【正文】 B 商品證券 C 貨幣證券 D 資本證券 答案：BCD股票的特征表現(xiàn)在______。 A 期限上的永久性 B 決策上的參與性 C 責(zé)任上的無(wú)限性 D 報(bào)酬上的剩余性 答案：ABDE股票按股東的權(quán)益分為_(kāi)_____。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，主要有：______。 A 經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán) B 盈余分配權(quán) C 剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 答案：ABCD股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是______。 A 股息優(yōu)先原則 B 納稅優(yōu)先原則 C 公積金優(yōu)先原則 D 無(wú)盈余無(wú)股利原則 E 同股同利原則答案：BCDE1優(yōu)先股票的特征有______。 A 領(lǐng)取固定股息 B 按面額清償 C 無(wú)權(quán)參與經(jīng)營(yíng)決策 D 無(wú)權(quán)分享公司利潤(rùn)增長(zhǎng)的收益 答案：ABCD1我國(guó)的股票按投資主體分為_(kāi)_____。 A 國(guó)家股票 B 法人股票 C 社會(huì)公眾股票 D 外資股票 答案：ABCD1債券的特點(diǎn)是：______。 A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流動(dòng)性 答案：ABCD1市政債券主要種類(lèi)有______。 A 一般契約債券 B 有限契約債券 C 收益擔(dān)保債券 D 住宅公債 答案：ABCD1按計(jì)息方式不同，債券可分為_(kāi)_____等。 A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 定息債券 D浮動(dòng)利率債券 答案：ABCD1債券按償還期限可分為_(kāi)_____。 A短期債券 B 中期債券 C 長(zhǎng)期債券 D零息債券 答案：ABC1債券按市場(chǎng)所在地可分為_(kāi)_____。 A國(guó)內(nèi)債券 B 外國(guó)債券 C 歐洲債券 D 注冊(cè)債券 答案：ABC1證券投資基金在證券市場(chǎng)上是______。 A 投資客體 B 投資主體 C 投資中介 D 投資工具 答案：ABCD1證券投資基金的特征有______。 A 由專(zhuān)家運(yùn)作管理 B 具有組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì) C 是一種間接的證券投資方式 D 費(fèi)用低、流動(dòng)性強(qiáng) 答案：ABCD證券投資基金按組織形式可分為_(kāi)_____。 A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 封閉型投資基金 D 開(kāi)放型投資基金答案：AB2開(kāi)放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有______優(yōu)點(diǎn)。 A 隨時(shí)可按凈值兌現(xiàn) B 流動(dòng)性強(qiáng) C 投資風(fēng)險(xiǎn)小 D 安全便利 答案：ABCD2證券投資基金按投資收益風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可分為_(kāi)_____。 A 積極成長(zhǎng)型 B 成長(zhǎng)型 C 平衡型 D 收入型 答案：ABCD2以下屬于股票基金的是______。 A 優(yōu)先股票基金 B 普通股票基金 C 指數(shù)基金 D 認(rèn)股權(quán)證基金 答案：AB2參與證券投資基金運(yùn)作的有______。 A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷(xiāo)人 答案：ABCD2證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為_(kāi)_____。 A 證券經(jīng)紀(jì)商 B 證券承銷(xiāo)商 C 證券自營(yíng)商 D 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 答案：ABC2證券承銷(xiāo)方式可分為_(kāi)_____。 A 承購(gòu)包銷(xiāo) B 代銷(xiāo) C 助銷(xiāo) D 招標(biāo)發(fā)售 答案：ABC2證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是______。 A 屬于二級(jí)市場(chǎng)的委托買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù) B 經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系 C 經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D 收入來(lái)源于傭金 答案：ABCD2隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍更為擴(kuò)大，現(xiàn)已開(kāi)拓的新業(yè)務(wù)有______。 A 私募發(fā)行 B 兼并收購(gòu) C 基金管理 D 風(fēng)險(xiǎn)基金 E 金融衍生工具交易答案：ABCDE第二章 證券市場(chǎng)的運(yùn)行與管理一、判斷題證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)證券初級(jí)市場(chǎng)、一級(jí)市場(chǎng)由發(fā)行者、投資者和證券中介機(jī)構(gòu)組成。 答案：是有償增資發(fā)行的具體方式中需要股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的是公募增資。 答案：非股份公司股票發(fā)行采取首次公開(kāi)發(fā)行向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售時(shí)，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算后的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。 答案：是溢價(jià)發(fā)行是成熟證券市場(chǎng)最基本、最常用的方式，通常在公募發(fā)行或第三者配售時(shí)采用。 答案：是公司債券因收益較為穩(wěn)定、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較平穩(wěn)、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，特別受那些穩(wěn)健投資者的歡迎。 答案：是一般說(shuō)來(lái)，期限長(zhǎng)的債券票面利率高于期限短的債券，信用級(jí)別低的債券利率高于信用級(jí)別高的債券。 答案：是1部分償還是在債券到期前，分次在規(guī)定的日期按一定償還率償還的方式。 答案：非1公司制的證券交易所本身的股票可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢栽诮灰姿鲜小? 答案：是1股份公司的上市資格不是永久的，當(dāng)它不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件時(shí)，它的上市資格將被取消。 答案：是1場(chǎng)內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券。 答案：是1由于股價(jià)循環(huán)一般先于商業(yè)循環(huán)，因而證券價(jià)格波動(dòng)往往成為經(jīng)濟(jì)周期變化的先兆，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的晴雨表。 答案：是1證券交易商用自己的資金買(mǎi)賣(mài)，從而溝通投資者之間證券轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的交易方式稱(chēng)為自營(yíng)方式。 答案：是我國(guó)的憑證式國(guó)債是在場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)行的。 答案：是2保護(hù)投資者的利益，關(guān)鍵是要建立公平合理的市場(chǎng)環(huán)境，為投資者提供平等的交易機(jī)會(huì)，使投資者能在理性的基礎(chǔ)上，自主地決定交易行為。 答案：是2對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管與自我管理相結(jié)合，是建立證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的基本指導(dǎo)思想和總體原則。 答案：是2我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行以政府監(jiān)管為主，自律為補(bǔ)充的監(jiān)管體系。 答案；是2證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織，一般為社會(huì)法人團(tuán)體。 答案：是 二、單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的表述正確的是______。 A 有固定場(chǎng)所 B 有統(tǒng)一時(shí)間 C 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近 D 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大 答案：C由公司的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是______。 A 發(fā)起設(shè)立 B 登記設(shè)立 C 募集設(shè)立 D 注冊(cè)設(shè)立 答案：A股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購(gòu)者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是______。 A 有償增資發(fā)行 B 無(wú)償增資發(fā)行 C 有償無(wú)償并行發(fā)行 D 有償無(wú)償搭配發(fā)行答案：A答案：B股份公司溢價(jià)發(fā)行股票所收到的溢價(jià)收益應(yīng)計(jì)入公司的______。 A 股本 B 資本公積金 C 法定公積金 D 法定公益金 答案：B以下關(guān)于發(fā)行債券籌資的表述不正確的是______。 A 成本較低 B 期限穩(wěn)定 C 比較靈活 D 風(fēng)險(xiǎn)較大 答案：D債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價(jià)買(mǎi)進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計(jì)息方式是_______。 A 單利計(jì)息 B 復(fù)利計(jì)息 C 貼現(xiàn)計(jì)息 D 累進(jìn)計(jì)息 答案：C1規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長(zhǎng)償還期至某一指定日期的償還方式是______。 A到期償還 B定期償還 C 展期償還 D隨時(shí)償還答案：C1我國(guó)上海、深圳證券交易所均實(shí)行______。 A 公司制 B 注冊(cè)制 C 登記制 D 會(huì)員制 答案：D1以下關(guān)于證券上市的表述不正確的是_______。 A 發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券 B 證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C 公司上市的資格不是永久的 D 證券上市能減少投資者的風(fēng)險(xiǎn) 答案：A1我國(guó)現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過(guò)______。 A 5％ B 10％ C 15％ D 20％ 答案：B1在證券行情表中，成交量采用______計(jì)算方法，成交額采用_______計(jì)算方法。 A 單向 雙向 B 雙向 單向 C 雙向 雙向 D 單向 單向 答案：D1一般情況下，股價(jià)循環(huán)______商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。 A 先于 B 后于 C 無(wú)關(guān)于 D 不確定于 答案：A2以下不屬于證券監(jiān)管主要手段的是______。 A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 行政手段 D 他律手段 答案：D三、多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行市場(chǎng)的特征是_______。 A 無(wú)固定場(chǎng)所 B 無(wú)統(tǒng)一時(shí)間 C 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近 D 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大答案：ABC證券發(fā)行按有無(wú)發(fā)行中介可分為_(kāi)_____。 A 私募發(fā)行 B 公募發(fā)行 C 直接發(fā)行 D 間接發(fā)行 答案：CD股票發(fā)行的目的主要有______。 A 為新設(shè)立的股份公司而發(fā)行 B 增資、擴(kuò)大規(guī)模 C 調(diào)整財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu) D 鞏固公司經(jīng)營(yíng)權(quán)答案：ABCD股票增資發(fā)行可分為_(kāi)_____。 A 有償增資發(fā)行 B 無(wú)償增資發(fā)行 C 有償無(wú)償并行發(fā)行 D 有償無(wú)償搭配發(fā)行答案：ABCD股票發(fā)行全額預(yù)繳款方式分為_(kāi)_____階段。 A 申購(gòu) B 凍結(jié) C 驗(yàn)資配售 D 余額即退 答案：ABCD按發(fā)行價(jià)格與股票面值的關(guān)系分類(lèi)，股票發(fā)行可分為_(kāi)_____。 A 平價(jià)發(fā)行 B 溢價(jià)發(fā)行 C 折價(jià)發(fā)行 D 協(xié)商定價(jià)發(fā)行 答案：ABC公司發(fā)行債券的主要目的有______。A 籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定資金 B 減低籌資成本 C降低籌資風(fēng)險(xiǎn) D 維持對(duì)公司的控制 答案：ABCD影響債券發(fā)行總額的因素主要有______等。 A發(fā)行者的資金需要 B 發(fā)行者的資信狀況 C 發(fā)行者還本付息能力 D 市場(chǎng)的承受能力 答案：ABCD1債券償還方式主要有______。 A 到期償還 B 期中償還 C 分期償還 D 展期償還 答案：ABD1會(huì)員制證券交易所的特征有______。A 有固定的交易場(chǎng)所 B 交易者是會(huì)員證券公司 C 交易對(duì)象是合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券 D 交易量集中、效率高 E 管理嚴(yán)格、市場(chǎng)秩序化答案：ABCDE1證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義表現(xiàn)在_______。A 推動(dòng)發(fā)行公司建立、規(guī)范治理結(jié)構(gòu) B 提高發(fā)行公司的聲譽(yù)和影響C 有利于發(fā)行公司進(jìn)入資本