期貨市場客戶開戶管理制度-文庫吧
2025-03-24 23:53 本頁面
【正文】 民身份證；（二）單位客戶應(yīng)當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；（三）期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（四）在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。第九條 期貨公司應(yīng)當對客戶進行以下實名制審核：（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、投資者期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件。第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。第十二條 期貨公司應(yīng)當按照統(tǒng)一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致。第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。第十六條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正面掃描件；（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正面掃描件。第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核：（一）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓名和身份證號碼與公安部全國公民身份信息系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）單位客戶名稱和組織
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