第二章貿(mào)易政策體制：框架與目標(biāo)-文庫吧
2025-07-13 08:41 本頁面
【正文】 007財(cái)政年度無一申請(qǐng)獲批。三、外資體制（一）國民待遇1除了出于針對(duì)某些特定領(lǐng)域，審慎關(guān)切和國家安全的原因，美國一直以來對(duì)外國直接投資（FDI）給予國民待遇。美國總統(tǒng)可以基于國家安全考慮中止或禁止外資并購美國本土企業(yè)。此外，屬于特定部門限制的行業(yè)包括原子能項(xiàng)目、石油管道通道權(quán)、陸上聯(lián)邦土地礦產(chǎn)資源開發(fā)租賃及部分捕魚作業(yè)。限制外國直接投資或以互惠待遇作為外國直接投資的條件的其它大部分聯(lián)邦措施涉及服務(wù)業(yè)，特別是航空與海洋運(yùn)輸業(yè)，以及金融服務(wù)業(yè)。國民待遇限制適用于公共研發(fā)資金資格、農(nóng)業(yè)緊急貸款及涉及投資的貸款、擔(dān)保與政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn) WTO (2004), 第II章(5).。如上一次對(duì)美國所做的審議所述，限制性措施也適用于州一級(jí)，特別是在房地產(chǎn)與金融服務(wù)業(yè)。（二）報(bào)告與審議要求1根據(jù)美國《國際投資和服務(wù)貿(mào)易調(diào)查法》規(guī)定，進(jìn)入美國的FDI要履行報(bào)告要求。收購美國農(nóng)業(yè)用地也要履行上述報(bào)告要求 《農(nóng)業(yè)領(lǐng)域外國投資披露法》。1此外，根據(jù)美國《1950年國防產(chǎn)品法》第721條規(guī)定（亦被稱為“Exon Florio”，即 ?？松チ_里奧條款），美國對(duì)部分外國直接投資對(duì)國家安全的影響予以審查。經(jīng)過《2007年外國投資與國家安全法案》修改后的第721條規(guī)定了美國總統(tǒng)可以對(duì)“被監(jiān)管的（covered）交易”進(jìn)行國家安全審查的程序，這些交易包括可能“導(dǎo)致針對(duì)在美國從事州際商務(wù)的人實(shí)施來自外國的控制”的合并、收購與托收接管?？偨y(tǒng)授權(quán)美國外國投資委員會(huì)（CFIUS）進(jìn)行此類審查，該委員會(huì)是美國行政部門中的跨部門協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，由財(cái)政部部長(zhǎng)擔(dān)任主席?！?007年外國投資與國家安全法案》給予了CFIUS法律地位，過去CFIUS只是依據(jù)行政命令執(zhí)行公務(wù)。12007年7月，總統(tǒng)簽署《外國投資與國家安全法案》，同年10月24日生效。2008年1月，總統(tǒng)簽署行政令，指定了CFIUS的組成單位，并授權(quán)CFIUS主席指定牽頭部門來審查每筆交易 《聯(lián)邦登記》, 73 FR 4677, 2008年1月25日.。此外，財(cái)政部長(zhǎng)正在制定規(guī)章以進(jìn)一步實(shí)施上述《法案》。政府當(dāng)局注意到，規(guī)章草案將在《聯(lián)邦登記》上刊登，以聽取公眾意見，之后才會(huì)正式公布并生效。財(cái)長(zhǎng)也可以在《聯(lián)邦登記》上公布指導(dǎo)意見，指明哪些類型的外國并購會(huì)引起國家安全考慮。1根據(jù)第721條，當(dāng)有可靠證據(jù)證明外國實(shí)體可能采取威脅美國國家安全的行動(dòng)，而其它聯(lián)邦法律沒有提供充分與合適的權(quán)力來保護(hù)國家安全時(shí)，總統(tǒng)可以暫?；蚪挂豁?xiàng)被監(jiān)管的交易 50 USC《美國法典》 2170 et seq.?？偨y(tǒng)必須在CFIUS正式調(diào)查結(jié)束后15天內(nèi)根據(jù)第721條決定是否采取行動(dòng)。CFIUS的調(diào)查為期45天。為確定45天的正式調(diào)查是有正當(dāng)理由的，CFIUS根據(jù)涉及被監(jiān)管的交易的一方自愿或CFIUS自己的決定或總統(tǒng)的決定啟動(dòng)一項(xiàng)審議。該審議的法定時(shí)限是30天。在審議相關(guān)交易時(shí)，CFIUS必須基于涉及國家安全的所有相關(guān)因素裁定交易對(duì)國家安全的影響，相關(guān)因素包括根據(jù)《外國投資與國家安全法案》增補(bǔ)進(jìn)第721條中的示例清單。根據(jù)《外國投資與國家安全法案》，“國家安全”包括與“國土安全”有關(guān)的內(nèi)容，例如對(duì)《法案》定義的“關(guān)鍵性基礎(chǔ)設(shè)施”《外國投資與國家安全法案》第二節(jié)。的適用。2《外國投資與國家安全法案》自動(dòng)規(guī)定所有導(dǎo)致“外國政府控制”的交易都必須接受45天的調(diào)查，除非某些高級(jí)別官員裁定交易不會(huì)危及國家安全。在調(diào)查是否危及國家安全時(shí)，CFIUS必須考慮若干因素：“受考察的國家是否遵守防擴(kuò)散控制體制”、“該國與美國關(guān)系，特別是在反恐方面與美國的合作記錄”及該國出口控制法律規(guī)章《外國投資與國家安全法案》第四節(jié)。2導(dǎo)致對(duì)于美國關(guān)鍵性基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)施控制與可能危及美國國家安全的交易也必須接受為期45天的調(diào)查。如果美國高級(jí)別官員決定該交易不會(huì)危及國家安全，該審查可以豁免。此外，如果CFIUS在初步審查中接收的是虛假或不準(zhǔn)確的信息，或最初審查達(dá)成的“緩解”協(xié)定被 “故意和實(shí)質(zhì)性地”破壞，CFIUS可以對(duì)最初已經(jīng)審查的交易再啟動(dòng)新的審查 《外國投資與國家安全法案》第二節(jié)。2CFIUS在20052007年間共收到325例有關(guān)外資并購的自愿通報(bào)。美國政府表示，這相當(dāng)于同期在美國并購總量的不到7%。在325起通報(bào)中，15例在CFIUS30天審查后進(jìn)入到為期45天的調(diào)查階段；另有兩例由總統(tǒng)做出裁定，最后都同意并購。2根據(jù)《外國投資與國家安全法案》，CFIUS或財(cái)長(zhǎng)指定的一家牽頭單位可以與被監(jiān)管的交易中的任何一方達(dá)成、修改、監(jiān)督或?qū)嵤┫嚓P(guān)協(xié)議，以減少該交易對(duì)國家安全的風(fēng)險(xiǎn)。每項(xiàng)緩解協(xié)議都必須配有一份說明該項(xiàng)交易對(duì)國家安全風(fēng)險(xiǎn)影響的書面分析以作為理由。20052007年間，325項(xiàng)通報(bào)中的37項(xiàng)最終達(dá)成了緩解協(xié)議?！斗ò浮吠瑫r(shí)新增了CFIUS詳細(xì)全面的向國會(huì)通報(bào)的要求 《外國投資與國家安全法案》第七節(jié)。2除721條款外，美國也實(shí)施產(chǎn)業(yè)安全規(guī)章。這主要是要求合同方在履行涉及接觸保密地區(qū)或信息的政府合同時(shí)，需要事先通過設(shè)備和人員的安全審查。當(dāng)合同方被判定由外資所有、控制或受其影響，國防部可以裁定其安全檢查不合格，除非采取相關(guān)步驟，例如達(dá)成表決權(quán)信托協(xié)議，即合同方有效地取消外國股東的管理權(quán)。（三）國際投資協(xié)定2美國在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》項(xiàng)下，就通過商業(yè)存在模式提供服務(wù)做了承諾。此外，美國還是經(jīng)合組織《資本流動(dòng)自由化法典》 《資本流動(dòng)自由化法典》包含涉及特定資本流動(dòng)自由化的具有法律約束力的義務(wù)，部分例外和國別保留條款除外。與《國民待遇文書》《國民待遇文書》包含有非約束性的承諾，即在設(shè)立后階段給予外國所有或控股企業(yè)國民待遇。的成員，后
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