【正文】 參看招募說明書。、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書。第五部分 基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于億份，基金募集金額不少于億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足基金備案生效條件，基金管理人應當承擔下列責任：、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；、在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш?，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。第六部分 基金份額的申購與贖回一、申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并予以公告。基金投資人應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。二、申購和贖回的開放日及時間、開放日及開放時間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間基金管理人自基金合同生效之日起不超過個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。三、申購與贖回的原則、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。四、申購與贖回的程序、申購和贖回的申請方式投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。、申購和贖回的款項支付投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，否則所提交的申購申請不成立。投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立。投資人交付申購款項，申購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在＋日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。、申購和贖回申請的確認基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。日提交的有效申請，投資人應在日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人?；痄N售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。五、申購和贖回的數(shù)量限制、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人有權(quán)采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告。、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書。、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。六、申購和贖回的價格、費用及其用途、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后位，小數(shù)點后第位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額、余額的計算方式及處理方式詳見《招募說明書》。本基金的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份。、贖回金額的計算及余額的處理方式：本基金贖回金額、余額的計算方式及處理方式詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用。、本基金類份額的申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)；類基金份額不收取申購費用。、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設定，具體見招募說明書。其中對持續(xù)持有期少于 日的基金份額持有人收取不低于的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。、本基金基金份額分為類和類。類份額收取認購申購費用，類份額從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費、不收取認購申購費用。本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。七、拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：、因不可抗力導致基金無法正常運作。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務。、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。、基金銷售機構(gòu)或登記結(jié)算機構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)或證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運行。、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過基金份額總數(shù)的，或者有可能導致投資者變相規(guī)避前述比例要求的情形。、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述第、、項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。當發(fā)生上述第項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務。、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。、遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，發(fā)生損害持有人利益的情形時，可暫停接受投資人的贖回申請。、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。九、巨額贖回的情形及處理方式、巨額贖回的認定若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的，即認為是發(fā)生了巨額贖回。、巨額贖回的處理方式當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額以上的贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額以上部分的贖回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；如基金管理人只接受其基金總份額部分作為當日有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前述“（）全額贖回”或“（）部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷；延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。（）暫停贖回：連續(xù)個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。、巨額贖回的公告當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式（包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機構(gòu)通知等方式）在個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒介上刊登公告。十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。、基金管理人