【正文】 部門意見 負(fù)責(zé)人簽名： （部門印章） 2020 年 11 月 4 日 本 單 位 意 見 負(fù)責(zé)人簽名： 單位蓋章 2020 年 11 月 4 日 填表人：張建榮 審核人：辛自力 聯(lián)系電話： 13803428188 附件 1/11 企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目推薦資質(zhì)評分標(biāo)準(zhǔn) 單位名稱：山西中新甘莊煤業(yè)有限責(zé)任公司 2020 年 11 月 4 日 項目名稱 財務(wù)大額資金支出的管控 評分因素 評分指標(biāo) 分值 自評分 前期 準(zhǔn)備 充分 （ 20 分） 選題立項 依據(jù)充分 有立項依據(jù)，所選項目能夠抓住影響企業(yè)效能有關(guān)業(yè)務(wù)事項或風(fēng)險問題 3 分 3 分 報批手續(xù)完備 2 分 2 分 項目檢查組 健 全 項目檢查組有相應(yīng)技能的人員或由相關(guān)企業(yè)人員參與。 1 分 1 分 分工明確、責(zé)任落實 4 分 4 分 實施方 案完整 方案內(nèi)容具體，監(jiān)察點(diǎn)明確。 6 分 6 分 方法得當(dāng)，步驟合理，操作性強(qiáng) 4 分 3 分 操作 實施 到位 （ 60 分） 協(xié)調(diào)溝 通充分 及時召開會議，與相關(guān)部門聯(lián)系緊密，綜合監(jiān)察作用發(fā)揮良好。 8 分 8 分 監(jiān)督檢 查深入 發(fā)現(xiàn)問題準(zhǔn)確，有查證記錄，取證規(guī)范，查證資料齊全有效。 12 分 11 分 事實清楚，分析透徹。 10 分 10 份 項目監(jiān)察報告詳實，工作建議可行。 10 分 10 份 附件 2/11 整改落實到位 能針對問題提出綜合監(jiān)察或作出監(jiān)察決定。 10 分 10 分 跟蹤落實整改情況，并附檢查記錄等證明材料。 10 分 10 分 總結(jié) 歸檔 及時 項目總結(jié)認(rèn) 真 能全面客觀地總結(jié)項目監(jiān)察情況，找出不足，提出改進(jìn)工作意 見。 10 分 9 分 立卷歸檔規(guī) 范 按規(guī)定立卷歸檔，材料完整。 10 分 10 分 合 計 100 分 97 分 填表人：張建榮 審核人：辛自力 聯(lián)系電話： 13803428188 附件 1/12 企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目成效評分標(biāo)準(zhǔn) 單位名稱 ：中新甘莊煤業(yè)有限責(zé)任 司 2020 年 11 月 4 日 項目名 稱 財務(wù)大額資金的管控 內(nèi)容 評分指標(biāo) 成效檔次 分值 自評 分 經(jīng) 濟(jì) 效 益 突 出 避免 經(jīng)濟(jì) 損失 通過效能監(jiān)察糾正項目投資預(yù)算、資產(chǎn)（產(chǎn)品）定價、各類采購等支出性業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接防止正在或?qū)⒁l(fā)生 的不當(dāng)支出的資金總額。 20 萬元以內(nèi)或 1% 5 分 5 分 2050 萬元或 % 10 分 10 分 50100 萬元或 % 15 分 15 分 100300 萬元或 2% 20 分 20 分 300 萬元以上，每增加 100 萬或每 提高 %到 1 億止 分別加 5 分 分別 加5 分 節(jié)約資金 通過效能監(jiān)察糾正各種廠房、設(shè)備、原材料等資源管理、使用環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接節(jié)省資金 總額。 20 萬元以內(nèi)或 1% 5 分 5 分 2050 萬元或 % 10 分 10 分 50100 萬元或 % 15 分 15 分 100300 萬元或 2% 20 分 20 分 300 萬元以上，每增加 100 萬或每 提高 %到 1 億止 分別加 5 分 分別加5 分 增加經(jīng)濟(jì)效益 通過效能監(jiān)察制止在產(chǎn)品銷售或資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接增加收益的資產(chǎn)總額。 20 萬元以內(nèi)或 1% 5 分 5 分 2050 萬元或 % 10 分 10 分 50100 萬元或 % 15 分 15 分 100300 萬元或 2% 20 分 20 分 300 萬元以上，每增加 100 萬或每 提高 %到 1 億止 分別加 5 分 分別 加5 分 挽回經(jīng)濟(jì)損失 通過效能監(jiān)察對于已經(jīng)形成的各種資產(chǎn)損失，及時采取措施督促或者協(xié)調(diào)組織收繳、追回資產(chǎn)的資金總額 20 萬元以內(nèi)或 1% 5 分 5 分 2050 萬元或 % 10 分 10 分 50100 萬元或 % 15 分 15 分 100300 萬元或 2% 20 分 19 分 300 萬元以上，每增加 100 萬或每 提高 %到 1 億元止 分別加 5 分 分別加5 分 附件 2/12 管 理 效 益 突 出 執(zhí)行力得到加強(qiáng)。經(jīng)營管理的偏差行為得到糾正，相關(guān)的制度得 到有效執(zhí)行。 不作為、違規(guī)行為和拖延作為等三類偏差行為，每糾正一類 分別記 5 分 5 分 與被查項目直接相關(guān)的規(guī)章制度每有效執(zhí)行一個 分別記 5 分 5 分 相關(guān)制度得到完善。相關(guān)制度的廢止 、修訂或創(chuàng)新等有明顯進(jìn)展。 每修訂一個制度 分別計 3 分 3 分 每廢止一個制度 分別記 3 分 3 分 每新建一個制度 分別記 5 分 5 分 內(nèi)部控制得到加強(qiáng)。被查項目的管理缺陷得到彌補(bǔ)，業(yè)務(wù)流程得到改進(jìn)。 完善業(yè)務(wù)流程 10 分 10 分 改進(jìn)管理方式 10 分 9 分 采用新的管理方式 10 分 10 分 風(fēng)險防范能力提高。實行跟蹤檢查，整改措施得到落實，經(jīng)營管理持續(xù)改進(jìn)。 整改措施全部落實 10 分 10 分 反 腐 倡 廉 成 效 突 出 發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)違法線索轉(zhuǎn)入立案檢查。 凡有一條線索轉(zhuǎn)入立案 5 分 5 分 處理了違規(guī)違紀(jì)人員，或者依法將涉嫌違法人員移送了司法機(jī)關(guān) 每處理一人 5 分 5 分 每移送 1 人 10 分 10 分 督促相關(guān)人員落實了應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。 每落實 1 人賠償 5 分 5 分 相關(guān)的反腐倡廉規(guī)定得到落實 每落實 1 個制度 5 分 5 分 社會 糾正了損害職工群眾合法權(quán)益的問題。 每糾正 1 項 5 分 5 分 效 益 突 出 效能監(jiān)察項目的成功做法被國資委等有關(guān)部門肯定，并在中央企業(yè)推廣。 每一次 20 分 19 分 效能監(jiān)察項目的成功做法被集團(tuán)公司肯定，并在集團(tuán)范圍內(nèi)推廣。 每一次 10 分 19 分 工作經(jīng)驗被國家級新聞媒體宣傳報道。 每一篇 8 分 7 分 工作經(jīng)驗被?。ú浚┘壭侣劽襟w宣傳報道 每一篇 5 分 4 分 工作經(jīng)驗被集團(tuán)公司級新聞媒體宣傳報道。 每一篇 2 分 2 分 合計 94 分 備注：本表采用并列計分和按檔加 分法統(tǒng)計 填表人：張建榮 審核人：辛自力 聯(lián)系電話 。13803428188 附件 13 企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目推薦表 單位：中新甘莊煤業(yè)有限責(zé)任公司： 2020 年 11 月 4 日 項 目名稱 財務(wù)部大額資金的管控 評價總分 94 分 實施單位 山西中新甘莊煤業(yè)有限責(zé)任公司財務(wù)部 立項時間 2020 年 3 月 5 實際完成時間 2020 年 11 月 項目負(fù)責(zé)人 曲維全 參與 部門及人數(shù) 紀(jì)檢監(jiān)察部、財務(wù)部 7 人 經(jīng)濟(jì)效益明顯 管理效益突出 反腐倡廉有效 社會效益良好 避免經(jīng)濟(jì)損失0 萬元 糾 正偏差行為 0 類， 0 個與被查項目直接相關(guān)的規(guī)章制度得到有效執(zhí)行 共 0 條線索立案 糾正損害職工群眾合法利益的問題 0 項 節(jié)約資金： 120萬元 修訂相關(guān)制度 6 個，廢止相關(guān)制度 0 個 ，新建相關(guān)制度 4 個。 處理違規(guī)違紀(jì)人員 0 人，依法移送司法機(jī)關(guān) 0 人 效能監(jiān)察項目的成功做法被國資委等有關(guān)部門肯定，并在中央企業(yè)推廣 0 次；被集團(tuán)公司范圍內(nèi)推廣 0次 增加經(jīng)濟(jì)收益：460 萬元 完善業(yè)務(wù)流程 項，改進(jìn)管理方式 項，采用新的管理方式 項。 落實應(yīng)該承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償?shù)呢?zé)任人 0 工作經(jīng)驗被國家級新聞媒體報道 0 篇；被?。ú浚┘壭侣劽襟w報道 0 篇 挽回經(jīng)濟(jì)損失： 0 萬元 提出整改措施 0 項， 落實整改措施 0 項 落實與被查項目相關(guān)的反腐倡廉規(guī)定 0個 工作經(jīng)驗被集團(tuán)公司級新聞媒體宣傳報道 0 篇 項目綜合評價意 見 本單位意見 單位領(lǐng)導(dǎo)簽名： 2020 年 11 月 4 日 單位印章 集團(tuán)公司意見 單位領(lǐng)導(dǎo)簽名： 2020 年 11 月 4 日 單位印章 填表 人：張建榮 審核人：辛自力 聯(lián)系電話： 13803428188 附件 9 效能監(jiān)察項目專項總結(jié)報告 主要內(nèi)容包括： 一、選題立項：依據(jù)《 2020 年中央企業(yè)效能監(jiān)察工作指導(dǎo)意見》為了完善和規(guī)范甘莊煤業(yè)有效責(zé)任公司物質(zhì)采購流程、制度及信息化建設(shè)，實行程序化管理，優(yōu)質(zhì)高效的完成物質(zhì)采購、供應(yīng)工作，降低物質(zhì)采購成本，降低單位成本消耗。 二、組織準(zhǔn)備：現(xiàn)狀分析、需求調(diào)研、程序及制度建設(shè)詢價（比價）系統(tǒng)中間商管理、物質(zhì)編碼管理、質(zhì)量控制、