合同。分包合同須以企業(yè)發(fā)布的《合同示范文本》為基礎起草，做到條款嚴密、內容全面、單價合理，并按照相關制度經(jīng)有關人員評審并會簽后，加蓋雙方印章。1如果勞務承包人自己包料和機械設備，一定要以總包人的名義與勞務分包人另外簽訂材料委托采購合同和機械設備租賃合同，否則就會出現(xiàn)名為勞務分包合同，實為違法工程分包或者轉包合同的情形。 1