最新投資銀行學(xué)試題及答案-文庫(kù)吧
2025-06-13 05:03 本頁(yè)面
【正文】 D ABCD ABC BCD ABCD ABCD ABC BCD ABC ABCD AB BC ACD 四、 1．正確2．錯(cuò)誤3．正確。在美國(guó)，商人銀行是指專門從事兼并、收購(gòu)與某些籌資活動(dòng)的投資銀行；英國(guó)的商人銀行就是指投資銀行?！ ?．錯(cuò)誤5．錯(cuò)誤，與基金公司從受益人處獲得的委托資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)，而投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，所接受客戶委托資產(chǎn)不僅可以是現(xiàn)金資產(chǎn)，還可以包括股票、債券及其他有價(jià)證券。《投資銀行學(xué)》模擬試題及答案2（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)） 一、單選題（每題1分，共8分） 1．（ ?。┦峭顿Y銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)?！ ．證券承銷 B．兼并與收購(gòu) C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．資產(chǎn)管理 2．關(guān)于投資銀行的發(fā)展模式，以下國(guó)家采用綜合型模式的是（） A．美國(guó) B．英國(guó) C．德國(guó) D．日本 3．（ ?。袊?guó)人民銀行邁出了走向中央銀行的步伐，這標(biāo)志著一個(gè)以中央銀行為金融宏觀調(diào)控主體，以工、農(nóng)、中、建四大國(guó)有專業(yè)銀行為主體的銀行體系初步形成?！ ? A．1982年1月 B．1983年1月 C．1984年1月 D．1985年1月 4．以下不屬于影響股票發(fā)行價(jià)格的本體因素的是（ ）。 A．發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展前景 B．產(chǎn)品價(jià)格有無(wú)上升的潛在空間 C．投資項(xiàng)目的投產(chǎn)預(yù)期和盈利預(yù)期 D．發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r 5．客戶理財(cái)報(bào)告制度的前提是（） A．客戶分析 B．市場(chǎng)分析 C．風(fēng)險(xiǎn)分析 D．形成客戶理財(cái)報(bào)告 6．投資銀行的核心業(yè)務(wù)是（?。?。 A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．發(fā)行業(yè)務(wù) C．代理業(yè)務(wù) D．自營(yíng)業(yè)務(wù) 7．上海證券交易所建立于（ ） A．1989年10月1 日 B．1992 年12月1日 C．1992年12月19 日 D．1997年底 8．按照并購(gòu)方式劃分，并購(gòu)可分為（）。 A．杠桿收購(gòu) B．要約收購(gòu) C．經(jīng)理層收購(gòu) D．協(xié)議收購(gòu) 二、多選題（每題2分，多選漏選均不得分，共30分） 1．通常的承銷方式有（ ?。?。 A．包銷 B．投標(biāo)承購(gòu) C．代銷 D．贊助推銷 2．以下屬于投資銀行的功能的是（ ?。?。 A．媒介資金供需 B．構(gòu)造證券市場(chǎng) C．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合 D．優(yōu)化資源配置 3．以下屬于混業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提條件是（）?！ ．銀行本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B．銀行具備有效的內(nèi)控約束機(jī)制 C．當(dāng)局的金融監(jiān)管體系完善高效 D．法律框架健全 4．投資銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德包括（ ?。?。 A．誠(chéng)實(shí) B．守信 C．遵紀(jì)守法 D．公平 5．新股發(fā)行定價(jià)應(yīng)符合（ ?。┰瓌t?！ ．投資價(jià)值原則 B．原則市場(chǎng)化原則 C．風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱原則 D．保護(hù)投資者利益原則 6．做市商制度的風(fēng)險(xiǎn)包括（） A．存貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C．制度風(fēng)險(xiǎn) D．信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn) 7．投資銀行從事并購(gòu)業(yè)務(wù)的報(bào)酬， 按照?qǐng)?bào)酬的形式可分為（）?！ ．固定比例傭金 B．前端手續(xù)費(fèi) C．成功酬金 D．合約執(zhí)行費(fèi)用 8．以下反收購(gòu)策略中哪些是管理層反收購(gòu)策略（ ）?！ ．金降落傘 B．銀降落傘 C．錫降落傘 D．養(yǎng)老金降落傘 9．我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的新動(dòng)向包括（） A．開(kāi)拓網(wǎng)上交易業(yè)務(wù) B．提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù) C．提供私人銀行服務(wù) D．推行規(guī)范的經(jīng)紀(jì)人制度 10．在國(guó)際證券市場(chǎng)上，做市商制度存在以下（）幾種方式。 A．單一做市商制 B．多元做市商制 C．特許交易商制 D．柜臺(tái)交易商制 11．以下屬于并購(gòu)直接效應(yīng)的是（）。 A 價(jià)值低估效應(yīng) B．合理避稅效應(yīng) C．股價(jià)漲升效應(yīng) D．宣傳廣告效應(yīng) 12．投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則（ ） A．依法監(jiān)管原則 B．合理性原則 C．協(xié)調(diào)性原則 D．效率原則 13．影響承銷風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有（ ） A．發(fā)行公司所處產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景因素 B．股票發(fā)行價(jià)格確定因素 C．股票發(fā)行時(shí)機(jī)的選擇 D．股票承銷方式的選擇 14．從國(guó)際國(guó)內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，要防范和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，必須發(fā)揮以下幾個(gè)層次的力量（ ） A．監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和調(diào)控作用 B．社會(huì)中介機(jī)構(gòu)（如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）的監(jiān)督作用 C．行業(yè)自律作用 D．投資銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自我控制作用 15．競(jìng)價(jià)方法包括的形式有（ ）?！ ．網(wǎng)上競(jìng)價(jià) B．機(jī)構(gòu)投資者（法人）競(jìng)價(jià) C．券商競(jìng)價(jià) D．市場(chǎng)詢價(jià) 四、判斷題（每題2分，共10分） 1．許可制需要有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，而注冊(cè)制的實(shí)質(zhì)是，只要有關(guān)機(jī)構(gòu)符合法定的條件，經(jīng)過(guò)一定的注冊(cè)程序即可從事證券業(yè)務(wù)，而無(wú)須主管機(jī)構(gòu)的特別批準(zhǔn)?！ ?．銀證混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理是綜合型模式的最本質(zhì)特點(diǎn)?！ ?．同時(shí)兼營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資銀行，可以將兩種業(yè)務(wù)交叉進(jìn)行、同時(shí)管理?！ ?．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為?！ ?．資產(chǎn)管理的客戶主要是機(jī)構(gòu)投資者和某些特大型客戶 答案 一、 A C C D A A C B 二、 ABCD ABCD ABC
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