【正文】 守的其他要求； ? d) 建立 適宜的目標和指標； ? e) 建立 組織機構(gòu)，制定方案，以實施健康安全環(huán)境方針，實現(xiàn)目標和指標； ? f) 開展 策劃、控制、監(jiān)測、糾正措施和預(yù)防措施、審核和評審活動，以確保對健康安全環(huán)境方針的遵循和健康安全環(huán)境管理體系的適宜性。 ? g)根據(jù) 客觀 變化 進行 調(diào)整 體系建立的步驟和階段 ?準備階段 (分層次培訓(xùn) ) ?初始評審階段 ?體系策劃階段 ?文件編寫階段 ?試運行階段 ?內(nèi)審和管理評審階段 ?申請認證階段 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 23 4 總要求 健康、安全與環(huán)境管理體系模式 健康、安全與 環(huán)境方針 策劃 組織結(jié) 構(gòu)、資源 和文件 實施 和 運行 檢查和糾正措施 管理評審 內(nèi)部審核 領(lǐng)導(dǎo) 和承諾 前提條件 總體原則 輸入 基礎(chǔ) 關(guān)鍵 保障 推進力 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 24 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 組織應(yīng) 明確 各級領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的 責(zé)任 ，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運行。 最高管理者 應(yīng)對組織建立、實施、保持和持續(xù)改進健康、安全與環(huán)境管理體系提供 強有力的領(lǐng)導(dǎo) 和 明確的承諾 ，建立和維護企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過以下活動予以證實： a） 遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求； b） 制定 健康、安全與環(huán)境 方針 ； c） 確保 健康、安全與環(huán)境目標的制定和實現(xiàn)； d） 主持 管理評審； e） 提供 必要的資源； f） 確保 健康、安全與環(huán)境管理體系有效運行 。 5 健康、安全與環(huán)境管理體系要求 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 25 健康、安全與環(huán)境方針 組織應(yīng)具有經(jīng)過 最高管理者批準 的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境管理的原則和政策。健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)： a) 包括對 遵守法律、法規(guī)和其他要求 的承諾，以及對 持續(xù)改進和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會責(zé)任的承諾 等； b) 與上級組織的健康、安全與環(huán)境方針 保持一致 ； c) 適合 于組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險； d) 傳達 到所有為組織或代表組織工作的人員，使其認識各自的健康、安全與環(huán)境義務(wù)； e) 形成文件 ，實施并保持； f) 可為相關(guān)方所獲??； g) 定期評審 。 組織應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略 (總 )目標，并應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標的框架。 健康、安全與環(huán)境方針 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 26 第二采油廠的 QHSE方針： 預(yù)防為主，全員參與、持續(xù)改進、不斷提高。 ? 方針的描述應(yīng)簡潔、通俗、易記 ? 結(jié)合了國家有關(guān)健康、安全、環(huán)境的方針要求 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 27 HSE方針具體解釋 ? 遵守法律法規(guī) ， 關(guān)愛生命 ， 保護環(huán)境 ， 堅持安全發(fā)展 、 清潔發(fā)展 ， 實現(xiàn)人與自然 、 企業(yè)與社會的和諧 。 ? 繼承和發(fā)揚優(yōu)良傳統(tǒng) ， 全員參與 、 綜合治理 ， 堅持注重實效 ， 持續(xù)改進 ， 不斷提高 QHSE管理水平和績效 。 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 28 對危害因素辨識 、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃（ 1） 組織應(yīng)建立并保持程序 ， 用來 確定 其活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康 、 安全與環(huán)境危害因素 ， 以 持續(xù)進行 危害因素 辨識 、 風(fēng)險 評價 和實施必要的風(fēng)險 控制 和削減措施 。 這些程序應(yīng)包括但不限于： a) 常規(guī)和非常規(guī) 的活動； b) 所有 進入工作場所的人員 （ 包括合同方人員和訪問者 ） 的活動； c) 工作場所的設(shè)施 （ 無論由本組織還是由外界所提供 ） ； d) 事故及潛在的危害和影響； e) 以往活動 的遺留問題 。 組織在建立健康 、 安全與環(huán)境目標時 ， 應(yīng)考慮危害因素辨識 、 風(fēng)險評價的結(jié)果和風(fēng)險控制的效果 。 策劃 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 29 對危害因素辨識 、 風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 （ 2） 組織應(yīng)開發(fā)危害因素辨識 、 風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的方法： a) 依據(jù)健康 、 安全與環(huán)境風(fēng)險和影響的范圍 、 性質(zhì)和時限性進行 ，確保該方法是主動性的而不是被動性的； 危害因素辨識和風(fēng)險評價的依據(jù)包括而不限于： 適用于組織的法律 、 法規(guī)和其他要求； 組織的承諾 、 方針 、 目標； 組織的制度 、 規(guī)范和要求； 組織的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù) ， 以及設(shè)施 、 工藝過程的信息； 不符合的記錄及其統(tǒng)計分析結(jié)果； 組織以往事故事件信息和同類組織的事故信息； 員工及其代表的意見和建議； 與相關(guān)方交流的信息等 策劃 ? b) 規(guī)定 風(fēng)險分級 ，識別出可通過風(fēng)險管理措施來削減或控制的風(fēng)險； ? 危害因素的辨識： ? 范圍應(yīng)包括組織的全部活動、產(chǎn)品或服務(wù)，以及可以施加影響的相關(guān)方的活動、產(chǎn)品或服務(wù)。 ? 危害因素辨識的常用方法： ? 詢問、交談； ? 查閱有關(guān)記錄； ? 現(xiàn)場觀察； ? 獲取外部信息； ? 工作任務(wù)分析； ? 安全檢查表； ? 危險和可操作性研究； ? 事件樹分析； ? 事故樹分析等。 ?常用的風(fēng)險評價方法包括而不限于： ?安全檢查表； ?危險性預(yù)分析； ?事故樹分析； ?事件樹分析； ?故障類型和影響分析； ?危險和可操作性研究； ?矩陣法； ?單元危險性快速排序法； ?作業(yè)條件危險性評價法等 ?c) 與運行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險削減和控制措施的能力相 適應(yīng) ； ? d) 為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和（或）開展運行控制 提供輸入信息 ； ? e) 規(guī)定對所要求的活動進行 監(jiān)視 ，以確保其及時有效實施。 ? 組織應(yīng)對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的過程的有效性進行 評審 ，并根據(jù)需要進行改進。 ? 組織應(yīng)將此方面的信息 形成文件 并 及時 更新 。 ?注：危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制包括了健康、安全與環(huán)境三個方面的因素。 理解要點 ?建立 實施并保持 程序 ?確定 ： 體系覆蓋范圍內(nèi) 能夠控制 或 能夠施加 影響 的危害因素 突出充分性 ?評價 — 確定重要風(fēng)險 注重合理性 ?更新 危害因素 ?形成文件 ?確保 在建立、實施和保持體系時 考慮 重要風(fēng)險 ?因素 ?審核要點： ?辨識出的危害因素； ?風(fēng)險評價的結(jié)果； ?風(fēng)險控制措施； ?為降低風(fēng)險和影響所需制定的目標、指標和方案，以及對該過程進行的測量和監(jiān)視； ?為實施風(fēng)險控制措施所需人員的能力要求和相應(yīng)的培訓(xùn)需求； ?為實施風(fēng)險控制措施所需的資源； ?上述各個過程所產(chǎn)生的記錄。 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 35 法律、法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，用來： a) 識別 適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立 獲取 這些要求的渠道； b) 確定這些要求 如何 應(yīng)用 于組織的危害因素。 組織應(yīng)及時 更新 有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息 傳達 給相關(guān)員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。 組織應(yīng)確保在建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系時，應(yīng) 考慮 現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。 策劃 如何確定法律法規(guī)和危害因素之間的關(guān)聯(lián) ? 環(huán)境因素 固體廢物的排放 相關(guān) 法規(guī)要求 、減量化、無害化 、防流失、防滲漏 、廢機油、廢硫酸 確定為危險廢物 的單位處置 相關(guān)法規(guī)名稱 中華人民共和國固體廢物 污染防治法第二條 同上第十六條 國家危險廢物名錄 HW31 HW08 HW34 天津市危險廢物污染環(huán)境 防治辦法第六條 同上第十二條、第十六條 中華人民共和國固體廢物 污染防治法第四十六條 在哪些方面考慮法律法規(guī)要求 ?在制定目標時首先要考慮法律法規(guī)的要求，以實現(xiàn)方針 ? 的承諾（ ） ?對法律法規(guī)要求進行培訓(xùn)，提高員工遵紀守法的自覺性（） ?按法律法規(guī)要求對重要風(fēng)險加以控制（ ） ?對法律法規(guī)的遵循情況進行監(jiān)測和評價（ 價） ?超標違紀的調(diào)查處置，采取糾正和預(yù)防措施（ 合、糾正措施和預(yù)防措施） ?內(nèi)審的審核準則之一 ( ) ?保證持續(xù)遵紀守法是管理評審的一項重要內(nèi)容（ 評審） ?審核要點： ?適用的法律、法規(guī)和其他要求清單、內(nèi)容及查詢方式； ?法律、法規(guī)和其他要求在健康、安全與環(huán)境管理體系中的應(yīng)用； ?內(nèi)部表現(xiàn)準則（當相關(guān)要求不存在或不能滿足組織需要時，組織可制定實施內(nèi)部表現(xiàn)準則）。 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 39 目標和指標 組織應(yīng)針對其內(nèi)部各 有關(guān)職能和層次 ，建立、實施和保持 形成文件 的健康、安全與環(huán)境目標和指標。 如可行，目標和指標應(yīng) 可測量 。目標和指標應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略 (總 )目標，并考慮對遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進的承諾。 組織在建立和評審健康、安全與環(huán)境目標和指標時，應(yīng) 考慮 ： a) 法律、法規(guī)和其他要求； b) 健康、安全與環(huán)境危害因素和風(fēng)險； c) 可選擇的技術(shù)方案； d) 財務(wù)、運行和經(jīng)營要求； e) 相關(guān)方的意見。 策劃 ?審核要點： ?是否形成了可測量的、文件化的健康、安全與環(huán)境目標指標； ?目標和指標是否在職能和層次中展開、分解； ?是否對目標指標進行定期檢查考核。 北京中油健康安全環(huán)境認證中心 41 管理方案 組織應(yīng)制定、實施并保持旨在實現(xiàn)其目標和指標以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案應(yīng) 形成文件 ，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于： a) 為實現(xiàn)目標和指標所賦予有關(guān)職能和層次的 職責(zé)和權(quán)限 ； b) 實現(xiàn)目標和指標的 方法和時間表 。 應(yīng)在計劃的時間間隔內(nèi)對方案進行 評審 ，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化，對方案進行修訂 。 策劃 ?組織應(yīng)針對什么情況制定管理方案 ?未能滿足法律、法規(guī)和其他要求的； ?組織的目標、指標； ?現(xiàn)有正常管理、運行等不能有效控制當前存在的不可接受風(fēng)險； ?重大活動的組織實施等 ?管理方案的內(nèi)容包括： 明確目標和指標； 明確各相關(guān)層次為實現(xiàn)目標的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任人； 實現(xiàn)目標所采取的方法、措施； 資源需求及配備；方案實施的進度安排；確定評審或驗證的時機和方式等。 ?理解要點 ?內(nèi)部有關(guān)部門建立、實施和保持目標和指標 ?形成文件 ?盡量可測量 ?與健康安全環(huán)境方針保持一致，包括三個承諾 ?建立和評審目標時應(yīng)考慮的 5個因素 ?制定實現(xiàn)目標、指標的方案 ?方案內(nèi)容包括方法（包括資源）、職責(zé)和時間表 目標、指標和方案示例 環(huán)境方針 目標 指標 方法 責(zé)任 部門 負責(zé)人 預(yù)算 完成 日期 減少污染物排放 減少污水中 COD排放量達到本地區(qū)總量控制要求 COD 排放量 從原有 的 2022t 降至1000t 建污水處理廠 1）設(shè)計 2）施工 3) 驗收 設(shè)計科 基建科 環(huán)?？? 張 劉 王 20萬元 80萬元 07年 4月 07年 8月 07年 9月 ?例 :某公司 ?目 標 :2022年底 SO2排放實現(xiàn)達標 ?指 標 :SO2排放濃度 700mg/m3 ?方 法 :用燃油鍋爐替代燃煤鍋爐 ?職 責(zé) : ?鍋爐購置 :設(shè)備部 ,責(zé)任人 :張 ,5月底到位 ?安 裝 :生產(chǎn)部 ,責(zé)任人