【正文】 )。，近半年沒有受到行政處罰，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )。 　　，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。、賣出金額、賣出數(shù)量，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。 ，須提交的證件和材料有( )。 　　《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。 ，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格，且布局合理　　( )。A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息 B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息 D.“算頭不算尾”　　，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有( )。，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托　　，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。 　　、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。 　　( )。 　，以下表述正確的是( )?！　? )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。 　　，以下說法錯(cuò)誤的是( )。，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易　　，錯(cuò)誤的有( )。，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰　　“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )?！　　　　　　　?，需要在證券公司和銀行完成( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正　　( )。 ( )。 　　( )。 　( )。 　　，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。 　( )。、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序 　　，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。 　　( )。 　　，正確的是( )。 　　( )?！　? )。 　　，下列關(guān)于申購日程安排表述，正確的有( )。+1日進(jìn)行申購資金驗(yàn)資+1 日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽+3 日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購資金　　，以下表述正確的有( )。　　，委托人的指令具有權(quán)威性　　，自行改變委托人的委托價(jià)格　　，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任　　，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任　　，以下說法正確的有( )?！　。瑢斫桓睢　?，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行　　　　　　，以下說法正確的是( )?！　　　　　?，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)　　，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推　　，需要支付的費(fèi)用是( )?！　　　　　　　。韵抡f法正確的是( )。　　“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)　　　　“昨日收盤價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)　　“36+原證券代碼的后四位”　　，主要考慮( )等因素?！　? 　　( )。 、銀行是出納 三、判斷題(本類題共60小題，共30分。，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 ( )。 ( ) ，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。 ( )，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。 ( )、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 ( )。 ( )7 .我國股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。 ( )。 ( )。 ( ) 　　，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )　　。 ( )　　。 ( )　　。 ( )　　。 ( )　　，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。 ( )　　。( )　　，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 ( )　　。 ( )　　，均有零數(shù)委托。 ( )　　。 ( )　　，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。 ( )　　，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)報(bào)價(jià)后不得撤銷其報(bào)價(jià)。 ( )　　。 ( )　　。 ( )　　“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入。 ( )　　，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。 ( )　　，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )　　，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無效。 ( )　　，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 ( )　　，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )　　33.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )　　%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )　　。 ( )　　，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )　　、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。 ( )　　，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。 ( )　　，沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )　　，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )　　，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購。 ( )　　、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )　　。 ( )　　，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )　　，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )　　，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )　　，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 ( )　　“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )　　。 ( )　　，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 ( )　　，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )　　。 ( )　　，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。( )　　。 ( )　　。 ( )　　，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。( )　　、一次交易契約行為。 ( )　　。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )　　，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。 ( )　　。 ( )參考答案及詳細(xì)解析　　一、單項(xiàng)選擇題　　1.【答案詳解】C。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。　　2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！　?.【答案詳解】D。A項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類。B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價(jià)。C項(xiàng)只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才有自營(yíng)資格。　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性?！　?.【答案詳解】C?？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。　　6.【答案詳解】D。D選項(xiàng)品種