【正文】 方面需要監(jiān)察的情形。（七）對材料廠家考察及《供應(yīng)商名錄》審核制定及執(zhí)行情況的監(jiān)察1. 廠家考察（1)廠家考察組織部門是否通知相關(guān)部門（如設(shè)計研發(fā)、工程、核算、招標(biāo)、監(jiān)察等）組成小組以進(jìn)行聯(lián)合考察；（2)廠家考察組織部門在考察前是否及時將相關(guān)資料（如考察時間、地點、行程安排、廠家相關(guān)資料等）分發(fā)給參與考察的相關(guān)部門；（3)廠家考察組織部門是否按公司規(guī)定的“適用、精選”的原則，對擬考察的廠家從以下幾個主要方面進(jìn)行分析和調(diào)查：① 廠家的規(guī)模：主要指廠家的生產(chǎn)能力、送貨能力、銷售業(yè)績等；② 廠家的實力：主要指廠家設(shè)備的齊全性、先進(jìn)性、生產(chǎn)管理的合理性和科學(xué)性等；③ 產(chǎn)品的質(zhì)量：主要指產(chǎn)品的品牌知名度、檔次，權(quán)威部門頒發(fā)的獲獎證書、免檢證書，綠色環(huán)保和科技等方面的技術(shù)指標(biāo)等；④ 廠家的資質(zhì)、信譽：主要指工商、稅務(wù)、銀行信用等資質(zhì)文件的真實性、有效性；⑤ 商務(wù)方面：主要指廠家能否符合或接受我司的商務(wù)條件，以及工程的應(yīng)急配合、合同簽訂及履行等。2. 廠家的推薦參與廠家考察的相關(guān)部門是否遵循公司“廠家應(yīng)具有代表性和可操作性”的規(guī)定，選取實力雄厚、有良好品牌和信譽的廠家：（1）“代表性”：主要是指被推薦的廠家在其行業(yè)內(nèi)是否擁有較強的實力；其次考慮地域性；再要考慮不同項目定位的差異；（2）“可操作性”：主要考察被推薦的廠家是否能滿足我司的主要合同條件，是否能密切配合工程進(jìn)度的各項要求，履約能力和信譽如何。3．《供應(yīng)商名錄》內(nèi)部分供應(yīng)商的更換和增補是否嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的考察、報批等手續(xù)；是否存在將資質(zhì)等條件不符合要求的廠家增補到《供應(yīng)商名錄》中，以侵害公司利益的行為和現(xiàn)象。4.《供應(yīng)商名錄》的執(zhí)行（1) 供應(yīng)、工程、設(shè)計研發(fā)、銷售策劃、招標(biāo)等部門是否嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于《供應(yīng)商名錄》的有關(guān)規(guī)定，是否存在故意從《供應(yīng)商名錄》外的廠家中采購材料的現(xiàn)象；是否存在個別供應(yīng)商壟斷供貨的現(xiàn)象以及其存在的原因；（2) 外包工程項目中甲供的，相關(guān)部門是否嚴(yán)格執(zhí)行從《供應(yīng)商名錄》內(nèi)的供應(yīng)商采購的規(guī)定。5.《供應(yīng)商名錄》的更新“名錄”每一年修訂（更新）一次，根據(jù)公司的實際需要進(jìn)行增減。需要補充納入“名錄”的供應(yīng)商須通過相關(guān)部門聯(lián)合實地考察，確認(rèn)其資質(zhì)后報集團公司董事長/總裁審批。因工程需要增加“名錄”材料種類的，也按相同程序辦理。《供應(yīng)商名錄》方面需要監(jiān)察的情形。（八）對集團公司、地區(qū)/子公司各部門和員工行政效能進(jìn)行監(jiān)察，對違反公司制度的部門和人員進(jìn)行調(diào)查處理。（九）對需要監(jiān)察的事項進(jìn)行立案、調(diào)查、處理，并提交監(jiān)察報告。（十）負(fù)責(zé)監(jiān)督集團公司各部門、地區(qū)/子公司及其各部門對存在的問題進(jìn)行整改。（十一）承辦集團公司領(lǐng)導(dǎo)和上級監(jiān)察部門交辦的其他工作。第四章 監(jiān)察部門權(quán)限第十七條 監(jiān)察部門在履行監(jiān)察職責(zé)時有以下的權(quán)限： （一）檢查權(quán)。對集團公司各部門、地區(qū)/子公司和員工貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查。 （二）調(diào)查權(quán)。對集團公司各部門、地區(qū)/子公司和員工違反國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度的行為進(jìn)行調(diào)查。 （三）建議權(quán)。對集團公司各部門、地區(qū)/子公司和員工違反國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度、損害公司利益的行為，向有處理權(quán)的部門、地區(qū)/子公司提出處理建議，并對如何提高公司行政效能提出建議；對模范遵守公司規(guī)章制度，阻止違反公司制度、損害公司利益作出重大貢獻(xiàn)的部門、地區(qū)/子公司和員工，向有處理權(quán)的部門、地區(qū)/子公司提出獎勵的建議。 （四）處分權(quán)。對集團公司部門、地區(qū)/子公司和員工違反國家法律、公司規(guī)章制度，監(jiān)察部門可給予公開批評、罰款、減薪、降職、辭退等處分。第十八條 監(jiān)察部門在履行監(jiān)察職責(zé)時，有權(quán)采取下列措施：（一）查閱、復(fù)制與監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料、帳冊、單據(jù)、會議記錄、工作筆記等材料；（二）要求有關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員提供與監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料等書面材料；（三）要求被監(jiān)察人在調(diào)查期間不得轉(zhuǎn)移、變賣、損毀與案件有關(guān)的財物；（四）要求被監(jiān)察人在指定的時間、地點就監(jiān)察事項做出解釋和說明，但不得對被監(jiān)察人實行拘禁或者變相拘禁；（五）要求被監(jiān)察人停止正在進(jìn)行可能損害公司利益或他人合法權(quán)益的行為；（六）經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違反公司規(guī)章制度的資料、帳冊及其他有關(guān)材料；（七）經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留涉嫌侵占、挪用、賄賂、貪污等有關(guān)財物；（八）經(jīng)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，建議有關(guān)部門、地區(qū)/子公司暫停被監(jiān)察人的職務(wù)；（九）公司規(guī)章制度及公司領(lǐng)導(dǎo)賦予的其他權(quán)限。暫予扣留、封存的文件、資料、帳冊及財物應(yīng)開列清單，由各方當(dāng)事人當(dāng)場核對、簽字。監(jiān)察部門對暫予扣留、封存的物品應(yīng)當(dāng)妥善保管，做好保密工作，不得損毀或者用于其他目的。 第十九條 監(jiān)察部門受理和查辦案件，原則上按照員工所屬公司及案件的性質(zhì)進(jìn)行分級管理：（一）集團監(jiān)察中心對集團公司各部門、各地區(qū)/子公司及各層級員工違法、違紀(jì)、失職行為均有權(quán)受理和查辦；（二）各分支監(jiān)察中心對所轄公司各部門、各分公司/子公司及各層級員工違法、違紀(jì)、失職行為有權(quán)受理和查辦；（三）地區(qū)/子公司、員工違法、違紀(jì)、失職行為由所屬地區(qū)/子公司監(jiān)察組受理和查辦，但應(yīng)及時向上一級監(jiān)察部門報告；（四）上級監(jiān)察部門可以將有關(guān)案件移交下級監(jiān)察部門查辦；（五）需移交司法機關(guān)查處的案件，應(yīng)報請集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后移交。 　第二十條 監(jiān)察部門擬對被監(jiān)察人作出行政處分的監(jiān)察決定，應(yīng)當(dāng)報集團監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 監(jiān)察決定由辦案部門作出并下達(dá)。第二十一條 監(jiān)察部門行使監(jiān)察職能時，有權(quán)要求公司黨委、審計、核算、財務(wù)等有關(guān)部門予以協(xié)助，被要求部門應(yīng)予協(xié)助。第二十二條 監(jiān)察部門對于侵占、挪用、賄賂、貪污和其他不正當(dāng)手段取得的公司財物應(yīng)當(dāng)予以追繳，造成公司損失的應(yīng)當(dāng)責(zé)令賠償。第二十三條 監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人可以列席所駐公司、地區(qū)/子公司重大事項和人事任免會議及辦公例會和工程例會等會議。監(jiān)察部門指派的監(jiān)察人員可以列席被監(jiān)察部門召開與監(jiān)察事項有關(guān)的會議。第二十四條 公司審計、成本控制、核算部門及其他部門、地區(qū)/子公司在日常工作中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法、違紀(jì)、失職行為和事實的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日報送監(jiān)察部門處理。報經(jīng)集團監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人同意后，可以自行調(diào)查，調(diào)查完畢后應(yīng)當(dāng)形成書面報告報送集團監(jiān)察中心備案。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法、違紀(jì)、失職行為和事實進(jìn)行瞞報、漏報、遲報，監(jiān)察部門經(jīng)報請集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員視情節(jié)輕重給予公開批評、罰款、減薪、降職、辭退等處分。第五章 監(jiān)察程序第一節(jié) 審 查第二十五條 監(jiān)察部門對需要調(diào)查處理的事項以及受理投訴舉報線索進(jìn)行初步審查。第二十六條 初步審查后，分別作出以下處理：（一）認(rèn)為不屬于監(jiān)察部門職責(zé)范圍的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，移送有權(quán)處理的部門、地區(qū)/子公司處理；（二）認(rèn)為違法、違紀(jì)、失職事實不存在，或者雖有違法、違紀(jì)、失職事實，但情節(jié)顯著輕微，不需要給予處分的，經(jīng)上一級監(jiān)察部門批準(zhǔn)，予以終結(jié)；（三）認(rèn)為違法、違紀(jì)、失職行為情節(jié)輕微，認(rèn)識態(tài)度較好，經(jīng)上一級監(jiān)察部門批準(zhǔn)，通知其主管部門、地區(qū)/子公司酌情處理；（四）認(rèn)為有違法、違紀(jì)、失職事實，按公司規(guī)章制度需要追究責(zé)任的，經(jīng)上一級監(jiān)察部門批準(zhǔn)，予以立案；（五）認(rèn)為有違法事實，需要依法追究刑事責(zé)任的，應(yīng)報集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，移送有關(guān)司法部門依法處理。認(rèn)為需要給予刑事處分的重要、復(fù)雜案件，監(jiān)察部門可以會同司法機關(guān)共同立案。有（二）、（三）、（四）、（五）項情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)制作《初步審查報告》，報上一級監(jiān)察部門批準(zhǔn)。第二節(jié) 立 案第二十七條 監(jiān)察部門認(rèn)為有違法、違紀(jì)、失職事實，需要追究責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)立案。第二十八條 監(jiān)察部門決定立案調(diào)查，應(yīng)報請上一級監(jiān)察部門批準(zhǔn)，在24小時內(nèi)下達(dá)《監(jiān)察通知書》，通知被調(diào)查部門、地區(qū)/子公司。但有礙調(diào)查或者無法通知的除外。 重大、疑難案件立案，應(yīng)當(dāng)報集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第二十九條 監(jiān)察部門已通知立案，未經(jīng)監(jiān)察部門同意，不得對被監(jiān)察人調(diào)動、提拔、獎勵、辭退。第三十條 監(jiān)察部門在出現(xiàn)下列情形之一，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)立案，并完善相關(guān)手續(xù)：（一）集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批示立案的；（二）上級監(jiān)察部門要求立案的；（四）投訴舉報涉及違法、違紀(jì)、失職或經(jīng)濟問題的；（五）有證據(jù)證明涉嫌違法、違紀(jì)、失職或經(jīng)濟問題的；（六）其它應(yīng)當(dāng)立案的情形。第三節(jié) 調(diào) 查第三十一條 監(jiān)察人員有下列情形之一應(yīng)當(dāng)回避：（一）是案件被調(diào)查人或被檢舉人、被控告人近親屬的；（二）本人或其近親屬與案件有利害關(guān)系的；（三）與案件被調(diào)查人或被檢舉人、被控告人有其他關(guān)系，可能影響案件公正查處的。第三十二條 確定立案調(diào)查的案件應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員組成、應(yīng)查明的問題和線索，以及調(diào)查步驟、方法、措施，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。 調(diào)查方案應(yīng)當(dāng)報請上一級監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人審核。第三十三條 監(jiān)察部門進(jìn)行調(diào)查取證時，監(jiān)察人員應(yīng)出示有關(guān)證明文件。 調(diào)查取證人員一般不少于二人。第三十四條 調(diào)查、取證應(yīng)從實際出發(fā)、實事求是，不得主觀臆斷、偏聽偏信。第三十五條 調(diào)查取證應(yīng)注重收集證據(jù)，證據(jù)包括書證、物證、證人證言、被調(diào)查人的陳述和辯解、視聽資料、鑒定結(jié)論和勘驗、檢查筆錄等。第三十六條 物證、書證應(yīng)收集原始證據(jù)，不能收集原始證據(jù)可拍照、復(fù)制，注明保存地和出處，并由原件保存地或個人簽名、蓋章。第三十七條 調(diào)查取證可以通過查閱、復(fù)制相關(guān)原始憑證、文件，對被調(diào)查人及知情人進(jìn)行詢問，對與公司有業(yè)務(wù)或其它關(guān)系的單位進(jìn)行調(diào)查等方式。查閱、復(fù)制公司帳冊、合同、員工人事檔案等資料，應(yīng)報上一級監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；涉及公司重大商業(yè)秘密和利益的事項，應(yīng)報集團監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第三十八條 監(jiān)察部門在調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯。詢問被調(diào)查人應(yīng)在《詢問筆錄》中如實記錄，調(diào)查結(jié)束應(yīng)將《詢問筆錄》交被調(diào)查人閱讀，在核對無誤后由監(jiān)察人員、被調(diào)查人當(dāng)場簽名確認(rèn)。第三十九條 勘驗現(xiàn)場、情況檢查，應(yīng)制作勘驗筆錄、檢查報告，由參加勘驗、檢查的人員和見證人當(dāng)場簽名或蓋章，必要時可以拍照、錄像。第四十條 監(jiān)察部門在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人所使用之文件資料需要立即封存，否則今后難以取得時，監(jiān)察人員應(yīng)在3個工作日內(nèi)填報《封存申請表》，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行。情況緊急需要立即封存的，可以先予封存，但應(yīng)在事后3個工作日內(nèi)補辦相關(guān)手續(xù)。第四十一條 監(jiān)察部門在調(diào)查過程中，如有本部門無法解決之事項，可要求相關(guān)部門和人員配合，或經(jīng)上一級監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后聘請外單位或人員協(xié)助。第四十二條 監(jiān)察部門要求公司有關(guān)部門、地區(qū)/子公司提供與案件有關(guān)的文件、資料，應(yīng)在監(jiān)察部門規(guī)定時間內(nèi)提供，緊急事項應(yīng)立即提供。對應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、又能夠協(xié)助而拒不協(xié)助或沒有正當(dāng)理由遲延協(xié)助的部門、地區(qū)/子公司或個人，監(jiān)察部門可以報請集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員視情節(jié)輕重給予公開批評、罰款、減薪、降職或辭退處分。第四十三條 監(jiān)察部門在調(diào)查或處理過程中，認(rèn)為被調(diào)查人或與案件有牽連人員阻礙案件調(diào)查及處理，可能影響案件查處的，可填報《暫停職務(wù)建議書》，報集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第四十四條 調(diào)查工作應(yīng)在立案后30個工作日內(nèi)完成，因特殊原因不能按期完成的，應(yīng)填報《調(diào)查延期申請表》，報上一級監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后適當(dāng)延長，并報集團監(jiān)察中心備案。第四節(jié) 處 理第四十五條 監(jiān)察部門對需要給予處理的案件應(yīng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、處理意見是否恰當(dāng)、程序是否合法，并在3個工作日內(nèi)提出《監(jiān)察報告》?！侗O(jiān)察報告》內(nèi)容包括：立案依據(jù)，違法、違紀(jì)、失職的事實、性質(zhì)，有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任、態(tài)度和對證據(jù)材料的意見，責(zé)任人所在部門意見，監(jiān)察部門處理意見，報告時間等。第四十六條 提交《監(jiān)察報告》的同時，應(yīng)當(dāng)視不同情況提出以下建議：（一）違法、違紀(jì)、失職事實不存在或者不需要作出處理的，作出撤銷案件的建議。（二）認(rèn)為需要在一定范圍內(nèi)予以通報的，作出內(nèi)部通報的建議；（三）違反法律和公司規(guī)定取得非法利益，應(yīng)當(dāng)予以沒收或者責(zé)令退賠，給公司利益造成損害，需要采取補救措施的，作出處理決定的建議；（四）有違法、違紀(jì)、失職事實，但情節(jié)輕微或具有減輕情節(jié)，不需要給予處分的，經(jīng)批評教育后作出免予行政處分的建議；（五）有違法、違紀(jì)、失職事實，需要給予行政處分的，作出給予相應(yīng)行政處分的處理建議；（六）有違法、違紀(jì)、失職事實，需要依法追究刑事責(zé)任的，作出移送司法機關(guān)處理的建議。以上方式可以單獨使用，也可以根據(jù)需要合并使用。第四十七條 監(jiān)察部門作出的監(jiān)察決定和提出的監(jiān)察建議，應(yīng)當(dāng)報集團監(jiān)察中心和集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第四十八條 監(jiān)察決定、監(jiān)察建議自批準(zhǔn)之日起生效。監(jiān)察決定和監(jiān)察建議由監(jiān)察部門以書面形式在3個工作日內(nèi)送達(dá)相關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員，受送達(dá)人簽收日期為送達(dá)日期；受送達(dá)人拒絕簽收，由送達(dá)人留置送達(dá)。第五節(jié) 異 議第四十九條 當(dāng)事人對監(jiān)察決定無異議，由作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門下發(fā)處理決定。涉及罰款或扣款的，應(yīng)通知財務(wù)部門扣繳。第五十條 當(dāng)事人對監(jiān)察決定有異議，應(yīng)自收到監(jiān)察決定之日起3個工作日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門提出申訴，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到申訴之日起5個工作日內(nèi)作出復(fù)查決定；對復(fù)查決定仍不服的，應(yīng)自收到復(fù)查決定之日起3個工作日內(nèi)向上一級監(jiān)察部門申請復(fù)核，上一級監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起10個工作日內(nèi)作出復(fù)核決定。復(fù)查、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。第五十一條 經(jīng)上一級監(jiān)察部門復(fù)核，認(rèn)為原決定事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理適當(dāng)、程序合法的，予以維持。 第五十二條 上級監(jiān)察部門認(rèn)為監(jiān)察決定有下列情形之一的，可以責(zé)成下級監(jiān)察部門予以變更或者撤銷，必要時可以直接作出變更或者撤銷的決定。（一）適用法律、法規(guī)或公司規(guī)章錯誤的； （二）違法、違紀(jì)、失職事實不存在，或者證據(jù)不足的； （三）超越權(quán)限或者濫用職權(quán)的；（四）處理明顯不適當(dāng)?shù)摹?第五十三條 集團監(jiān)察中心的監(jiān)察決定、復(fù)核決定為最終決定。第五十四條 有關(guān)部門、地區(qū)/子公司和人員應(yīng)當(dāng)自在整改完成后3個工作日內(nèi)，將執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察