【正文】 小計 40 得分小計 四、法律法規(guī)與安全管理法律法規(guī)、標準企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取 建立識別、獲取、評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的管理制度。 4 無該 項制度的，不得分；缺少識別、獲取、評審、更新等環(huán)節(jié)要求以及部門、人員職責等內(nèi)容的，扣 2分；未明確主管部門的，扣 2分；未以文件發(fā)布生效的，扣 2分。 一級要素 二級 要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)達標標準 標準分值 評分方式 自評 /評審 描 述 實際得分 制度 規(guī)范 適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范。 企業(yè)各職能部門應(yīng)及時識別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范，并跟蹤、掌握有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范的修訂情況，及時提供給企業(yè)內(nèi)負責識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門匯總。 各職能部門應(yīng)定期識別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并向歸口部門匯總。 4 每少一個部門定期識別和獲取的，扣 2分；未及時匯總的，扣 2分；未分類匯 總的，扣 2分。 企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求及時傳達給從業(yè)人員。 定期識別和獲取使用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并發(fā)布清單。 4 未定期識別和獲取的，不得分；工作程序或結(jié)果不符合規(guī)定的，每次扣 2 分；無安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單的，不得分；每缺一個安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本或電子版的，扣 2 分。 及時將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求傳達給從業(yè)人員，并進行相關(guān)培訓和考核。 6 未培訓考核的，不得分；無培訓考核記錄的， 不得分；每缺少一項培訓和考核 的 ，扣 2分。 企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范，并將相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中。 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并將相關(guān)要求及時轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項工作中。 8 未及時融入轉(zhuǎn)化成規(guī)章制度的，每項扣 2分；制度與安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求不符的，每項扣 2分；未落實到實際工作中的，每項扣 2分 ；本小項不得分時，追加扣除 16分。 規(guī)章制度 企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并發(fā)放到相關(guān)工作崗位，規(guī)范 從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為。安全生產(chǎn) 建立規(guī)章制度的管理制度，確保安全生產(chǎn)規(guī)章 制度和操作規(guī)程編制、發(fā)布、使用、評審、修訂等效力。 3 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布的，不得分；缺少環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣 2分。 按照相關(guān)規(guī)定建立和發(fā)布健全的 8 制度未以文件形式發(fā)布的，不得 一級要素 二級 要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)達標標準 標準分值 評分方式 自評 /評審 描 述 實際得分 規(guī)章制度至少應(yīng)包含下列內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責、安全生產(chǎn)投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安全教育培訓、特種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管理、建設(shè)項目安全設(shè)施 “ 三同時 ” 管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗收管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報廢管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業(yè)安全 管理 相關(guān)方及外用工管理，職業(yè)健康管理、防護用品管理，應(yīng)急管理，事故管理等。 安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包含下列內(nèi)容：安全目標管理、安全生產(chǎn)責任制管理、法律法規(guī)標準規(guī)范管理、領(lǐng)導現(xiàn)場帶班、班組崗位達標、安全生產(chǎn)投入管理、文件和檔案管理、風險評估和控制管理、安全教育培訓管理、特種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管理、建設(shè)項目安全設(shè)施 “ 三同時 ” 管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗收管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報廢管理、施工和檢（維）修安全管理 、危險物品及重大危險源管理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方及外用工（單位）管理、職業(yè)健康管理、勞動防護用品（具）和保健品管理、安全檢查及隱患治理、應(yīng)急管理、事故管理、安全績效評定管理、消防安全管理等。 分；每缺一項制度 的 ，扣 2分；制度內(nèi)容不符合規(guī)定或與實際不符的，每項制度扣 2分；無制度執(zhí)行記錄的，每項制度扣 2分。 將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)工作崗位，并對員工進行培訓和考核。 3 未發(fā)放的，扣 2分；無培訓和考核記錄的，不得分；每缺少一項培訓和考核的，扣 1分。 操作規(guī)程 企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)特點，編制崗位安全操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位。 基于崗位生產(chǎn)特點中的特定風險的辨識，編制齊全、適用的崗位安全操作規(guī)程。 12 無崗位安全操作規(guī)程的，不得分；崗位操作規(guī)程不齊全 、適用 的，每缺一個，扣 2分；內(nèi)容沒有基于特定風險分析、評估和控制的，每個扣2分。 向員工下發(fā)崗位安全操作規(guī)程，并對員工進行培訓和考核。 8 未發(fā)放的，不得分；每少發(fā)一個崗位的，扣 2分；無培訓和考核記錄等資料的，不得分；每缺一個培訓和考核的，扣 2分。 一級要素 二級 要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)達標標準 標準分值 評分方式 自評 /評審 描 述 實際得分 評估 企業(yè)應(yīng)每年至少一次對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查評估。 每年至少一次對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況和適用情況進行檢查、評估。 12 未進行的，不得分；無評估報告的，不得分；評估 報告 每缺少一個方面內(nèi)容 的 ，扣 3分；評估結(jié)果與實際不符的，扣 6分；評估周期超過每年一次的，扣 6分。 修訂 企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估情況、安全檢查反饋的問題、生產(chǎn)安全事故案例、績效評定結(jié)果等，對安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進行修訂，確保其有效和適用，保證每個崗位所使用的為最新有效版本。 根據(jù)評估情況、安全檢查反饋的問題、生產(chǎn)安全事故案例、績效評定結(jié)果等，對安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進行修訂，確保其有效和適用。 12 未及時組織進行的，不得分；應(yīng)修訂而未修訂的，每項扣 3分；無修訂的計劃和記錄資料的，不得分。 文件和檔案管理 企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂的效力。 建立文件和檔案的管理制度，明確責任部門、人員、流程、 形式、權(quán)限及各類安全生產(chǎn)檔案及保存要求等。 4 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布的，不得分；未明確安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂等責任部門 /人員、流程、形式、權(quán)限等的，扣 2分；未明確具體檔案資料、保存周期、保存形式等的，扣 2分。 確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂的效力。 2 未按文件管理制度執(zhí)行的，不得分；缺少環(huán)節(jié)記錄資料的，扣 1分。 企業(yè)應(yīng)建立主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并加強對安全記錄的有效管 理。 對下列主要安全生產(chǎn)資料進行檔案管理：安全生產(chǎn)會議記錄（含紀要）、安全費用提取使用記錄、員工安全教育培訓記錄、勞動防護用品采購發(fā)放記錄、危險源管理臺帳、安全生產(chǎn)檢查記錄、授權(quán)作業(yè)指令單、事故調(diào)查處理報告、事故隱患整改記錄、安全生產(chǎn)獎懲10 未實行檔案管 理的，不得分；檔案管理不規(guī)范的，扣 6分；每缺少一類檔案，扣 2分。 一級要素 二級 要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)達標標準 標準分值 評分方式 自評 /評審 描 述 實際得分 記錄、特種作業(yè)人員登記記錄、特種設(shè)備管理記錄、外來施工隊伍安全管理記錄、安全設(shè)備設(shè)施管理臺賬（包括安裝、運行、維護等）、有關(guān)強制性檢測檢驗報告或記錄、新改擴建項目 “ 三同時 ” 、風險評價信息、職業(yè)健康檢查與監(jiān)護記錄、應(yīng)急演習信息、技術(shù)圖紙等。 小計 100 得分小計 五、教育培訓 教育培訓管理 企業(yè)應(yīng)確定安全教育培訓主管部門，按規(guī)定及崗位需要，定期識別安全教育培訓需求，制定、實施安全教育培訓計劃，提供相應(yīng)的資源保證。 建立安全教育培訓的管理制度。 3 無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度中缺少一類培訓規(guī)定的，扣 2分；有與國家有關(guān)規(guī)定不一致 （內(nèi)容不相符合或低于有關(guān)規(guī)定） 的，不得分。 確定安全教育培 訓主管部門，定期識別安全教育培訓需求，制定各類人員的培訓計劃。 5 未明確主管部門的，不得分；未定期識別需求的，扣 2分；識別不充分的，扣 1分；無培訓計劃的，不得分；培訓計劃中每缺一類培訓的，扣1分。 應(yīng)做好安全教育培訓記錄，建立安全教育培訓檔案，實施分級管理，并對培訓效果進行評估和改進。 按計劃進行安全教育培訓，對安全培訓效果進行評估和改進。做好培訓記錄，并建立檔案。 10 未按計劃進行培訓的，每次扣 2分；記錄不完整齊全的，每缺一項扣2 分；未進行效果評估的，每次扣 2分； 未根據(jù)評估作出改進的，每次扣2 分；未進行檔案管理的，不得分；檔案資料不完整齊全的，每次扣 2分。 安全生產(chǎn)管理人員企業(yè)的主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。法律法 主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，應(yīng)具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力，經(jīng)培訓考核合格后方可任職。 8 主要負責人未經(jīng)考核合格就上崗的，不得分；安全 管理人員未經(jīng)培訓考核合格的或未按有關(guān)規(guī)定進行再培訓的，每一人扣 2分；培訓要求不符合 《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī) 一級要素 二級 要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)達標標準 標準分值 評分方式 自評 /評審 描 述 實際得分 教育培訓 規(guī)要求必須對其安全生產(chǎn)知識和管理能力進行考核的，須經(jīng)考核合格后方可任職。 定》（ 國家安全監(jiān)管總局令第 3 號 ）要求的，每次扣 2分。 操作崗位人員教育培訓 企業(yè)應(yīng)對操作崗位人員進行安全教育和生產(chǎn)技能培訓，使其熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并確認其能力符合崗位要求。未經(jīng)安全教育培訓，或培訓考核不合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。 對崗位操作人員進行安全教育和生產(chǎn)技能培訓和考核，考核不合格人員，不得上崗；進行上崗前的職業(yè)健康培訓和在崗期間的定期職位健 康培訓。 12 未經(jīng)培訓，或培訓考核不合格而上崗作業(yè) 的 ，每人次扣 2分。 新入廠人員在上崗前必須經(jīng)過廠、車間（工段、區(qū)、隊）、班組三級安全教育培訓。 對新員工進行 “ 三級 ” 安全教育。 三級安全教育培訓無針對性或流于形式 的 ，不得分；新入廠人員上崗前未經(jīng)三級安全教育培訓 的 ，每人次扣 2分。 在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，應(yīng)對有關(guān)操作崗位人員進行專門的安全教育和培訓。 在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，應(yīng)對有關(guān)崗位操 作人員進行專門的安全教育和培訓。 在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，未對崗位操作人員進行專門的安全教育培訓的，每人次扣 1分。 操作崗位人員轉(zhuǎn)崗、離崗一年以上重新上崗者，應(yīng)進行車間 (工段 )、班組安全教育培訓，經(jīng)考核合格后，方可上崗工作。 崗位操作人員轉(zhuǎn)崗和離崗一年重新上崗者，應(yīng)進行車間 (工段 )、班組安全教育培訓，經(jīng)考核合格后，方可上崗工作。 未按規(guī)定對轉(zhuǎn)崗和離崗者進行培訓考核合格就上崗的，每人次扣 1分。 從事特種作業(yè)的人員應(yīng)取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。 從事特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)取得特種作業(yè)操作資格證書，方可上崗作業(yè)。 特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員配備不合理的，每 人 次扣 2分；有特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)崗位但