【正文】 .......................................... 49 ●盈利預(yù)測(cè)基本假設(shè) ................................................................ 49 ●主要預(yù)測(cè)編制說明 ................................................................ 50 9 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 控控 制制 ............................................................................................ 51 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) .................................................................................. 51 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) .................................................................................. 51 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) .................................................................................. 51 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 ........................................................................... 52 10投資退出 .......................................................................................... 53 公司上市 ................................................................................ 53 轉(zhuǎn)售、并購(gòu) ............................................................................. 53 回購(gòu) ........................................................................................ 53 11結(jié)論 .................................................................................................. 54 1 公司基本情況 科技股份有限公司簡(jiǎn)介 公司名稱： XX 科技股份有限公司（ XXScience and Technology Co. Ltd.） 經(jīng)營(yíng)范圍：建筑智能系統(tǒng)集成、通信工程、自動(dòng)化控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)、施工；電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟硬件研制、銷售；通訊器材銷售及安裝、調(diào)試、維修服務(wù)；實(shí)業(yè)投資； ERP 軟件實(shí)施和推廣；電子設(shè)備銷售、租賃等 IT 高科技領(lǐng)域。 成立 日期 ： XX 注冊(cè)地址： XX 企業(yè)類型：股份有限公司 法定代表人： XX 營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)： XX 聯(lián)系電話（證券部）： XX 公司網(wǎng)址： XX XX 科技股份有限公司匯聚了一大批高素質(zhì)、高水平、德才兼?zhèn)涞难芯块_發(fā)、生產(chǎn)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、企業(yè)管理的專業(yè)人才。目前公司擁有各類員工 300 多名，其中博士以上學(xué)歷的 51 名，碩士學(xué)歷的 92名，公司高管人員均為本科以上學(xué)歷，普通員工均是大專以上學(xué)歷。公司還與電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、四川大學(xué)、核工業(yè)西南物理 研究院等大中院校及科研機(jī)構(gòu)有著密切的合作關(guān)系。 公司始終堅(jiān)持以人為根本，以 品牌優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、銷售優(yōu)勢(shì)、服務(wù)優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，以更加科學(xué)的決策、更加活躍機(jī)制和更超前的意識(shí)，凝聚更加杰出的人才，借助國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)的力量，參與國(guó)際化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使企業(yè)創(chuàng)造更多的社會(huì)價(jià)值和巨大的經(jīng)濟(jì)效益。 公司核心產(chǎn)品： ERP 咨詢實(shí)施以及商務(wù)智能決策支持系統(tǒng)（ BI）的實(shí)施與開發(fā)服務(wù) 系統(tǒng)集成、網(wǎng)絡(luò)安全集成 教育產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái) 公司理念 核心理念：科技實(shí)現(xiàn)價(jià)值，價(jià)值體現(xiàn)公司 企業(yè)精神：和諧、智慧、實(shí)干、誠(chéng)信 企業(yè)文化：以人為本、客戶至上、立足長(zhǎng)遠(yuǎn)、共同進(jìn)步 管理哲學(xué) ： 重法治：以章程、制度為管理依據(jù)， 實(shí)行依法管理。 重理治：管理以合理性為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)行為理性化與邏輯化。 重仁治：以仁愛心對(duì)待公司所有成員，側(cè)重培育啟發(fā)與關(guān)懷理解。 重目的：以健全機(jī)制，提高效率，增強(qiáng)素質(zhì)為管理目標(biāo)，即以健立健全激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制為關(guān)鍵，以提高企業(yè)行政與業(yè) 務(wù)工作效率為坐標(biāo)，以增強(qiáng)公司成員德、智、體、美綜合素質(zhì)，造就企業(yè)與社會(huì)需要之棟梁人才為根本目的。 治理結(jié)構(gòu) 公司所有內(nèi)部控制制度分為法人治理制度、基本管理制度、部門工作職責(zé)和崗位工 作職責(zé)三個(gè)層次，各層次分別制定相關(guān)的制度。 法人治理制度包括公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)決策權(quán)限、獨(dú)立董事工作制度及總經(jīng)理工作細(xì)則； 基本管理制度包括公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部審計(jì)制度、合同管理制度、人事管理制度等； 部門工作職責(zé)和崗位工作職責(zé)包括各部門的職能及重要工作崗位的職責(zé)。 公司內(nèi)部控制制度不僅包括股東大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則、董事會(huì)決策權(quán)限等保證公司決策合法有效的重要制度和規(guī)則，還包括質(zhì)量管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度、行政管理制度等各方面活 動(dòng)的規(guī)章。 文化建設(shè) XX 科技股份有限公司之所以發(fā)展快速和穩(wěn)定，以及良好的團(tuán)隊(duì)精神，這與企業(yè)文化建設(shè)有著必然的聯(lián)系。公司不僅在平時(shí)的工作中加強(qiáng)員工的管理、引導(dǎo)、培養(yǎng)、而且還經(jīng)常組織員工參加多種類的文 娛活動(dòng)和體育鍛煉。公司不定期的舉行文體活動(dòng)，參加如籃球、乒乓球等體育鍛煉。通過團(tuán)隊(duì)活動(dòng)激活員工的工作激情，增強(qiáng)公司的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，真正體現(xiàn)公司的價(jià)值。 2 公公 司司 管管 理理 層層 管理與經(jīng)營(yíng) 公司自股份制改革以來，非常注重企業(yè)的規(guī)范化管理。嚴(yán)格按照股 東 大 會(huì) 董 事 會(huì) 監(jiān) 事 會(huì) 總 經(jīng) 理 網(wǎng)絡(luò)集成部 副總經(jīng)理 研究開發(fā)中心 工程技術(shù)部 噴碼設(shè)備部 北京德安永匯科技有限公司 成都德安科技發(fā)展有限公司 北京分公司 重慶分公司 軟件開發(fā)分公司 上海投資管理部 財(cái) 務(wù) 部 投資證券部 營(yíng)銷中心 行政人事部 股份制及國(guó)際企業(yè)管理要求運(yùn)行規(guī)范化運(yùn)作?，F(xiàn)已建立了一套規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的規(guī)范化管理體系。 公司建立了規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理四個(gè)層面。 公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，管理層是由董事會(huì)根據(jù)其專業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)素質(zhì)精心挑選的人才組成，以利 潤(rùn)最大化和風(fēng)險(xiǎn)控制為首要考核目標(biāo)。管理層的薪酬與公司的業(yè)績(jī)緊密結(jié)合，董事會(huì)每年年初按總經(jīng)理提交的上一年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃完成報(bào)告，對(duì)管理層進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰，激發(fā)其經(jīng)營(yíng)積極性和創(chuàng)新能力，使股東權(quán)益最大化成為經(jīng)營(yíng)者的行為目標(biāo)。 公司監(jiān)事會(huì)由數(shù)人組成。經(jīng)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，由注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、高工擔(dān)任，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司章程行使職權(quán)，監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)給與協(xié)助。 明確規(guī)范了公司資產(chǎn)的所有者 ( 股東 ) 、支配者 ( 董事 ) 、經(jīng)營(yíng)者 ( 經(jīng)理 ) 、使用者 ( 雇員 ) 的相互權(quán)力、利益和責(zé)任，健全決策、執(zhí)行和監(jiān)督體系，保證決策程序規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)責(zé)任法律化、杜絕“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象，從而求得運(yùn)作成本最低而效益最大化，并保證諸方面利益均衡，以實(shí)現(xiàn)效率與公平的和諧統(tǒng)一。 人員編制 公司共計(jì)員工 312 人，其中專業(yè)技術(shù)人員 253 人，大專以上學(xué)歷301 人，其中博士以上 51 名，碩士 92 名。公司高管人員均為本科以上學(xué)歷。 以人為本 公司始終堅(jiān)持以人為本的用人思想具體體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：?jiǎn)T工不論來源，不論職位，平等相待，共同對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)。因需設(shè)職、設(shè)崗，按崗位要求（以職務(wù)說明書為準(zhǔn)）用人 ，人員能進(jìn)能出，能升能降。通過職務(wù)調(diào)換、晉升、降職、工作豐富化等途徑做到人盡其才。把企業(yè)建設(shè)成一個(gè)學(xué)習(xí)型組織，通過多種形式的培訓(xùn)，不斷開發(fā)員工的才能。不斷為員工提供富有挑戰(zhàn)性的工作和創(chuàng)新機(jī)會(huì)以充分挖掘員工潛能。企業(yè)為員工提供具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪金及福利待遇。公司要求員工忠誠(chéng)敬業(yè)、勤奮耐勞、恪盡職守，同時(shí)為每一個(gè)人提供充分發(fā)揮的機(jī)會(huì)和表現(xiàn)自我的舞臺(tái)。承認(rèn)人的需要，重視人的價(jià)值，營(yíng)造暢所欲言，充分溝通，有序?qū)捤傻沫h(huán)境。 職業(yè)發(fā)展規(guī)劃 為使得員工的職業(yè)目標(biāo)、興趣愛好和公司的需要和戰(zhàn)略發(fā)展方向相融合，公司人力資源部專門進(jìn) 行了員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃設(shè)來 自 3722資料搜索網(wǎng) 最大學(xué)習(xí)庫下載計(jì)。 職業(yè)發(fā)展包括員工個(gè)人的職業(yè)計(jì)劃和組織的職業(yè)管理。 員工個(gè)人需要制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)自己的興趣愛好和專業(yè)特長(zhǎng)以明確自己的職業(yè)目標(biāo)，確信自己對(duì)于所尋找的工作有競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，并合理有效地為之付出努力，為將來的發(fā)展做好準(zhǔn)備。 公司開展職業(yè)管理，主要是明確企業(yè)未來需要怎樣的人才，如何得到這樣的人才。同時(shí)找出有效的路徑為公司培養(yǎng)人才，使得適合的人才在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)和適當(dāng)?shù)膷徫簧习l(fā)揮自己的才能，做正確的事。最 終達(dá)到企業(yè)和員工雙贏的目標(biāo)。 公司主要管理 者 黃先國(guó)先生大學(xué)學(xué)歷?，F(xiàn)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。曾任職于四川工商銀行、美國(guó)通用電氣（ GE）公司。 公司對(duì)主要管理和技術(shù)人員采取的激勵(lì)機(jī)制； 公司凝聚了一支由中高級(jí)專業(yè)人才組成的多樣化的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)， 90%以上的員工具有大專以上的學(xué)歷。他們?yōu)楣井a(chǎn)品的開發(fā)、管理的規(guī)范化、市場(chǎng)開拓做了大量堅(jiān)實(shí)、細(xì)致的創(chuàng)造性工作，他們是公司真正的財(cái)富來 自 3722 資料搜索網(wǎng) 最大學(xué)習(xí)庫下載。同時(shí)，公司為這批具有真才實(shí)學(xué)、努力進(jìn)取的同仁創(chuàng)造了能充分發(fā)揮自身潛能的工作環(huán)境和機(jī)會(huì)，并提供了富有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬和完善的福利保障。 薪酬以等級(jí)工資、項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)、效益獎(jiǎng)勵(lì)為核心。公司工資制度是按照公司經(jīng)營(yíng)理念、管理模式及國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)人事管理政策制定，提倡在其位，謀其政、得其利、獲其榮，按照各盡所能、按勞分配原則，堅(jiān)持工資增長(zhǎng)幅度不超過本公司勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)幅度。公司工資分配為六個(gè)層面，每個(gè)層面中劃分三檔十個(gè)級(jí)別，根據(jù)工作情況及實(shí)際業(yè)績(jī)實(shí)行逐級(jí)晉升制。每季度末，公司對(duì)公司員工進(jìn)行綜合考評(píng)。 在薪酬體系建設(shè)中，項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)針對(duì)研發(fā)人員，效益獎(jiǎng)勵(lì)針對(duì)市場(chǎng)銷售人員，有意識(shí)提高員工工資與公司業(yè)績(jī)、部門業(yè)績(jī)掛鉤的比重，旨在促進(jìn)員工的奉獻(xiàn)精神和 集體責(zé)任感。以目標(biāo)管理為主導(dǎo)的績(jī)效評(píng) 估，通過對(duì)員工成績(jī)、工作能力和工作積極性進(jìn)行正確評(píng)價(jià)，積極利用調(diào)動(dòng)、晉升、調(diào)配、特殊報(bào)酬以及教育培訓(xùn)等人事管理手段，提高每個(gè)員工的素質(zhì)、能力和工作熱情，從而促進(jìn)公司的發(fā)展。 隨著公司的發(fā)展壯大，迫切需要大量的管理、技術(shù)以及市場(chǎng)人員，人員招聘、培養(yǎng)成為人力資源管理部門最重要的任務(wù)，通過招聘、培訓(xùn)、內(nèi)部晉升等方式，有預(yù)見性的招聘培養(yǎng)人才，進(jìn)行戰(zhàn)略性人才儲(chǔ)備，以形成良好的人才產(chǎn)出機(jī)制。同時(shí)，導(dǎo)入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，推進(jìn)人才內(nèi)部交流，強(qiáng)化人力資源開發(fā)，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，完善激勵(lì)機(jī)制，為 公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展創(chuàng)造有利的人才資源儲(chǔ)備。 3 產(chǎn)品 /服務(wù) 公司創(chuàng)立 10 年來，已廣泛涉足于建筑智能系統(tǒng)集成、通信工程、自動(dòng)化控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)、施工；電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)軟硬件研制、銷售；通訊器材銷售及安裝、調(diào)試、維修服務(wù)；實(shí)業(yè)投資； ERP 軟件實(shí)施和推廣；電子設(shè)備銷售、租賃等 IT 高科技領(lǐng)域。 公司核心產(chǎn)品： ERP 咨詢實(shí)施以及商務(wù)智能決策支持系統(tǒng)（ BI）的實(shí)施與開發(fā)服務(wù) 系統(tǒng)集成、網(wǎng)絡(luò)安全集成 中國(guó)最大的 教育產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò) 服務(wù)平臺(tái) ERP 咨詢實(shí)施以及商務(wù)智能決策支持系統(tǒng)（ BI）的實(shí)施與開發(fā)服務(wù) 該業(yè)務(wù)為 XX 科技股份有限公司的核心業(yè)務(wù)之一，經(jīng)過初期的運(yùn)作開發(fā)，已經(jīng)成熟。并于 2020 年 8 月發(fā)起設(shè)立子公司北京德安永匯科技有限公司，專門從事