【正文】 ）沒有按有關(guān)規(guī)定要求設(shè)置安全監(jiān)督管理組織機(jī)構(gòu)； 2）企業(yè)安全管理人員配置人數(shù)少于安全生產(chǎn)法規(guī)定要求的； ；；查資料詢 問（5分）管理者代表為最高管理層成員。通過對(duì)管理者代表的任命文件明確其職責(zé)和權(quán)限。如兼職，明確的健康、安全與環(huán)境職責(zé)與其他職責(zé)的關(guān)系兼職未明確的健康、安全與環(huán)境職責(zé)與其他職責(zé)的關(guān)系的扣5分、安全與環(huán)境管理體系管轄范圍內(nèi)的責(zé)任建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。組織健康、安全與環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核。定期向最高管理者報(bào)告健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行的績(jī)效和改進(jìn)的措施。參與健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的制定和定期評(píng)審工作；與相關(guān)方就健康、安全與環(huán)境管理體系有關(guān)的問題進(jìn)行交涉一項(xiàng)次問題扣1分4．3資源，確定提取標(biāo)準(zhǔn)，按標(biāo)準(zhǔn)提取，并按計(jì)劃實(shí)施查資料詢 問（5分）未制定安技措計(jì)劃扣3分；無(wú)體系運(yùn)行的資源配置文件扣2分；無(wú)體系運(yùn)行的激勵(lì)措施扣1分、消防、環(huán)保等專項(xiàng)資金做到?？顚Ｓ?，對(duì)資金的使用情況要進(jìn)行監(jiān)督檢查無(wú)專項(xiàng)資金計(jì)劃扣1分；無(wú)專用帳戶扣1分無(wú)制度扣1分；無(wú)臺(tái)帳扣1分4．4能力培訓(xùn)和意識(shí)、健康與環(huán)境相關(guān)崗位的能力標(biāo)準(zhǔn)（包括管理和操作崗位），對(duì)各級(jí)崗位人員（包括干部和操作人員）進(jìn)行能力考評(píng)查資料詢 問（50分）無(wú)崗位能力標(biāo)準(zhǔn)的具體要求扣5分；最多扣3分；未對(duì)崗位能力進(jìn)行考核扣2分，考核不規(guī)范扣1分無(wú)培訓(xùn)管理的程序和相關(guān)制度的扣5分未建立檔案扣3分；檔案內(nèi)容不規(guī)范扣1分；，最多扣3分、健康、環(huán)保培訓(xùn)的內(nèi)容要齊全，并能按計(jì)劃落實(shí)到位無(wú)年度培訓(xùn)需求扣2分；無(wú)年度培訓(xùn)計(jì)劃扣2分；3；培訓(xùn)計(jì)劃中缺少培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式等，最多扣3分，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不得少于國(guó)家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)未制定全員持證上崗制度扣5分；，該項(xiàng)最多扣3分；再培訓(xùn)學(xué)時(shí)不滿足要求扣5分；，最多扣5分；最多扣5分、管理人員、特種作業(yè)人員按要求參加地方和集團(tuán)組織的培訓(xùn) (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）集團(tuán)組織的培訓(xùn)未達(dá)到100%，參加培訓(xùn)的每少一人的扣3分；考核不合格每一人次的扣2分；未按要求參加地方培訓(xùn)的一人次扣1分、安全管理部門負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員上崗培訓(xùn)符合集團(tuán)要求（※直接扣分項(xiàng)）?！?)主管安全的領(lǐng)導(dǎo)、安全管理部門負(fù)責(zé)人參加集團(tuán)公司煤制油化工板塊安全管理培訓(xùn)，取得相應(yīng)管理資格；2)安全管理人員培訓(xùn)率情況。、安全管理部門負(fù)責(zé)人沒有取得安全管理資格證書的每少一人次扣10分；%的扣30分。、學(xué)時(shí)符合國(guó)家規(guī)定要求三級(jí)教育內(nèi)容不符合要求扣3分；最多扣3分；相關(guān)記錄不規(guī)范扣1分、復(fù)崗人員教育培訓(xùn)規(guī)范轉(zhuǎn)崗人員、復(fù)崗人員教育培訓(xùn)不符合國(guó)家、企業(yè)規(guī)定要求的1人次扣2分、持證上崗無(wú)特種作業(yè)人員名單扣1 分；每缺少一份資格證扣1分，最多扣5分；最多扣2分11．外來(lái)人員和外委施工人員安全教育到位承包商管理人員、特種作業(yè)人員每一名資質(zhì)不符合要求扣1分；未對(duì)承包商作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)扣3分；，最多扣3分12．“四新”（新工藝、新設(shè)備、新材料、新產(chǎn)品）教育、職業(yè)健康、應(yīng)急救援、環(huán)境保護(hù)等教育培訓(xùn)到位；進(jìn)行必要的培訓(xùn)效果評(píng)估對(duì)四新、轉(zhuǎn)換崗、工作復(fù)工培訓(xùn)、事故后培訓(xùn)等每缺少一項(xiàng)單項(xiàng)培訓(xùn)扣1分，最多扣5分；最多扣3分；未進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)扣5分；，最多扣2分 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）未開展體系建設(shè)培訓(xùn)工作的扣5分，開展“安全生產(chǎn)月”、 “”、“”及神華集團(tuán)安排的各項(xiàng)活動(dòng)，有記錄和總結(jié)每缺少一項(xiàng)活動(dòng)扣1分，最多扣3分；最多扣2分、健康與環(huán)境內(nèi)外部信息的溝通、收集、傳遞要有明確要求并貫徹到位 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）查資料查現(xiàn)場(chǎng)（40分）內(nèi)部溝通無(wú)記錄扣1分；外部溝通無(wú)記錄扣1分；未規(guī)定內(nèi)部文件傳達(dá)的流程、時(shí)限的扣1分；集團(tuán)的通知、發(fā)文等未及時(shí)發(fā)放到位的扣5分；定期上報(bào)相關(guān)資料不及時(shí)的扣5分；集團(tuán)需要的其他信息上報(bào)不及時(shí)的扣3分；向集團(tuán)報(bào)告事故等信息不及時(shí)的扣10分；無(wú)安全健康環(huán)境相關(guān)的簡(jiǎn)報(bào)、公告和宣傳等扣1分、健康與環(huán)境內(nèi)外部信息要及時(shí)處理，如相關(guān)方抱怨、本質(zhì)安全健康環(huán)境信息整改反饋等無(wú)相關(guān)記錄扣1分；、安全與環(huán)境事務(wù)管理，是否對(duì)員工建議進(jìn)行答復(fù)員工參與無(wú)規(guī)定扣1分；無(wú)員工代表的意見、建議及答復(fù)扣1分4．安全辦公會(huì)議管理制度執(zhí)行到位 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）未按要求召開辦公會(huì)議扣2分，會(huì)議內(nèi)容缺少安全健康環(huán)境要求扣1分；辦公會(huì)議記錄缺少簽名表、會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要等每缺少一項(xiàng)扣1分（適用于初始建立或階段性提高）明確小組成員在文件編制過程中的職責(zé)，應(yīng)包括評(píng)審、策劃等；查資料詢 問（25分）未成立本質(zhì)安全管理工作小組的1分策劃人員應(yīng)掌握體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，熟悉組織的業(yè)務(wù)流程；對(duì)小組人員進(jìn)行有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系知識(shí)的培訓(xùn)和文件編寫培訓(xùn)發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分策劃的內(nèi)容覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要素；制定企業(yè)的工作任務(wù)清單，覆蓋企業(yè)的所有產(chǎn)品和活動(dòng)。策劃過程應(yīng)能清晰的反應(yīng)出企業(yè)從計(jì)劃、采購(gòu)、生產(chǎn)、庫(kù)存、銷售的每一環(huán)節(jié)工作；形成策劃方案或計(jì)劃，并經(jīng)最高管理層討論批準(zhǔn)；策劃方案能夠明確文件的結(jié)構(gòu)、目錄或數(shù)量；策劃方案明確具體的任務(wù)和完成時(shí)間，有推進(jìn)度計(jì)劃表；、安全與環(huán)境管理體系的組成、結(jié)構(gòu)和層次體系文件未能覆蓋依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的全部文件的扣2分體系文件應(yīng)由管理手冊(cè)、程序文件、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書和相關(guān)的記錄組成；體系文件能夠覆蓋本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的全部文件 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）4．體系文件能夠描述各個(gè)要素的具體實(shí)現(xiàn)要求管理手冊(cè)規(guī)定實(shí)現(xiàn)要素的具體程序或制度；程序、制度以及其他內(nèi)部文件能夠規(guī)范各個(gè)要素的具體運(yùn)行規(guī)則；作業(yè)指導(dǎo)書，能夠具體、詳細(xì)的說(shuō)明操作步驟；發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分明確程序規(guī)定的范圍；明確具體程序的輸入、輸出的對(duì)應(yīng)程序；明確支持程序運(yùn)行的相關(guān)制度、規(guī)定和表格發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分程序、制度均描述部門的職責(zé)；能夠明確主管部門和配合部門的接口關(guān)系；明確基層單位和全體員工的職責(zé)及其相互關(guān)系；涉及相關(guān)方的程序、制度等明確相關(guān)方的職責(zé)和與相關(guān)方的接口發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分有體系文件框架圖，每一個(gè)文件均能夠有效查詢；有體系文件清單，涵蓋所有體系文件發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分文件內(nèi)容的目的、范圍、職責(zé)、控制要求和相關(guān)文件等層次清晰，反應(yīng)5W1H的原則；體系文件中不存在重復(fù)的內(nèi)容，規(guī)定引用的方式；同一項(xiàng)內(nèi)容不應(yīng)在兩處分別描述，同一項(xiàng)制度不應(yīng)出現(xiàn)在兩個(gè)程序的后面；在滿足充分和有效的前提下，文件數(shù)量最少化發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分文件控制、記錄控制程序和制度查資料查現(xiàn)場(chǎng)（25分）、評(píng)審、修訂、發(fā)布符合規(guī)范要求 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）未制定控制程序和管理制度的扣5分未制定受控編碼程序的扣5分；3；及時(shí)進(jìn)行評(píng)審和修訂： 制訂制度應(yīng)包括：1）安全生產(chǎn)職責(zé)；2）識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；3）安全生產(chǎn)會(huì)議管理； 4）安全生產(chǎn)費(fèi)用； 5）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理； 6）管理制度評(píng)審和修訂；7）安全培訓(xùn)教育； 8）特種作業(yè)人員管理；9）管理部門、基層班組安全活動(dòng)管理；10）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 11）隱患治理； 12）重大危險(xiǎn)源管理； 13）變更管理； 14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙管理； 16）消防管理；17）倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)安全管理； 18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理；19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理；20）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理；21）安全作業(yè)管理，包括動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；22）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、出入庫(kù)、運(yùn)輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報(bào)廢管理；25）承包商管理；26）供應(yīng)商管理；27) 職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；28）勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品管理；29）作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素檢測(cè)管理；30）應(yīng)急救援管理；31）安全檢查管理；32）內(nèi)部考核管理等缺少一項(xiàng)制度扣1分；制定關(guān)于管理制度評(píng)審和修訂的制度,內(nèi)容包括責(zé)任不明、評(píng)審、修訂等，一項(xiàng)不符合扣5分。未及時(shí)進(jìn)行評(píng)審和修訂一項(xiàng)扣1分未規(guī)定評(píng)審和修訂的時(shí)機(jī)、頻次或不定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，扣5分。未定期評(píng)審和修訂，每種管理制度扣1分。規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，各相關(guān)崗位持有的規(guī)章制度應(yīng)是最新的有效版本，發(fā)現(xiàn)1本不符合扣1分，并認(rèn)真登記；建立有效文件清單，文件清單涵蓋所有體系文件，在使用處有適用文件的有效版本(※重點(diǎn)考核項(xiàng)）無(wú)發(fā)放記錄扣2分，；無(wú)有效的受控文件及相關(guān)記錄總清單扣1分，作廢文件進(jìn)行回收和處理，保留文件進(jìn)行標(biāo)識(shí) (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）無(wú)作廢文件處置記錄扣1分；6．崗位配備本崗位有效版本的本質(zhì)安全、健康與環(huán)境制度、作業(yè)指導(dǎo)卡；根據(jù)關(guān)鍵裝置、工藝制定本質(zhì)安全、健康、環(huán)境檢查表、工藝卡每有一個(gè)崗位缺少操作規(guī)程扣1分，最多扣5分；，最多扣2分；“兩卡一表”制定不符合要求一處扣1分7．“兩卡一表”、操作規(guī)程、補(bǔ)充制度的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布與發(fā)放符合要求編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)放不符合體系要求一項(xiàng)扣1分，最多扣5分檢查人：第五部分 實(shí)施和運(yùn)行檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分值檢查扣分五實(shí)施和運(yùn)行制定設(shè)施完整性管理程序；根據(jù)不同的設(shè)施分別制定管理制度對(duì)設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、操作、維護(hù)和檢查等進(jìn)行規(guī)定，明確相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；明確不同設(shè)施的完好標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定明確不同設(shè)施的完好標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定；制定主要設(shè)備、設(shè)施等固定資產(chǎn)清單；設(shè)施的配置符合法律、法規(guī)和其他要求；滿足方針目標(biāo)要求設(shè)施的配置符合法律、法規(guī)和其他要求；按照有關(guān)專業(yè)技術(shù)管理要求，規(guī)定大型機(jī)組，關(guān)鍵設(shè)備、設(shè)施的責(zé)任人和相關(guān)職責(zé)查資料（5分）、設(shè)施管理1）規(guī)范制定以下制度，嚴(yán)格執(zhí)行并留存記錄設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)；設(shè)備潤(rùn)滑管理；設(shè)備密封管理；設(shè)備防腐管理；設(shè)備事故管理；備品配件管理；設(shè)備安全裝置管理；設(shè)備、管道的標(biāo)識(shí)；設(shè)備檔案資料管理；設(shè)備管理技術(shù)指標(biāo)；工業(yè)建筑物、構(gòu)筑物管理；設(shè)施巡回檢查；檢修機(jī)具安全管理；設(shè)備設(shè)施檢修規(guī)范 (※重點(diǎn)考核項(xiàng)）查資料查現(xiàn)場(chǎng)（30分）制度不健全，一項(xiàng)次問題扣2分2）裝置大修及設(shè)備購(gòu)置、安裝、驗(yàn)收、報(bào)廢符合規(guī)定程序未建立裝置大修或裝置檢修管理規(guī)定扣3分；未建立設(shè)備采購(gòu)和設(shè)備報(bào)廢管理制度扣3分；裝置大修及機(jī)組檢修時(shí)，無(wú)購(gòu)置計(jì)劃及大修計(jì)劃，或計(jì)劃編排不詳細(xì)、有缺項(xiàng)扣13分；設(shè)備無(wú)安裝、調(diào)試、單機(jī)試運(yùn)行等相關(guān)計(jì)劃、記錄不符合程序規(guī)定一項(xiàng)扣1分；裝置大修后無(wú)試運(yùn)行記錄或總結(jié)扣1分3）制定關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理制度，實(shí)行企業(yè)管理人員定點(diǎn)聯(lián)系（承包）的安全管理機(jī)制未制定關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部門安全管理規(guī)定扣3分；未建立關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位清單扣1分；未實(shí)施企業(yè)管理人員定點(diǎn)承包安全管理的扣1分； 未建立關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部分管理檔案；未對(duì)承包活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和考核扣1分；現(xiàn)場(chǎng)未設(shè)置管理人員定點(diǎn)聯(lián)系（承包）責(zé)任牌、未對(duì)承包內(nèi)容及相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行規(guī)范扣1分；未建立關(guān)鍵裝置、重