市農(nóng)村信用社三年案件防控治理工作實(shí)施方案-文庫(kù)吧
2024-09-30 12:31 本頁(yè)面
【正文】 查活動(dòng)，要回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看 制度清理、回頭看違規(guī)和案件查處，重點(diǎn)查找前段工作存在的問題和工作薄弱環(huán)節(jié)，在此基礎(chǔ)上，采取精細(xì)化的防控治理措施。 排查“九種人”。各聯(lián)社要加強(qiáng)對(duì)高管人員、基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、重要崗位人員行為的監(jiān)督管理，密切關(guān)注有經(jīng)商、炒股、買彩票、不正常交友，以及涉及“黃、賭、毒”等行為的員工，及時(shí)了解掌握員工思想動(dòng)態(tài)，深入開展典型案例、法規(guī)制度和應(yīng)知應(yīng)會(huì)的學(xué)習(xí)教 育，進(jìn)一步提高員工遵紀(jì)守法和執(zhí)行制度的自覺性。 開展制度執(zhí)行情況排查。下半年各聯(lián)社要組織開展制度執(zhí)行情況的深度排查，重點(diǎn)排查基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的貸款、存款、票據(jù)、現(xiàn)金、聯(lián)行、重要空白憑證、銀行卡管理等崗位及人員。通過對(duì)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程的學(xué)習(xí)、測(cè)試和執(zhí)行情況的自查、抽查，找出日常工作中存在的問題與不足，逐條進(jìn)行整改落實(shí)，消除隱患，進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)范行為，提高制度執(zhí)行力。 開展對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程及內(nèi)控制度的全面梳理工作。各聯(lián)社要組織對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)性、嚴(yán)密性、完整性進(jìn)行評(píng) 價(jià)，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化和制度執(zhí)行的實(shí)際效果，根據(jù)上級(jí)相關(guān)規(guī)定對(duì)制度、流程進(jìn)行規(guī)范再造，建立起覆蓋所有機(jī)構(gòu)、全部業(yè)務(wù)的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。尤其對(duì)新開辦的業(yè)務(wù)，要認(rèn)真貫徹“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”的原則，確保每一項(xiàng)業(yè)務(wù)、每一個(gè)流程都有章可循，有規(guī)可依，防止因內(nèi)控機(jī)制滯后、管理混亂而發(fā)生案件。 建立多層次監(jiān)督檢查體系。各聯(lián)社要聯(lián)系實(shí)際，結(jié)合崗位職責(zé)、操作流程，進(jìn)一步明確各崗位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，建立崗位約 束防線；要不斷改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)體系和方式，推行會(huì)計(jì)主管委派制，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的檢查和風(fēng)險(xiǎn)管理，建立監(jiān)督檢查防線 ；要明確聯(lián)社業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督、檢查職責(zé)，履行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，對(duì)本業(yè)務(wù)條線的全面檢查一年不少于一次，建立起業(yè)務(wù)監(jiān)督防線；年底前，各聯(lián)社要設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)的監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)、易發(fā)案件環(huán)節(jié)和重點(diǎn)關(guān)注人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。 加大技防設(shè)施投入。加快安防設(shè)施建設(shè)步伐，特別是視頻監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)。為鞏固、提升安全評(píng)估成果，各聯(lián)社要進(jìn)一步推進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)安全防范設(shè)施建設(shè)，加大對(duì)老舊、防護(hù)能力差網(wǎng)點(diǎn)的改建力度。同時(shí)要加快縣轄視頻監(jiān)控系統(tǒng)聯(lián) 網(wǎng)進(jìn)度，爭(zhēng)取在今年 6月底前完成各聯(lián)社監(jiān)控中心建設(shè)和聯(lián)網(wǎng)工作。要運(yùn)用信息技術(shù)加強(qiáng)內(nèi)部控制，促進(jìn)內(nèi)部控制流程與信息技術(shù)的有機(jī)結(jié)合，強(qiáng)化信息科技系統(tǒng)對(duì)重要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)測(cè)預(yù)警功能，建立起信息科技技術(shù)防線。 （二）強(qiáng)化階段（ ⅩⅩ 年） ⅩⅩ 年防控重點(diǎn)是強(qiáng)化，通過夯實(shí) ⅩⅩ 年實(shí)施的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，構(gòu)建制度
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