一體化審核內(nèi)審員教材第七章一體化審核實(shí)施-管理培訓(xùn)-文庫(kù)吧
2025-05-04 12:58 本頁(yè)面
【正文】 一是當(dāng)向?qū)В◣罚?；二是做全程記錄? 三是共同驗(yàn)證。陪同人員 應(yīng)熟悉審核領(lǐng)域情況，能及時(shí)協(xié)調(diào)審核組與被審核區(qū)域的活動(dòng)安排。 八、 確認(rèn)審核所需要的資源和設(shè)備 公司應(yīng)提供給審核組臨時(shí)辦公的場(chǎng)所，以供審核組開內(nèi)部會(huì)議時(shí)用。 九、 明確限制范圍和事項(xiàng) 在審核過程中，如果有某些區(qū)域或特殊事項(xiàng)不宜審核組人員介入的，如危險(xiǎn)區(qū)域或牽涉機(jī)密事項(xiàng)，陪同人員在陪同過程予以提醒，只要 不影響審核目的的達(dá)到，審核組將予以回避或在審核過程中不作記錄。 十、 重申保密規(guī)定 在這里我代表我們審核組申明：我們作為公司的一員，在審核期間所獲得的有關(guān)信息保密，審核組不到處亂說。請(qǐng)大家監(jiān)督，如有反違上述規(guī)定的取消其審核員資格，并根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予必要的處罰。 十一、 再次征求意見，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)講話 。（ 需要時(shí)可巡視工廠，開始審核） 第二節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核 一、收集證據(jù) 現(xiàn)場(chǎng)收集客觀證據(jù) 審核員從首次會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)巡視開始，就應(yīng)著手收集客觀證據(jù)。從這時(shí)開始，您所聽到的有關(guān)人員的談話或看到的事實(shí)，經(jīng)證實(shí)后均 可作為客觀證據(jù)。 ⑴ 從文件和記錄中收集證據(jù)：管理體系的各種文件、報(bào)告，設(shè)計(jì)輸出的計(jì)算數(shù)據(jù)、圖紙、工藝規(guī)范，以及各種質(zhì)量記錄，其中不符合規(guī)定要求和錯(cuò)誤的地方均可作為客觀證據(jù)。 ⑵ 通過巡視現(xiàn)場(chǎng)（辦公室、實(shí)驗(yàn)室、倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)和服務(wù)場(chǎng)所）收集證據(jù)； ⑶ 通過找有關(guān)人員交談來(lái)收集證據(jù)； ⑷ 通過驗(yàn)證資源的充分性來(lái)收集證據(jù)； ⑸ 審核員還可以用抽取已檢驗(yàn)過的產(chǎn)品重新檢驗(yàn)搜集證據(jù)。 抽樣要公正、有代表性。 收集證據(jù)應(yīng)采取隨機(jī)抽樣的方法進(jìn)行，最重要的是保證所抽樣本具有代表性，能夠真實(shí)地反映受審核方質(zhì)量管 理體系的原貌。一般可以按檢查表的順序隨機(jī)抽樣，有經(jīng)驗(yàn)的審核員還可根據(jù)質(zhì)量手冊(cè)的審核結(jié)果、首次會(huì)議聽到的對(duì)話、現(xiàn)場(chǎng)觀察獲取的信息以及審核員的審核經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，進(jìn)行定向抽樣。 二、審核控制 目標(biāo)明確 在收集證據(jù)期間，審核員心中就在時(shí)刻記住審核目標(biāo)。范圍和計(jì)劃安排，不要輕易偏離檢查表，經(jīng)常對(duì)照檢查表來(lái)校正審核方向。 合作 當(dāng)兩人一小組審核時(shí)，應(yīng)相互配合，避免重復(fù)或遺漏審核內(nèi)容。需要去其他部門調(diào)取文件或袖取樣本，應(yīng)由一名審核員隨同工廠人員一起去取，以保證及時(shí)和樣本的真實(shí)性。 靈活性 檢查表應(yīng)該成為審核員的“工具”，而不應(yīng)成為審核員的“主人”。在審核中，如果發(fā)現(xiàn)新的情況，可以偏離檢查表甚至調(diào)查審核計(jì)劃。通常，發(fā)現(xiàn)新線索后，作好記錄，判斷其重要性。對(duì)于一般的信息，可以不過問或者交待其他審核員附帶調(diào)查。對(duì)有重要意義的問題，在征得組長(zhǎng)同意后，可以偏離檢查表或改變審核計(jì)劃進(jìn)行跟蹤。 三、分析整理 小結(jié)會(huì) 小結(jié)會(huì)應(yīng)有審核員、對(duì)方陪同人員和受審核部門代表參加，會(huì)上由審核組介紹一天的審核進(jìn)展情況和發(fā)現(xiàn)的問題，與對(duì)方交流信息，征求對(duì)方對(duì)審核工作的意見。對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)要求對(duì) 方簽字確認(rèn)。如果受審核部門的人員對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議，可把異議寫在報(bào)告上或撤銷事實(shí)尚不充分的不符合項(xiàng)。 審核組內(nèi)部會(huì)議 在審核組內(nèi)部會(huì)上，審核員應(yīng)對(duì)收集到的客觀證據(jù)進(jìn)行分析、整理，以確定哪些不符合項(xiàng)要寫成報(bào)告；哪些還缺少足夠的事實(shí)，有待進(jìn)一步證實(shí)或舍棄；哪些是偶然因素或已經(jīng)糾正。 第三節(jié) 不符合項(xiàng)報(bào)告 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，諸如違反管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求、合同要求和有關(guān)法規(guī)要求，違反質(zhì)量手冊(cè)，程序，作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定等，將以不符合項(xiàng)報(bào)告的方式提交受審核部門，并以此做出對(duì)管理體系有效性評(píng)價(jià)的結(jié)論。 一、不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容和要求 不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)簡(jiǎn)單明了，只陳述客觀事實(shí)，不進(jìn)行分析。描述所發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)違反了什么要求？既要反映問題，又要使受審核方容易接受和理解，便于受審核方查找原因并制定糾正措施。 不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容和要求： — 寫明在什么時(shí)間發(fā)現(xiàn)的問題； — 寫明在哪里發(fā)現(xiàn)的問題； —
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