【正文】 因素通過(guò)劃分為相互聯(lián)系的有序?qū)哟危怪畻l理化，根據(jù)對(duì)一定客觀(guān)現(xiàn)實(shí)的主觀(guān)判斷結(jié)構(gòu)(主要是兩兩比較)把專(zhuān)家意見(jiàn)和分析者的客觀(guān)判斷結(jié)果直接而有效地結(jié)合起來(lái)，對(duì)每一層次元素兩兩比較的重要性進(jìn)行定量描述。而后，利用數(shù)學(xué)方法計(jì)算反映每一層次元素的相對(duì)重要性次序的權(quán)值，通過(guò)所有層次之間的總排序計(jì)算所有元素的相對(duì)權(quán)重并進(jìn)行排序。該方法自1982年被介紹到我國(guó)以來(lái)，以其定性與定量相結(jié)合地處理各種決策因素的特點(diǎn)及其靈活簡(jiǎn)潔的優(yōu)點(diǎn)，迅速地在能源系統(tǒng)分析、城市規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)管理、科研評(píng)價(jià)等各個(gè)領(lǐng)域得到廣泛的重視和應(yīng)用。 層次分析法的基本原理為先分解后綜合。整理和綜合人們的主觀(guān)判斷，使定性分析與定量分析有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)定量化決策。首先將所要分析的問(wèn)題層次化，根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)和要達(dá)到的總目標(biāo)，將問(wèn)題分解成不同的組成因素，然后按照因素間的相互關(guān)系，將因素按不同層次聚集組合，形成一個(gè)多層分析結(jié)構(gòu)模型，最終歸結(jié)為最低層（方案、措施、指標(biāo)等）相對(duì)于最高層（總目標(biāo)）相對(duì)重要程度的權(quán)值或相對(duì)優(yōu)劣次序的問(wèn)題。 運(yùn)用層次分析法（AHP法）可使系統(tǒng)分析人員的思維過(guò)程系統(tǒng)化、數(shù)學(xué)化和模型化，尤其適用于多準(zhǔn)則、多目標(biāo)的復(fù)雜問(wèn)題的決策分析。 二、運(yùn)用層次分析法（AHP法）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的步驟 AHP是一種比較靈活、易于理解和操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，用AHP進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析一般由八個(gè)步驟組成。 第一步：通過(guò)工作分解結(jié)構(gòu)（WBS），按工作性質(zhì)把整個(gè)工作分解成易于管理的工作包，然后針對(duì)每一個(gè)工作包進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。 第二步：用專(zhuān)家評(píng)審法先對(duì)每一個(gè)工作包進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和辨識(shí)，然后構(gòu)建出該工作包的風(fēng)險(xiǎn)框架圖。 第三步：構(gòu)造因素和子因素的判斷矩陣，請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)因素層和子因素層間各元素的相對(duì)重要性進(jìn)行評(píng)判，求出各元素的權(quán)重值。 第四步：構(gòu)造反映各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素危害的嚴(yán)重程度的判斷矩陣，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度一般用高、中、低來(lái)定義，求出各子風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)危害程度值。 第五步：由于在第三、四步中均采用專(zhuān)家憑經(jīng)驗(yàn)、直覺(jué)的主觀(guān)判斷，所以，要利用AHP計(jì)算機(jī)軟件，對(duì)專(zhuān)家評(píng)判的一致性加以檢驗(yàn)。如檢驗(yàn)不通過(guò)，就要讓專(zhuān)家重做評(píng)價(jià)，然后再檢驗(yàn)，直到通過(guò)為止。 第六步：把所求出的各子因素相對(duì)危害程度值統(tǒng)一起來(lái)，就可求出該工作包風(fēng)險(xiǎn)處于高、中、低各等級(jí)的概率值大小，由此可以判斷該工作包的風(fēng)險(xiǎn)程度。 第七步：把組成項(xiàng)目的所有工作包都做如此分析評(píng)價(jià)，并把各工作包的風(fēng)險(xiǎn)程度統(tǒng)一起來(lái)，就可以得出項(xiàng)目總的風(fēng)險(xiǎn)水平。 第八步：根據(jù)分析評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的決策并實(shí)行有效的管理。 以下是運(yùn)用AHP法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的案例。 2001年，中國(guó)路橋總公司（CRBC）曾與美國(guó)橋梁公司、擬投巴拿馬運(yùn)河二橋的施工合同標(biāo)。在投標(biāo)前，該公司應(yīng)用AHP法對(duì)投標(biāo)決策進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析。 （一）工程概況 巴拿馬運(yùn)河二橋是在巴拿馬運(yùn)河一橋上游10000米處、橫跨巴拿馬運(yùn)河的一座砼斜拉橋，全長(zhǎng)1052米，跨徑布置為（60+60+60+200+420+200+46）米，為三跨雙塔單索面梁塔固結(jié)體系鋼筋砼斜拉橋。，東塔平均樁長(zhǎng)13米，西塔平均樁長(zhǎng)45米，承臺(tái)為實(shí)體普通砼矩形構(gòu)造，采用明挖基礎(chǔ)，索塔為獨(dú)柱空心砼結(jié)構(gòu)，上部結(jié)構(gòu)為單箱單室砼箱形梁。施工工期為27個(gè)月。該橋位屬山嶺重丘區(qū)（國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)），平均河寬180米，平均水深12米，全橋的基礎(chǔ)均設(shè)在兩岸的旱地上。大橋東岸地表2～3米為亞粘土覆蓋層，3～6米為風(fēng)化頁(yè)巖和泥巖，6米以下為玄武巖。單軸抗壓強(qiáng)度為60Mpa以上。西岸地表3～6米為泥質(zhì)亞粘土，地表以下為泥巖和頁(yè)巖，中間夾有部分砂巖、泥（頁(yè)）巖，水位主要受船閘放水和運(yùn)河降雨的影響，水位變化不明顯。巴拿馬二橋位于太平洋與大西洋之間，氣候?qū)儆跓釒в炅謿夂?，無(wú)四季差別，僅有旱季、雨季之分，年平均氣溫23℃～32℃，旱季為11月下旬到5月中旬，其余均為雨季。（二）投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析及比較 第一步：風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí) 。巴拿馬與中國(guó)無(wú)正式外交關(guān)系，中國(guó)在巴拿馬駐有商務(wù)代表處。美國(guó)把主權(quán)交還巴拿馬后，巴國(guó)內(nèi)政局基本穩(wěn)定，與中國(guó)有一定的商貿(mào)來(lái)往，加之美國(guó)在巴仍有一定的影響，因此政治風(fēng)險(xiǎn)不大。 。 (1)通貨膨脹。該國(guó)工業(yè)很少，以巴拿馬運(yùn)河過(guò)船收費(fèi)、金融服務(wù)和旅游業(yè)為主要的財(cái)政收入來(lái)源，巴拿馬幣和美元等值在其國(guó)內(nèi)流通，通貨膨脹的危險(xiǎn)不大。 (2)資金轉(zhuǎn)移困難。該國(guó)在外匯轉(zhuǎn)移方面限制較嚴(yán)。 (3)稅收較重，而且由于運(yùn)河二橋在巴國(guó)內(nèi)影響重大，不易合理避稅。 (4)標(biāo)書(shū)中規(guī)定的“里程碑付款方式”對(duì)承包商造成資金壓力。 (5)當(dāng)?shù)厝狈κ┕C(jī)械和設(shè)備。 (6)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力效率低下，熟練技工更是缺乏，需要從中國(guó)派遣，費(fèi)用較高。 (1)施工技術(shù)復(fù)雜。該橋是單索面斜拉橋，跨度較大，預(yù)應(yīng)力混凝土箱梁寬度達(dá)40米以上，主塔100多米高，施工難度較大。 (2)巴拿馬終年多雨，特別是雨季長(zhǎng)，有效施工時(shí)間較少，工期較短。 (3)施工用電不能完全保證。 。中國(guó)路橋公司是第一次在南美地區(qū)投標(biāo)，對(duì)當(dāng)?shù)厍闆r不熟悉。 第二步：分析有利因素 ，在大跨度索橋方面有豐富的經(jīng)驗(yàn)，中標(biāo)后有可靠的技術(shù)和專(zhuān)用機(jī)械設(shè)備。 ，工程付款不會(huì)有大的障礙。 。 第三步：選擇風(fēng)險(xiǎn)分析方法 因?yàn)锳HP法比較適用于投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析，故運(yùn)用AHP法進(jìn)行分析。第四步：用AHP法分析投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)： 從前述的分析可知該項(xiàng)目主要有三大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，各大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)又分別分為如圖所示的子風(fēng)險(xiǎn)因素。通過(guò)編制專(zhuān)家調(diào)查表進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)因素和子因素的相對(duì)重要性權(quán)重值和風(fēng)險(xiǎn)危害程度值，計(jì)算出FF各子因素的高、中、低風(fēng)險(xiǎn)度計(jì)算結(jié)果為：。因此得出結(jié)論：該項(xiàng)目為高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，建議以合同的理由退出投標(biāo)。 三、應(yīng)用層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的意義及應(yīng)注意的問(wèn)題 把AHP法運(yùn)用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析,實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)因素的排序、系統(tǒng)總風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施的選擇。除了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失,將風(fēng)險(xiǎn)因素的可控制性和企業(yè)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)也同時(shí)作為風(fēng)險(xiǎn)判斷準(zhǔn)則，使得風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)更合理，更反映工程實(shí)際。但要注意，如果所選的要素不合理，其含義混淆不清，或要素間的關(guān)系不正確，都會(huì)降低AHP法的結(jié)果質(zhì)量，甚至導(dǎo)致AHP法決策失敗。為保證遞階層次結(jié)構(gòu)的合理性，需把握以下原則：第一，分解簡(jiǎn)化問(wèn)題時(shí)把握主要因素，不漏不多；第二，注意相比較元素之間的強(qiáng)度關(guān)系，相差太懸殊的要素不能在同一層次比較。 二、出借、掛靠資質(zhì)據(jù)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)實(shí)中有50％的中型建筑公司都靠掛靠獲益， 70%以上的建筑工程承包糾紛案件存在掛靠建筑企業(yè)的問(wèn)題,80％的建筑公司都沒(méi)有一線(xiàn)施工隊(duì)伍?，F(xiàn)實(shí)中有些建筑公司，包括小有名氣的建筑公司,本身沒(méi)有施工人員，但竟然下設(shè)二十余個(gè)施工隊(duì)或項(xiàng)目部,我們可以在成都市區(qū)的部分工地看到,直接以個(gè)人名字命名的項(xiàng)目部。這些工程隊(duì)或項(xiàng)目部向建筑公司交納管理費(fèi)，但是一旦出問(wèn)題,按《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》的有關(guān)規(guī)定,建筑公司可能會(huì)沒(méi)收非法所得，有些比較嚴(yán)重的情況會(huì)被記入不良行為記錄。比如，2010年7月23，德陽(yáng)市規(guī)劃和建設(shè)局對(duì)重慶市某建設(shè)有限公司進(jìn)行了處罰，因?yàn)榻?jīng)檢查發(fā)現(xiàn)什邡市雍城中學(xué)一標(biāo)段項(xiàng)目經(jīng)理注冊(cè)建造師梁某的注冊(cè)建造師證為假證；現(xiàn)場(chǎng)施工員、質(zhì)量員、安全員、材料員均不是壓證人員；綿竹市S105線(xiàn)成青路綿竹段二期改造工程Ⅰ合同段，檢查中發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目經(jīng)理注冊(cè)建造師代某的注冊(cè)建造師證系假證。由于該公司允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬工程，最后該公司被扣26分。如果長(zhǎng)期這樣下去，企業(yè)資質(zhì)如果被降級(jí)或吊銷(xiāo)是很可怕的，類(lèi)似重慶這家企業(yè)因出借資質(zhì)被處罰的今年四川有很多起。去年我們做了幾起建筑企業(yè)并購(gòu)的案件,我知道資質(zhì)是很管錢(qián)的,二級(jí)土建資質(zhì)企業(yè)收購(gòu)價(jià)在100萬(wàn)左右。我覺(jué)得企業(yè)應(yīng)該特別珍惜自己的信用和資質(zhì)。實(shí)踐中有同行的做法是變外部掛靠為內(nèi)部承包、控制掛靠人的工程款和印章、委派五大員參與施工現(xiàn)場(chǎng)管理等，這些措施只能降低風(fēng)險(xiǎn)不能徹底杜絕。 三、分包人違約或發(fā)包人指定分包人現(xiàn)實(shí)操作中承包人將其他公司編入承包人項(xiàng)目經(jīng)理部下的土方一隊(duì),隧道一隊(duì),由于其并非承包人內(nèi)部編制,且其項(xiàng)目經(jīng)理未注冊(cè)在該公司,所以本質(zhì)上還是分包,不是內(nèi)部承包關(guān)系。對(duì)于分包人管理應(yīng)特別注意, 對(duì)分包人可以考慮實(shí)行履約擔(dān)保，預(yù)防分包人違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)分包工程和勞務(wù)分包隊(duì)伍的進(jìn)度、技術(shù)、質(zhì)量、安全、資金實(shí)施管理，減少連帶風(fēng)險(xiǎn)。 ▲▲強(qiáng)調(diào)：上海有一位律師，名氣還很不錯(cuò)的，把《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF19990201）進(jìn)行了很多修改，將合同文件組成及優(yōu)先解釋順序進(jìn)行了有利于業(yè)主方的調(diào)整，對(duì)簽證與索賠設(shè)置了很多限制條件，對(duì)有利于承包人的不作為默示條款進(jìn)行了調(diào)整，為業(yè)主方設(shè)計(jì)了總包＋指定分包的發(fā)包模式，這值得我們作為承包企業(yè)的法律顧問(wèn)研究?，F(xiàn)實(shí)中我們的施工企業(yè)害怕得罪業(yè)主方，業(yè)主指定什么都認(rèn)。我覺(jué)得折衷的辦法是對(duì)于業(yè)主的指定分包，若總承包人必須與指定分包人簽訂指定分包合同的，爭(zhēng)取簽訂三方協(xié)議，即發(fā)包人、指定分包人三方來(lái)簽，約定總承包人僅履行總包管理之責(zé)，付款義務(wù)在發(fā)包人一方，并且總承包人向分包人支付款項(xiàng)的前提條件是其已獲得業(yè)主的支付。分包法律風(fēng)險(xiǎn)的防范 建設(shè)工程施工合同分包分為專(zhuān)業(yè)工程分包和勞務(wù)分包。工程分包是指施工總承包企業(yè)將其所承包工程中的工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的其他建筑企業(yè)完成的活動(dòng)。勞務(wù)分包是指施工總承包企業(yè)或者專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)即勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)承包企業(yè)即勞務(wù)作業(yè)承包人完成的活動(dòng)。根據(jù)《合同法》《建筑法》《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》及《建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等的規(guī)定，轉(zhuǎn)包是明文禁止的，合法分包是允許的。主體工程不得分包；如果不屬于主體工程，進(jìn)行工程分包還必須得到業(yè)主認(rèn)可；不能整體肢解分包；必須分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)；勞務(wù)分包是合法的，其涉及對(duì)象是勞務(wù)，勞務(wù)承包人必須具有相應(yīng)的勞務(wù)資質(zhì)；分包來(lái)的工程不能再分包。不符合以上要求的，分包合同歸于無(wú)效。 分包合同無(wú)效時(shí)，依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二條的規(guī)定：建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予以支持。但由于該規(guī)定從字面上看是在承包人（在分包關(guān)系中是指分包人）提出請(qǐng)求的前提下，方可參照合同約定支付工程款。因此在實(shí)踐中，分包人通常不會(huì)依據(jù)合同的單價(jià)提起訴請(qǐng)，而要按照工程當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐亩~計(jì)算工程造價(jià)，該價(jià)格往往高于合同中約定的工程造價(jià)。很多合同無(wú)效的情況下，分包人的這種請(qǐng)求均得到了支持，從而給施工企業(yè)造成額外的損失。 為確保分包的合法有效，企業(yè)除注意工程分包、勞務(wù)分包及轉(zhuǎn)包之間的區(qū)別外，必須嚴(yán)格審查分包單位的資質(zhì)。主要是審核資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照的真實(shí)性、有效性、是否與承接的任務(wù)等級(jí)要求相符。分包人提供的有關(guān)證書(shū)復(fù)印件應(yīng)與原件核對(duì)并加蓋對(duì)方套紅印章留存。合同簽訂審查不嚴(yán)的法律風(fēng)險(xiǎn)2008年5月，某工程局云南項(xiàng)目部在施工中將一部分輔助工程分包給某福建公司施工。因福建公司工期滯后，項(xiàng)目部經(jīng)催促無(wú)效后依約解除合同，并致函該公司。但該公司回函卻聲稱(chēng)未對(duì)任何人授權(quán)，有關(guān)的委托書(shū)、印章均是偽造的，其并不知情。經(jīng)查閱工商檔案，發(fā)現(xiàn)對(duì)方所蓋公章與工商機(jī)關(guān)備案的不一致，始發(fā)覺(jué)不法分子是以偽造的委托書(shū)、公章與工程局簽訂的分包合同。最終造成工程局主張權(quán)益困難。風(fēng)險(xiǎn)提示。一些不法分子為了達(dá)到與總承包公司簽訂分包合同的目的，往往通過(guò)偽造資質(zhì)證書(shū)、印章、授權(quán)書(shū)來(lái)洽談合同，如果我方?jīng)]有進(jìn)行合同簽訂前詳細(xì)的資信調(diào)查與核實(shí)，便很難發(fā)現(xiàn)對(duì)方的造假行為，繼而雙方將會(huì)以一份無(wú)效的協(xié)議做為合同履行的基礎(chǔ)。無(wú)疑，這將存在著極大的風(fēng)險(xiǎn)，一旦對(duì)方履約能力不足出現(xiàn)質(zhì)量、工期或惡意拖欠農(nóng)民工工資等問(wèn)題，不法分子往往將責(zé)任一推了之，甚至逃之夭夭，最終出現(xiàn)索賠無(wú)門(mén)的結(jié)果。　　防范措施。在合同簽訂前，一定要做好對(duì)分包方資信情況、簽約資格及履約能力的審查工作。嚴(yán)格審查分包方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)和安全資格證書(shū)等證件，可以要求對(duì)方提供，也可到工商部門(mén)查看其工商檔案。審查有關(guān)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)內(nèi)容及授權(quán)期限是否明確。審查分包方的人員素質(zhì)、機(jī)械設(shè)備、資產(chǎn)負(fù)債狀況，通過(guò)這些審查，了解分包企業(yè)的施工實(shí)力,判斷分包方是否具有履約能力。 分包人不能是個(gè)人，否則總承包人要承擔(dān)個(gè)人雇傭民工的社會(huì)保障、工傷保險(xiǎn)和工傷事故等責(zé)任。2005年2月，某工程局將部分開(kāi)挖工程分包給一建筑隊(duì)施工，黃某被建筑隊(duì)聘為工地安全員。工作中黃某被下落的石塊砸傷，在協(xié)商不成的情況下，黃某將建筑隊(duì)負(fù)責(zé)人和工程局共同告上法庭。法院經(jīng)審理，認(rèn)定建筑隊(duì)沒(méi)有施工資質(zhì)，不具有工程施工的資質(zhì)和能力，工程局系違法分包，故判決工程局承擔(dān)事故責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)提示?！督ㄖā贰逗贤ā范济鞔_規(guī)定，工程發(fā)包時(shí)，分包單位必須具備相應(yīng)的資質(zhì)。只有具備相應(yīng)資質(zhì)，才具有從事建筑施工的資格及承擔(dān)民事責(zé)任的能力。否則，一旦發(fā)生糾紛后，不具備相應(yīng)資質(zhì)的分包單位不愿承擔(dān)責(zé)任而引發(fā)訴訟，作為發(fā)包方的施工企業(yè)就可能面臨因分包行為違反法律強(qiáng)制性規(guī)定而被法院認(rèn)定分包行為無(wú)效，最終承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。防范措施。施工企業(yè)在進(jìn)行工程分包時(shí)，要依法嚴(yán)格進(jìn)行。依據(jù)《建筑法》及《合同法》規(guī)定，建筑工程可以分包，但不允許轉(zhuǎn)包。同時(shí)，施工企業(yè)在發(fā)包工程時(shí)，要注意工程分包須同時(shí)符合五個(gè)條件：須經(jīng)業(yè)主單位同意。主體工程不允許分包。不允許肢解分包。分包方須具備承攬工程的相應(yīng)資質(zhì)。分包方不能再次分包。 及時(shí)、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睾炗喓贤?企業(yè)在分包人進(jìn)場(chǎng)施工之前就必須簽訂合同。分包合同須以企業(yè)發(fā)布的《合同示范文本》為基礎(chǔ)起草，做到條款嚴(yán)密、內(nèi)容全面、單價(jià)合理，并按照相關(guān)制度經(jīng)有關(guān)人員評(píng)審并會(huì)簽后，加蓋雙方印章。1如果勞務(wù)承包人自己包料和機(jī)械設(shè)備，一定要以總包人的名義與勞務(wù)分包人另外簽訂材料委托采購(gòu)合同和機(jī)械設(shè)備租賃合同，否則就會(huì)出現(xiàn)名為勞務(wù)分包合同，實(shí)為違法工程分包或者轉(zhuǎn)包合同的情形。 1