【正文】 行以下適當(dāng)性義務(wù)：（一）追加了解投資者的相關(guān)信息；（二）向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)；（三）給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。第二十九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者。第五章 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性內(nèi)控管理第三十條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容：（一）了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（二）投資者分類的依據(jù)、方法和流程；（三）了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（四）產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)的依據(jù)、方法和流程；（五）適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；（六）執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。第三十一條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過現(xiàn)場(chǎng)方式向普通投資者履行本指引第十三條、第二十六條、第二十八條和第二十九條規(guī)定的告知、警示程序的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式履行告知、警示程序的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。第三十二條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷售隔離機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。第三十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。對(duì)于下列普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪：（一）生活來源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的；（二）購(gòu)買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者。第三十四條回訪的內(nèi)容包括但不限于：（1） 受訪人是否為投資者本人或者本機(jī)構(gòu)；（二）受訪人是否親自填寫了相關(guān)信息表格、問卷，并按要求簽字或者蓋章；（三）受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化；（四）受訪人是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)揭示或者警示的內(nèi)容；（五）受訪人是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)與所購(gòu)買的產(chǎn)品或服務(wù)相匹配；（六）受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費(fèi)用及相關(guān)投資損失；（七）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員是否存在《辦法》第二十二條禁止的行為；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。第三十五條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。第三十六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對(duì)適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評(píng)估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告。第三十七條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。第三十八條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向投資者披露本機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理制度，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)站、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等披露投資者分類政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)政策和自查報(bào)告等。第三十九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。第四十條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)在履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)過程中獲取的投資者信息、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果等信息和資料嚴(yán)格保密，防止信息和資料被泄露或者被不當(dāng)利用。第四十一條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭(zhēng)議。第六章 自律管理第四十二條協(xié)會(huì)可采取現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。第四十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會(huì)檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。第四十四條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反本指引的，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。第七章 附則第四十五條本指引所稱書面形式包括紙質(zhì)或者電子形式。第四十六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充，但不得低于本指引及附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。第四十七條除境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的情形外，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向境外投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本指引規(guī)定。第四十八條經(jīng)理事會(huì)同意，協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。第四十九條本指引所規(guī)定條款與其它證券期貨自律規(guī)則條款內(nèi)容發(fā)生競(jìng)合的，在不與《辦法》內(nèi)容、原則、精神、內(nèi)在邏輯及證監(jiān)會(huì)相關(guān)解釋相違背的情況下，適用較為嚴(yán)格的規(guī)定條款。第五十條本指引經(jīng)協(xié)會(huì)第四屆理事會(huì)第十四次會(huì)議（臨時(shí)）審議通過。第五十一條本指引的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。第五十二條本指引自2017年7月1日起施行。2012年9月27日發(fā)布、2015年4月3日修訂發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序》，2010年2月9日發(fā)布、2013年9月3日修訂發(fā)布的《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》同時(shí)廢止。附件：　　?。ㄗ匀蝗?、機(jī)構(gòu)） 　　　　　　　　　　　?。ㄗ匀蝗?、機(jī)構(gòu)） 　　　　　 　　　　服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示書　　　　　示書附件1產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄為有效指導(dǎo)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十六條規(guī)定，制定本名錄。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以參考本名錄細(xì)化產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于本名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。本名錄不代表協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證。產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)的R1 資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R1等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)R2資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R2等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)R3 包括但不限于商品期貨（除特定品種以外）及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R3等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)R4包括但不限于金融期貨、期權(quán)、特定品種、承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R4等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)R5包括但不限于承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄R5等級(jí)的產(chǎn)品及服務(wù)注：1. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)涉及的產(chǎn)品及服務(wù)標(biāo)的來劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；；。附件2投資者基本信息表（自然人） 姓名性別男□ 女□出生年月 年 月 國(guó)家/地區(qū)證件類型*證件號(hào)碼有效期限年 月 日至 年 月 日聯(lián)系電話區(qū)號(hào) 電話 手機(jī)傳真號(hào)碼EMAIL郵政編碼有效聯(lián)系地址職業(yè)政府機(jī)關(guān)□　郵電通訊□　計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)□　商貿(mào)□　金融□　稅務(wù)□　咨詢□　社會(huì)服務(wù)□旅游□　醫(yī)療□　房地產(chǎn)□　交通運(yùn)輸□　法律、司法□　文體□　媒體、廣告□　科教□農(nóng)林牧漁□　制造業(yè)□　學(xué)生□　待業(yè)□　退休□　私營(yíng)企業(yè)主□如所從事行業(yè)未在上述選項(xiàng)中請(qǐng)具體填寫誠(chéng)信記錄是否有來源于以下機(jī)構(gòu)的不良誠(chéng)信記錄？中國(guó)人民銀行征信中心□　最高人民法院失信被執(zhí)行人名單□　工商行政管理機(jī)構(gòu)□稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)□　監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織□　投資者在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)時(shí)產(chǎn)生的違約失信行為記錄□過度維權(quán)等不當(dāng)行為信息□　其他組織無不良誠(chéng)信記錄□是否存在實(shí)際控制關(guān)系是□ 否□交易的實(shí)際受益人本人□ 其他□參與期貨的主要交易類型投機(jī)□套利□套保□投資目標(biāo)投資期限0年1年□ 1年5年□ 5年以上□投資品種期貨□　期權(quán)□ 資管產(chǎn)品□ 其他□期望收益穩(wěn)健□ 成長(zhǎng)□ 激進(jìn)□聲明：1．本人承諾以上填寫內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)均屬實(shí)，如因以上提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，全部由本人承擔(dān)；