【正文】 技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新管理 4 達(dá)國家、發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)和知識(shí)溢出效應(yīng) ——— 哈耶克所說的 “ 免費(fèi)禮物 ” 的存在，說明技術(shù)和知識(shí)具有人類共同財(cái)富的特征，但獲得這些財(cái)富時(shí)要付出代價(jià)，如研究開發(fā)的大量投入。既然要投入，就必須要求有回報(bào)。作為知識(shí)和技術(shù)的探索者和發(fā)現(xiàn)者，試圖全部擁有這些回報(bào)；但技術(shù)和知識(shí)作為產(chǎn)品的特點(diǎn)是使用的邊際效益遞增和非排他性，發(fā)明者自身 難以有效保護(hù)自己的發(fā)明利益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是為了激勵(lì)創(chuàng)新才設(shè)計(jì)出來的。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析本身就構(gòu)成了技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究?jī)?nèi)容。 實(shí)際上，技術(shù)與知識(shí)是一對(duì)孿生兄弟，知識(shí)屬于認(rèn)識(shí)論范疇，技術(shù)屬于實(shí)踐范疇。知識(shí)在實(shí)踐中得到應(yīng)用就產(chǎn)生出技術(shù)。因此，根本不存在知識(shí)經(jīng)濟(jì)下技術(shù)經(jīng)濟(jì)過時(shí)的問題。信息網(wǎng)絡(luò)只是改變了知識(shí)與信息的傳播和處理方式，提高了技術(shù)效率，但不能替代技術(shù)。 四、企業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué) 中國加入 WTO以后，企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)直接來自全世界。近一年來，中國能否成為世界制造中心的問題，在國內(nèi)外有許多議論 。但這并不是中國企業(yè)面臨的核心問題。核心問題是中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。當(dāng)前國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新存在著過程創(chuàng)新不足的問題。很多地方政府都感到項(xiàng)目 “ 饑荒 ” ，盼望著科研機(jī)構(gòu)能夠研究出具有直接投入生產(chǎn)并具有很高經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)和產(chǎn)品，然后買過來投入生產(chǎn)。這是典型計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維。發(fā)達(dá)國家的大多數(shù)新產(chǎn)品和新技術(shù)都是企業(yè)自己研究開發(fā)的，企業(yè)本身是創(chuàng)新的主體。在諸多創(chuàng)新當(dāng)中，過程創(chuàng)新占據(jù)主導(dǎo)地位。所有創(chuàng)新都具有強(qiáng)烈的繼承性，是在生產(chǎn)過程和市場(chǎng)與用戶廣泛的信息反饋交流基礎(chǔ)上逐步實(shí)現(xiàn)的。而我國的企業(yè)生產(chǎn)的很多產(chǎn)品，無論是質(zhì)量功能上，還是 成本控制上，都還具有大量改進(jìn)余地。但由于體制和管理上的問題，很多企業(yè)不注重過程創(chuàng)新，總是希望別人為他們研究開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品。這是我國企業(yè)尤其是國有企業(yè)必須走出的一個(gè)誤區(qū)。 五、區(qū)域發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新 隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新模式也在發(fā)生著許多新變化，給技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出很多新的研究課題。有的學(xué)者從學(xué)習(xí)型經(jīng)濟(jì)角度，提出了“ 學(xué)習(xí)型區(qū)域 ” 的概念。近 20 多年來，區(qū)域經(jīng)濟(jì)集聚模式和動(dòng)力已經(jīng)從主要注重降低生產(chǎn)成本，尤其是降低運(yùn)輸成本轉(zhuǎn)向注重區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)之間的交互式學(xué)習(xí)、知識(shí)與信息和人才的順暢交流、產(chǎn)業(yè) 簇群的協(xié)調(diào)發(fā)展、社會(huì)資本的有效供給等方面。這里提出了高新技術(shù)發(fā)展的規(guī)律問題，是技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)認(rèn)真研究和總結(jié)的重要領(lǐng)域。 第 1 章 項(xiàng)目層面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)前沿問題 前景性高技術(shù)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化識(shí)別 1. 高技術(shù)的特點(diǎn) 高技術(shù)是從技術(shù)的內(nèi)容屬性的角度，強(qiáng)調(diào)其中所包含的較大比例的人類智能。它突出體現(xiàn)了在這些技術(shù)中人類智能的高度集中，尤指科技前沿領(lǐng)域的技術(shù)。 與新技術(shù)、高新技術(shù)和新興技術(shù)相區(qū)別： 新技術(shù)：是從技術(shù)的時(shí)間屬性的角度，強(qiáng)調(diào)其生產(chǎn)和發(fā)展的新近性； 高新技術(shù)：是從技術(shù)的內(nèi)容和時(shí)間屬性的角度，強(qiáng)調(diào)其對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的 推動(dòng)作用和技術(shù)產(chǎn)生發(fā)展的新近性； 新興技術(shù)：是從技術(shù)的時(shí)間屬性和發(fā)展趨勢(shì)的角度，強(qiáng)調(diào)其在時(shí)間上的新近性和發(fā)展趨勢(shì)上的巨大潛力。 高技術(shù)的特點(diǎn)： 第一，高度的創(chuàng)新性 創(chuàng)新是高技術(shù)之靈魂，沒有創(chuàng)新就沒有高技術(shù)的發(fā)展。 第二，高度的集成性 高技術(shù)發(fā)展體現(xiàn)了多個(gè)學(xué)科、多種技術(shù)的交叉與綜合，體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究和商品化生產(chǎn)的融合。 第三，高度的滲透性 高技術(shù)能夠滲透到各個(gè)生產(chǎn)部門，大幅度提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，使之產(chǎn)業(yè)化能夠創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。 第 9 章 技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)前言問題 技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新管理 5 第四，高度的競(jìng)爭(zhēng)性 僅就市場(chǎng) 而言，就涉及市場(chǎng)占有率的競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)切入時(shí)機(jī)的競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)領(lǐng)先地位的競(jìng)爭(zhēng)。 第五，高速的轉(zhuǎn)化周期 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的速度快、成果轉(zhuǎn)化周期短、市場(chǎng)反饋快、產(chǎn)品更新?lián)Q代快。 第六，高度的風(fēng)險(xiǎn)性 高技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，甚至涉及團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。 2. 前景性高技術(shù) 所謂前景性高技術(shù)，即真正具有產(chǎn)業(yè)化前景，并且能提高企業(yè)技術(shù)能力的高技術(shù)成果。如何判斷某項(xiàng)技術(shù)是不是前景性高技術(shù)，從以下四方面考慮： 第一，產(chǎn)品的先進(jìn)性、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)及前景； 第二，產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的先進(jìn)性、成熟性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)； 第三，產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的投入要求（進(jìn)入成本）和生產(chǎn)許可； 第四，還要審視擬產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)是否能提高企業(yè)的技術(shù)能力。 3. 項(xiàng)目預(yù)期財(cái)務(wù)效益的測(cè)算 第一，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目一旦建成，投入正常運(yùn)行，能否形成正常的現(xiàn)金流。如果不能形成正常的現(xiàn)金流，那就不可能形成理想的財(cái)務(wù)效益。 第二，項(xiàng)目預(yù)期財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率、動(dòng)態(tài)投資回收期等指標(biāo)是否能夠達(dá)到令人滿意的水平。 “財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值”的測(cè)算公式： ? ?0 01()1ntt ttN P V C I C O i?? ? ? ?? 式中， NPV—— 項(xiàng)目財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值； tCI —— 項(xiàng)目第ｔ年的現(xiàn)金流入，主要是產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入； tCO —— 項(xiàng)目第ｔ年的現(xiàn)金流出，包括研究開發(fā)和生產(chǎn)投資、生產(chǎn)成本費(fèi)用等； 0i —— 基準(zhǔn)折現(xiàn)率； ｎ —— 項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)壽命期。 “財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率”的測(cè)算公式為： ? ?01( ) 01ntt tt C I C O IR R? ? ? ??? 式中， IRR — — 內(nèi)部收益率，其余符號(hào)意義同前。 “動(dòng)態(tài)投資回收期”的測(cè)算公式： ? ?0 01( ) 01pTtt tt C I C O i? ? ? ??? 式中， Tp —— 動(dòng)態(tài)回投資收期，其余符號(hào)同前。 假設(shè)我們期望的財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值為 NPV0、內(nèi)部收益率為 IRR 0、動(dòng)態(tài)投資回收期為 Tp0，則第 9 章 技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)前言問題 技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新管理 6 一般而論，當(dāng)且僅當(dāng) NPV ? NPV0? 0,IRR ? IRR 0,Tp Tp0時(shí)，這樣的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在經(jīng)濟(jì)上才是有益的。 4. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)收益的測(cè)算 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化一般會(huì)遭遇技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，甚至涉及團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。這就需要測(cè)算“冒險(xiǎn)將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化”的風(fēng)險(xiǎn)收益。 首先，我們要估計(jì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率，排除那些發(fā)生概率較小的風(fēng)險(xiǎn)因素，從那些發(fā)生概率較大的風(fēng)險(xiǎn)因素出來判斷產(chǎn)業(yè)化的整體風(fēng)險(xiǎn)大小。 之后，需要測(cè)算產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)收益，依此判斷是否值得冒險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)化。一般可以按以下關(guān)系式測(cè)算特定產(chǎn)業(yè)化的 風(fēng)險(xiǎn)收益： ? ?t b s mM M B P PFSR T P? ? ? ????? 式中， F—— 為產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)收益指數(shù)； tM —— 為產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)； bM —— 為產(chǎn)業(yè)化的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)； B—— 為產(chǎn)品市場(chǎng)壽命周期內(nèi)的預(yù)期收益； sP —— 為技術(shù)成功概率； mP —— 為市場(chǎng)成功概率； S—— 為產(chǎn)業(yè)化團(tuán)隊(duì)的凝聚力指數(shù)； R—— 為產(chǎn)業(yè)化的研究開發(fā)投資總額； T—— 為產(chǎn)業(yè)化的生產(chǎn)試制投資總額； P—— 為產(chǎn)業(yè)化的批量生產(chǎn)投資總額。 當(dāng)且僅當(dāng) F? FR（冒險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)化的期望收益）時(shí)，我們才值得去搞特定高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。 最后，我們還要估計(jì)一下自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。 5. 預(yù)期特定項(xiàng)目對(duì)于企業(yè)技術(shù)能力成長的貢獻(xiàn) 考察這一問題需要關(guān)注兩個(gè)方面： 第一，項(xiàng)目產(chǎn)品較長期的成長趨勢(shì)，主要是考察特定產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目能否使企業(yè)形成 “產(chǎn)品鏈”或“產(chǎn)品群”； 第二，所采用技術(shù)的長期趨勢(shì)，主要是考察所用技術(shù)是否符合特定行業(yè)、領(lǐng)域的技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)。 高技術(shù)創(chuàng)業(yè)的技術(shù)機(jī)會(huì)和機(jī)會(huì)窗口 創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，即創(chuàng)業(yè)者可以利用從頭牟利的商業(yè)機(jī)會(huì)。創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)與創(chuàng)業(yè)的商業(yè)機(jī)會(huì)實(shí)際上是一回事。高技術(shù)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的原始動(dòng)力主要是科技突破和進(jìn)步，相應(yīng)的機(jī)會(huì)主要是技術(shù)機(jī)會(huì)。 1. 創(chuàng)業(yè)的技術(shù)機(jī)會(huì) 所謂創(chuàng)業(yè)的技術(shù)機(jī)會(huì)，即技術(shù)變化帶來的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。 技術(shù)機(jī)會(huì)的主要表現(xiàn)形式： 第一，實(shí)現(xiàn)新功能的新技術(shù)的出現(xiàn)； 第二，新技術(shù)代替舊技術(shù)； 第三，新技術(shù)帶來的新的“技術(shù)問題”； 第四 ，國家或區(qū)域之間的“技術(shù)勢(shì)差”引發(fā)的“技術(shù)轉(zhuǎn)移”。 第 9 章 技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)前言問題 技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新管理 7 2. 創(chuàng)業(yè)的“機(jī)會(huì)窗口” 所謂機(jī)會(huì)窗口，既特定商機(jī)存在于市場(chǎng)之中有一定的時(shí)間跨度，創(chuàng)業(yè)者在適當(dāng)?shù)臅r(shí)段中創(chuàng)業(yè)才有望獲得相應(yīng)的投資回報(bào)。否則，就可能“血本無歸”。 機(jī)會(huì)僅存在特定的“窗口”，機(jī)會(huì)窗口敞開的時(shí)間長短對(duì)于創(chuàng)業(yè)者能否成功至關(guān)重要。期盼成功的創(chuàng)業(yè)者必須在別人還沒有醒悟過來就努力去抓住機(jī)會(huì)。 3. 創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的辨識(shí)及其內(nèi)容 發(fā)現(xiàn)具有吸引力的商業(yè)機(jī)會(huì)是創(chuàng)業(yè)成功的基石。對(duì)某一創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的辨識(shí)，通常需要就五個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行分析和判斷。 第一， 特定商業(yè)機(jī)會(huì)的原始市場(chǎng)規(guī)模； 第二， 特定商業(yè)機(jī)會(huì)將存在的時(shí)間跨度； 第三， 特定商業(yè)機(jī)會(huì)的市場(chǎng)規(guī)模將隨時(shí)間增長的速度； 第四， 特定商業(yè)機(jī)會(huì)是不是較好的商業(yè)機(jī)會(huì)； 第五， 特定商業(yè)機(jī)會(huì)對(duì)“某個(gè)創(chuàng)業(yè)者”自身的現(xiàn)實(shí)性。 4. 創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的辨識(shí)方法 ① 標(biāo)準(zhǔn)打分矩陣。即通過選擇對(duì)創(chuàng)業(yè)成功有重要影響的因素，并由專家小組對(duì)每個(gè)因素進(jìn)行最好（ 3分）、好（ 2分）、一般（ 1分）三個(gè)等級(jí)的打分，最后求出對(duì)每個(gè)因素特定創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的加權(quán)平均分，從而在不同地創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)之間進(jìn)行比較。 ② Westinghouse法。這種方法是由美國西屋電器公司制定的，用來給一系列可供選擇的投資機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)分，并為最后的決 策依據(jù)。其公式為： 技術(shù)成功概率商業(yè)成功概率年均銷售額（價(jià)格 成本）投資生命期247?？偝杀?=機(jī)會(huì)優(yōu)先級(jí) ③ Hanan’s Potentionmeter 法 ④ Baty的選擇因素法。 5. 成功的創(chuàng)業(yè)者應(yīng)具有的特征和素質(zhì) 成功的創(chuàng)業(yè)家應(yīng)具有以下特征和素質(zhì)： 第一， 是問題的解決者； 第二， 不斷進(jìn)取； 第三， 建立主觀目標(biāo)； 第四， 能預(yù)見失敗的風(fēng)險(xiǎn)； 第五， 預(yù)演將來事件。 除此之外，還應(yīng)具有忠誠正直、追究成就、精力充沛、天資過人、學(xué)識(shí)淵博、領(lǐng)導(dǎo)才能、創(chuàng)新能力等素質(zhì)。 市場(chǎng)方面的問題： 一是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的 市場(chǎng)潛力是什么； 二是創(chuàng)業(yè)者計(jì)算市場(chǎng)潛力的方法。 產(chǎn)品或服務(wù)方面的問題： 一是創(chuàng)業(yè)者的產(chǎn)品或服務(wù)的最終用戶是誰，影響客戶對(duì)創(chuàng)業(yè)者的產(chǎn)品或服務(wù)的滿意度的因素是什么； 二是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)與他人有何不同； 三是怎樣知道創(chuàng)業(yè)者的項(xiàng)目有較大的發(fā)展?jié)撃埽? 四是創(chuàng)業(yè)者的競(jìng)爭(zhēng)者是誰； 五是產(chǎn)品的預(yù)期生命周期是多長。 第 9 章 技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)前言問題 技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新管理 8 面臨的風(fēng)險(xiǎn)和優(yōu)勢(shì)： 一是創(chuàng)業(yè)者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是什么； 二是創(chuàng)業(yè)者的比較優(yōu)勢(shì)從何而來。 創(chuàng)業(yè)者的運(yùn)作計(jì)劃： 一是創(chuàng)業(yè)者怎樣去獲得用戶； 二是創(chuàng)業(yè)者有無那些聯(lián)盟或合作； 三是創(chuàng)業(yè)公司計(jì)劃怎樣擴(kuò)充人力資源； 四 是為什么該創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)是執(zhí)行該計(jì)劃的最佳選擇。 資金使用計(jì)劃和退出機(jī)制： 一是資金的使用計(jì)劃； 二是可能的退出方案。 第 2 章 企業(yè)層面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)前沿問題 技術(shù)創(chuàng)新把握的科學(xué)性與藝術(shù)性 對(duì)技術(shù)創(chuàng)新把握重點(diǎn)是企業(yè)對(duì)于內(nèi)外部新創(chuàng)技術(shù)的基石而準(zhǔn)確的獲取，結(jié)合自身實(shí)力、特點(diǎn)和技術(shù)需求做出快速和適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)，以及通過充分整合企業(yè)內(nèi)外部各種資源實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)新創(chuàng)技術(shù)的獲取、開發(fā)和投入使用。主要從以下幾個(gè)方面著手： （ 1） 外部技術(shù)創(chuàng)新信息的把握； （ 2） 充分利用技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)； （ 3） 把握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部管理規(guī)律； （ 4） 把握技術(shù)創(chuàng)新的藝術(shù)性。（與企 業(yè)個(gè)體特征相結(jié)合） 技術(shù)創(chuàng)新的組織模式 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)組織模式提出要求的原因：一方面是因?yàn)槠髽I(yè)采取不同的組織結(jié)構(gòu)，必然以不同的組織方式左右企業(yè)所實(shí)施的創(chuàng)新活動(dòng)；另一方面是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新涉及多個(gè)部門或單位，不同的創(chuàng)新活動(dòng)要求采用不同的組織結(jié)構(gòu)。 （ 1）創(chuàng)新組織模式選擇的基