【正文】 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的集團(tuán)/SBU能力分析程序 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員，負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口SBU的戰(zhàn)略控制員提出 計(jì)劃與審批：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員/負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口SBU的戰(zhàn)略控制員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審批 組織實(shí)施：集團(tuán)能力分析由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)同咨詢?cè)\斷師，必要時(shí)邀請(qǐng)外部咨詢專家參加，組成項(xiàng)目小組實(shí)施研究；SBU能力分析由對(duì)口戰(zhàn)略控制員會(huì)同咨詢?cè)\斷師指導(dǎo)SBU實(shí)施 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員編制報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)；戰(zhàn)略控制員會(huì)同SBU戰(zhàn)略部編制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的輸出：（1）研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考（2）研究報(bào)告提供SBU，作為SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 各種類型研究的內(nèi)容和報(bào)告格式：見2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營計(jì)劃集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案、年度經(jīng)營計(jì)劃預(yù)案集團(tuán)董事局集團(tuán)愿景戰(zhàn)略部SBU非SBU規(guī)劃草案分析資料投資部規(guī)劃草案執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略目標(biāo)草案戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書研討戰(zhàn)略部SBU非SBU股東意見書SBU非SBU評(píng)審意見投資部戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)集團(tuán)董事局批準(zhǔn)戰(zhàn)略部投資部財(cái)務(wù)部分發(fā)、備案集團(tuán)、SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案對(duì)集團(tuán)、SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案研討意見 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃是依照集團(tuán)董事局提出的發(fā)展愿景，經(jīng)過科學(xué)和充分的分析論證程序而提出的包括可量化的戰(zhàn)略目標(biāo)及相應(yīng)的實(shí)施規(guī)劃的文本文件。規(guī)劃包含集團(tuán)未來三至五年的全面工作，是指導(dǎo)集團(tuán)經(jīng)營行為和方向的基本依據(jù)。 每年8月10日前，戰(zhàn)略管理部收集各SBU，非SBU的戰(zhàn)略規(guī)劃草案（非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案由投資管理部牽頭在8月10日前完成），結(jié)合行業(yè)分析資料，組織投資管理部、財(cái)務(wù)部和其他相關(guān)單位研究提出集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)草案，報(bào)交執(zhí)委會(huì)。執(zhí)委會(huì)據(jù)此并綜合考慮集團(tuán)的投資結(jié)構(gòu)、新的投資方向等因素在8月31日前明確/調(diào)整集團(tuán)的愿景、使命和發(fā)展目標(biāo)，以《集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書》方式下達(dá)戰(zhàn)略管理部。 戰(zhàn)略管理部依照?qǐng)?zhí)委會(huì)下達(dá)的文件修正戰(zhàn)略目標(biāo)并編制正式的《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》，在9月10日前報(bào)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)。 自9月10日起至11月底，執(zhí)委會(huì)組織，在總裁辦公會(huì)（例會(huì)）或?qū)ｎ}會(huì)議上，對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案和SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn)行討論。涉及戰(zhàn)略規(guī)劃研討的總裁辦公會(huì)應(yīng)通知相關(guān)的SBU、非SBU董事長、總經(jīng)理和規(guī)劃編制人員參加。經(jīng)過討論，達(dá)成各方都能接受的一致意見，由戰(zhàn)略管理部整理成書面文件及時(shí)發(fā)至各SBU（股東意見書）、經(jīng)投資管理部發(fā)至各非SBU。文件同時(shí)送財(cái)務(wù)部供其組織編制財(cái)務(wù)預(yù)算參照。 每年12月15日前，各SBU、非SBU（由投資管理部組織）向戰(zhàn)略管理部提交正式的《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》、《非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》文本和下年度的《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》、《非SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》。戰(zhàn)略管理部會(huì)同投資管理部、財(cái)務(wù)部在12月20日前編制出正式的《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和下年度《集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃預(yù)案》報(bào)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)在12月30日前報(bào)集團(tuán)董事局審批。預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)即為正式的規(guī)劃和計(jì)劃。 每年12月31日由集團(tuán)董事局主席或總裁簽發(fā)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》。3. SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制程序SBU戰(zhàn)略管理部/發(fā)展部規(guī)劃編制參與、指導(dǎo)、監(jiān)督戰(zhàn)略部股東意見書SBU董事會(huì)戰(zhàn)略控制員內(nèi)外研究研究報(bào)告成立戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組規(guī)劃草案戰(zhàn)略部SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、審批流程見集團(tuán)規(guī)劃流程圖 戰(zhàn)略管理部通過戰(zhàn)略控制員每年2月份與SBU對(duì)口部門一起落實(shí)服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的有關(guān)研究工作；每年6月初向SBU提出制訂或滾動(dòng)修訂戰(zhàn)略規(guī)劃的《股東意見書》。 SBU由董事長牽頭，負(fù)責(zé)編制《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案》，8月10日前提交給戰(zhàn)略管理部。 在編制過程中，戰(zhàn)略管理部的戰(zhàn)略控制員，與SBU戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組溝通，參與、指導(dǎo)、監(jiān)督SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的起草過程，必要時(shí)以聯(lián)席會(huì)議形式，協(xié)調(diào)、解決戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程中難于確定的重點(diǎn)戰(zhàn)略問題。 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃論證與審批程序 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、 SBU在12月15日前向戰(zhàn)略管理部提交的《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》文本和下年度《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》必須是經(jīng)SBU董事會(huì)正式審議批準(zhǔn)的文件。SBU董事會(huì)審議意見與《股東意見書》意見不一致時(shí)，集團(tuán)執(zhí)委會(huì)應(yīng)及時(shí)召集專門會(huì)議與SBU董事會(huì)協(xié)商解決分歧。 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估程序 評(píng)估的依據(jù)主要有：（1）上年度《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》（2）《SBU所在行業(yè)研究報(bào)告》戰(zhàn)略部戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估上年戰(zhàn)略規(guī)劃行研報(bào)告內(nèi)部分析報(bào)告偏差分析報(bào)告核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告年度經(jīng)營分析報(bào)告并購評(píng)估報(bào)告整合效果評(píng)估報(bào)告戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估報(bào)告執(zhí)委會(huì)SBUSBU（3）《SBU內(nèi)部分析報(bào)告》（4）《SBU偏差分析報(bào)告》（5）《SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告》（6）《SBU年度經(jīng)營分析報(bào)告》（7）《SBU并購評(píng)估報(bào)告》（8）《整合效果評(píng)估報(bào)告》 評(píng)估的內(nèi)容包括：（1）戰(zhàn)略目標(biāo)偏差（2）主要戰(zhàn)略的適宜性檢討（包括：業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展戰(zhàn)略，并購整合戰(zhàn)略，國際化/國際營銷戰(zhàn)略，合作/聯(lián)盟戰(zhàn)略等）（3）SBU競(jìng)爭(zhēng)地位評(píng)價(jià) 《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估報(bào)告》，經(jīng)部門審核后一份提交執(zhí)委會(huì)作為對(duì)SBU評(píng)價(jià)及相關(guān)決策參考，一分遞交SBU作為SBU下階段戰(zhàn)略規(guī)劃編制參考 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃格式：見4. SBU年度經(jīng)營計(jì)劃編制指導(dǎo)流程年度經(jīng)營計(jì)劃SBU戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略部審批執(zhí)委會(huì)股東意見書SBU董事會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行 戰(zhàn)略管理部和投資管理部負(fù)責(zé)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》的實(shí)施監(jiān)督，依據(jù)是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃分解后各《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》和《非SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》，其中《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》的實(shí)施監(jiān)督由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)，《非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》由投資管理部負(fù)責(zé)?！禨BU戰(zhàn)略規(guī)劃》，在每年11月底前完成《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》。 《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》報(bào)戰(zhàn)略管理部組織審核。審核通過后，戰(zhàn)略管理部將批準(zhǔn)的《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》用《股東意見書》的方式提供給SBU董事會(huì)，由SBU董事會(huì)批準(zhǔn)后下達(dá)執(zhí)行。 SBU年度經(jīng)營計(jì)劃格式：見戰(zhàn)略規(guī)劃編制進(jìn)度匯總表時(shí)間工作內(nèi)容執(zhí)行部門參與部門6月初向SBU發(fā)出編制《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》的《股東意見書》戰(zhàn)略管理部行政部發(fā)文SBU向投資管理部提出編制非SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》的建議戰(zhàn)略管理部投資管理部67月SBU編制《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》SBU戰(zhàn)略管理部編制非SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》投資管理部非SBU戰(zhàn)略管理部（必要時(shí)）8月10日前收集SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》戰(zhàn)略管理部SBU收集非SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》戰(zhàn)略管理部投資管理部8月20日前編制戰(zhàn)略目標(biāo)草案報(bào)執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理部投資管理部財(cái)務(wù)部SBU非SBU8月31日前明確集團(tuán)愿景、使命、發(fā)展目標(biāo)執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理部9月10日前編制《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》戰(zhàn)略管理部SBU、投資管理部、財(cái)務(wù)部9月10日11月30日研究、論證《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》、SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》、非SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃草案》，開始編制《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》總裁辦公會(huì) 或?qū)ｎ}會(huì)議戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財(cái)務(wù)部、SBU、非SBU12月15日前上報(bào)修訂過的SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃》，審議SBU年度經(jīng)營計(jì)劃SBU戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略管理部財(cái)務(wù)部上報(bào)修訂過的非SBU《戰(zhàn)略規(guī)劃》，審核《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》投資管理部非SBU、戰(zhàn)略管理部12月20日前編制《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和《集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃》戰(zhàn)略管理部投資管理部財(cái)務(wù)部SBU、相關(guān)非SBU12月31日前董事局審批《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案》和《集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃》執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理部投資管理部簽發(fā)《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《非SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》，下發(fā)《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》的《股東意見書》執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財(cái)務(wù)部5. SBU偏差分析指導(dǎo)流程 SBU經(jīng)營偏差分析和糾正程序 偏差分析指標(biāo)體系的確立程序SBU戰(zhàn)略部偏差分析指標(biāo)體系戰(zhàn)略規(guī)劃年度經(jīng)營計(jì)劃總裁辦公會(huì)議確定/審定 戰(zhàn)略管理部與SBU根據(jù)《SBU戰(zhàn)略規(guī)劃》和《SBU年度經(jīng)營計(jì)劃》共同確立《SBU偏差分析指標(biāo)體系》中的每一項(xiàng)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，《SBU偏差分析指標(biāo)體系》的指標(biāo)包括定量財(cái)務(wù)指標(biāo)和關(guān)鍵因素指標(biāo)（權(quán)重比例不同），SBU偏差分析指標(biāo)重點(diǎn)是年度經(jīng)營計(jì)劃中的關(guān)鍵因素。 偏差分析指標(biāo)應(yīng)在每年11月底前在討論戰(zhàn)略規(guī)劃的總裁辦公會(huì)或?qū)ｍ?xiàng)會(huì)議中完成確定或年度審定。 偏差分析指標(biāo)的收集程序確認(rèn)SBU戰(zhàn)略部戰(zhàn)略控制員財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論SBU財(cái)務(wù)報(bào)表SBU偏差分析指標(biāo) 戰(zhàn)略管理部參加SBU定期舉行的經(jīng)營例會(huì)，收集各項(xiàng)指標(biāo)的信息，要求各SBU每季度至少召開一次經(jīng)營分析例會(huì)。 SBU指定專人負(fù)責(zé)按季度收集各項(xiàng)指標(biāo)，該指標(biāo)經(jīng)SBU與戰(zhàn)略管理部對(duì)口戰(zhàn)略控制員雙方簽字后，在次月10日之前報(bào)戰(zhàn)略管理部?！禨BU財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論》。 每年6月和12月，SBU應(yīng)對(duì)其半年和年度經(jīng)營和財(cái)務(wù)情況做全面詳細(xì)的專題報(bào)告。偏差分析偏差糾正措施和解決方案重大經(jīng)營、整合偏差20%1020%10%SBU季度偏差分析報(bào)告執(zhí)委會(huì)SBU半年、年度偏差分析報(bào)告戰(zhàn)略部股東意見書SBU董事會(huì)聯(lián)合分析財(cái)務(wù)部投資部戰(zhàn)略部股東意見書SBU董事會(huì)執(zhí)委會(huì)跟蹤戰(zhàn)略部偏差糾正專項(xiàng)報(bào)告執(zhí)委會(huì)專題報(bào)告研究解決方案執(zhí)委會(huì)有關(guān)材料人力資源部備案，對(duì)從SBU收集到的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，出《SBU季度偏差分析報(bào)告》、《SBU半年、年度偏差分析報(bào)告》，上報(bào)執(zhí)委會(huì)。%以內(nèi)（待成熟后，利潤指標(biāo)改為綜合經(jīng)營指標(biāo)）的偏差，由戰(zhàn)略部將偏差糾正的意見以《股東意見書》的方式提供給SBU董事會(huì)；如出現(xiàn)10%20%的偏差，由戰(zhàn)略管理部組織投資管理部、財(cái)務(wù)部共同分析原因，提出糾正偏差的《股東意見書》；如出現(xiàn)20%以上的偏差，則要報(bào)執(zhí)委會(huì)組織研究解決方案。 SBU董事會(huì)組織經(jīng)營班子討論偏差糾正的《股東意見書》，落實(shí)偏差糾正的具體措施和解決方案，并將此《落實(shí)偏差糾正具體措施的會(huì)議紀(jì)要》及擬訂的《偏差解決方案》報(bào)戰(zhàn)略管理部。戰(zhàn)略管理部繼續(xù)對(duì)此偏差解決方案的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，以不定期的《偏差糾正專項(xiàng)報(bào)告》形式報(bào)執(zhí)委會(huì)審閱。、整合偏差以及造成的損失，戰(zhàn)略管理部向執(zhí)委會(huì)專題報(bào)告并解決偏差，建議SBU董事會(huì)作出處罰，并將有關(guān)材料送人力資源部備案，作為考核依據(jù)。 SBU戰(zhàn)略收縮和退出程序SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議協(xié)助監(jiān)督SBU戰(zhàn)略部投資部投委會(huì)戰(zhàn)略部SBU人力資源部投資部財(cái)務(wù)部行政部會(huì)商會(huì)商意見執(zhí)委會(huì)股東意見書審批戰(zhàn)略部SBU董事會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施戰(zhàn)略部相關(guān)部門 以下情況時(shí)可以提出SBU戰(zhàn)略收縮和退出的建議，《SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議》都必須包括實(shí)施方案 SBU在制定戰(zhàn)略規(guī)劃過程中，對(duì)原有不符合發(fā)展戰(zhàn)略的、不能產(chǎn)生協(xié)同價(jià)值的，不能產(chǎn)生效益的部分業(yè)務(wù)或產(chǎn)品、資產(chǎn)或子公司，提出收縮或退出意向和方案交戰(zhàn)略管理部。 SB