《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》修訂情況匯報-文庫吧
2025-07-02 20:22 本頁面
【正文】 所理事會決定的“限制性措施” ?新增交易所常規(guī)檢查的情形 ?新增相關(guān)處罰措施種類及調(diào)整其標(biāo)準(zhǔn) 《 上海期貨交易所違規(guī)處理辦法 》 共 70條 ， 涉及 42個條款 修訂 三、修訂的主要內(nèi)容及說明 （一）新增制定本辦法的規(guī)章依據(jù) ★ 新增 《 期貨交易所管理辦法 》 作為規(guī)章依據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 第 94條規(guī)定： 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的 行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 這是規(guī)章授權(quán)交易所制訂違規(guī)處理辦法的重要規(guī)定。因此， 增加 《 期貨交易所管理辦法 》 作為制定本辦法的依據(jù)。 （修訂涉及 《 違規(guī)處理辦法 》 第一條 ） 三、修訂的主要內(nèi)容及說明 修訂后 第一條 為加強期貨市場管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 、 《 上海期貨交易所章程 》 、《 上海期貨交易所交易規(guī)則 》 的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 三、修訂的主要內(nèi)容及說明 （二）新增交易所常規(guī)檢查的情形 （修訂涉及 《 違規(guī)處理辦法 》 第十條 ） ★ 當(dāng)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題 ★ 接到投訴舉報的 ★ 市場風(fēng)險增大時 ★ 交易所認為必要 的其他情形 交易所可以對 —— ★ 會員 ★ 客戶 ★ 指定交割倉庫 ★ 期貨保證金存管銀行 ★ 期貨市場其他參與者 進行常規(guī)檢查 三、修訂的主要內(nèi)容及說明 修訂后（新增） 第十條 會員、客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者進行常規(guī)檢查： （一）日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題的； （二）接到投訴舉報的； （三）市場風(fēng)險增大時；
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