【正文】 的實(shí)施與控制提供必要的資源 (人力資源 、專項(xiàng)技能 、 技術(shù)及財(cái)力 )。 3） 最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 、 實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求； b) 為改進(jìn)環(huán)境管理體系 ， 向最高管理者匯報(bào) EMS實(shí)績(jī) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 培訓(xùn) 、 意識(shí)和能力 1） 應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件 。 2） 應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn) ， 并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件 。 3） 應(yīng)建立并保持一套程序 ， 使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 各自工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響 ， 以及各自業(yè)績(jī)的改進(jìn)所帶來(lái)的環(huán)境效益； c) 在執(zhí)行環(huán)境方針與程序 ， 實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求 ， 對(duì)緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用和職責(zé)； d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果 。 4） 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應(yīng)接受適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn) ， 以具備相應(yīng)能力 。 5） 應(yīng)確保專門(mén)從事環(huán)境管理職員所需的經(jīng)驗(yàn) 、 能力 、 培訓(xùn)的水平 。 6） 應(yīng)要求承包方證實(shí)其員工接受過(guò)必要的培訓(xùn) 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 信息交流 1） 有關(guān)環(huán)境信息 ， 應(yīng)有包含以下事項(xiàng)的文件化的程序： a) 組織內(nèi)各層次 、 各部門(mén)之間的內(nèi)部信息交流； b) 對(duì)來(lái)自外部的相關(guān)方的信息接受 —— 文件化 —— 答復(fù) 。 2） 應(yīng)充分考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理 ， 并記錄其決定 。 3） 關(guān)于緊急事態(tài) ， 應(yīng)有和官方信息交流的手段 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 環(huán)境管理體系文件 1） 關(guān)于環(huán)境手冊(cè) 、 文件體系 ， 應(yīng)有包含下列內(nèi)容的特定的書(shū)面或電子文件： a) 對(duì)環(huán)境管理體系的必要項(xiàng)目 ， 明確其體系化及相互關(guān)系； b) 管理相關(guān)文件的途徑 。 2） 相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容： a) 過(guò)程信息； b) 組織結(jié)構(gòu)圖； c) 內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運(yùn)行程序； d) 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急計(jì)劃 。 3） 可將環(huán)境文件組織實(shí)施的其他體系文件 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 文件控制 1） 應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保： a) 文件便于查找； b) 對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審 、 修訂并由責(zé)任者認(rèn)可； c) 必要的場(chǎng)所 (部門(mén) )， 都能得到必要文件的最新版本； d) 已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉 ， 或采取其他措施防止誤用； e) 對(duì)需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識(shí) 。 2） 文件應(yīng)易于讀懂 。 3） 所有文件應(yīng)注明日期 (包括修訂日期 )， 標(biāo)識(shí)明確 ， 妥善保管 。 4） 文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存 。 5） 應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 運(yùn)行控制 1） 明確對(duì)應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評(píng)價(jià)導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實(shí)施什么 、 開(kāi)展什么樣的活動(dòng) 。 2） 應(yīng)建立和保持活動(dòng)是在遵守環(huán)境方針 、 目標(biāo)和指標(biāo)條件下進(jìn)行的文件化的程序 。 3） 在程序中應(yīng)規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn) 。 4） 應(yīng)明確并保持一套運(yùn)行程序 ， 以對(duì)應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)環(huán)境的重大影響 。 5） 應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問(wèn)題會(huì)有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 1） 應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序 ， 以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時(shí)的對(duì)應(yīng)措施 ， 規(guī)定這一程序時(shí) ， 要考慮對(duì)大氣的排放 、 對(duì)水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響 。 2） 應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài) 、 防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序 。 3） 必要時(shí) ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂 。 4） 應(yīng)定期地對(duì)假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實(shí)地演習(xí) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 檢查和糾正措施 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 1） 對(duì)于有可能對(duì)環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動(dòng)中的重要監(jiān)測(cè)項(xiàng)目 ， 應(yīng)當(dāng)用文件化的 、 可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測(cè)和測(cè)量 。 2） 這一程序中 ， 應(yīng)記錄將監(jiān)測(cè) 、 測(cè)量結(jié)果和環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)相對(duì)照后檢查的數(shù)據(jù) 。 3） 監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù) ， 并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄 。 4） 應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序 ， 以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律 、法規(guī)的遵循情況 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 不符合 ， 糾正與預(yù)防措施 1） 應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序： a) 對(duì)不符合進(jìn)行處理和調(diào)查； b) 采取措施減少由于不符合引起的所有影響； c) 對(duì)不符合采取糾正和預(yù)防措施 。 2） 任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施 ， 應(yīng)與該問(wèn)題的嚴(yán)重性及其環(huán)境影響相適應(yīng) 。 3） 對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改 ， 均應(yīng)記錄變更內(nèi)容 。 4） 在調(diào)查不符合 ， 查明不符合原因的同時(shí) ， 也要明確必要的糾正措施 ， 并規(guī)定 、 保持糾正程序 。 5） 應(yīng)規(guī)定 、 保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 記錄 1） 應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用來(lái)標(biāo)識(shí) 、 保持與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄 。 2） 環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄 、 審核和評(píng)審結(jié)果 。 3） 環(huán)境記錄應(yīng)易讀 、 標(biāo)識(shí)明確 ， 具備對(duì)相關(guān)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 。 4） 記錄應(yīng)便于檢索 ， 避免損壞 、 變質(zhì)或遺失 。 5） 應(yīng)規(guī)定保管期限 。 6） 用來(lái)標(biāo)識(shí) 、 保持與處置記錄的程序 ， 應(yīng)將重點(diǎn)放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度上 。 7） 應(yīng)對(duì)機(jī)密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 8） 環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項(xiàng)目： a) 關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息； b) 投訴記錄； c) 教育 、 培訓(xùn)記錄； d) 過(guò)程信息 ， e) 產(chǎn)品信息 ， f) 檢查 、 維護(hù)與校準(zhǔn)記錄； g) 有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息； h) 事故記錄； i) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息； j) 環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)果； k) 審核結(jié)果； l) 管理評(píng)審 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 環(huán)境管理體系審核 1） 為了判定環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實(shí)施和保持 ， 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期的環(huán)境管理體系審核 。 2） 應(yīng)建立并保持文件化的 EMS審核的計(jì)劃和程序 ， 以向管理者提供審核結(jié)果的信息 。 3） 審核方案和審核日程的制定 ， 應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果 。 4） 審核的程序文件中 ， 不僅要包括審核的適用范圍 、 頻次和方法 ，還要包括實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 5） 審核的方案和程序應(yīng)包括： a)待審核的活動(dòng)與區(qū)域； b)審核的頻次； c)管理與實(shí)施的職責(zé)； d)審核結(jié)果的通報(bào)； e)審核員的資格； f)審核方法 。 6） 審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請(qǐng)的外部人員來(lái)實(shí)施 ， 無(wú)論哪種情況 ， 審核員都必須公正 、 客觀 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 管理評(píng)審 1） 應(yīng)用文件明確管理層評(píng)審 。 2） 應(yīng)收集為實(shí)施管理評(píng)審所需的必要的信息 。 3） 為了保持 EMS的持續(xù)改進(jìn) 、 適用和有效 ， 從而取得良好的環(huán)境業(yè)績(jī) ，最高管理者應(yīng)定期對(duì) EMS進(jìn)行評(píng)審和評(píng)價(jià) 。 4） 管理者進(jìn)行的評(píng)審 ， 應(yīng)對(duì)照 EMS審核結(jié)果 、 外部情況的變化 、 對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾而修訂環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)及其他 EMS要素 。 5） 評(píng)審范圍應(yīng)當(dāng)全面 ， 但不必在一次評(píng)審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素 ， 同時(shí)評(píng)審過(guò)程可延續(xù)一段時(shí)期 。 6） 對(duì)方針 、 目標(biāo)和程序的評(píng)審 ， 應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 7） 評(píng)審內(nèi)容包括： a) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； b) 面對(duì)變化的條件與信息 ， 環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性； c) 相關(guān)方關(guān)注的問(wèn)題 。 8） 為采取必要對(duì)策 ， 應(yīng)將評(píng)審結(jié)果 、 結(jié)論或建議形成文件 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 管理評(píng)審 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo) 法律與其他要求 環(huán)境管理方案 環(huán)境因素 環(huán)境管理體系文件 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 信息交流 不符合、糾正與預(yù)防措施 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 記錄 環(huán)境管理體系審核 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 本章思考題： 1． 環(huán)境方針的作用是什么 ？ 制定時(shí)應(yīng)包括什么要素 ？ 2． 為什么說(shuō)確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí) ， 應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ) ？ 3． 環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么 ？ 4． 編寫(xiě)環(huán)境管理體系文件時(shí)應(yīng)考慮哪些因素 ? 5． 定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義 ? 6． 如何保證環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性 ？ 7． 在 EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么 ?如何實(shí)施 ？ 8． 記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面 ？ 9． 糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點(diǎn)是什么 ？ 10． 闡述不符合評(píng)審后的處理方法 。 11． 試述管理評(píng)審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別 。 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍 一 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律 、 法規(guī)和其他要求 ， 是否按體系文件的要求實(shí)施 ， 運(yùn)行是否有效 ， 以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染 。 組織應(yīng)實(shí)施以下事項(xiàng)： 對(duì)照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 (ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 、 相關(guān)法律 、 法規(guī)和其他要求 、 體系文件等 )， 判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系的符合性； 判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系是否有效地實(shí)施和保持； 發(fā)現(xiàn)受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域 ， 并將其明確； 評(píng)估管理評(píng)審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能 。 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 ， 將這一覆蓋范圍視為審核對(duì) 象 。 這和第三方審核認(rèn)證的范圍是一樣的 。 將范圍具體化 ， 大致可分 為： 業(yè)務(wù)方面 a) 明確組織的活動(dòng) 、 產(chǎn)品 、 服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響； b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門(mén)作為審核對(duì)象 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 7日星期二 1時(shí) 6分 57秒 現(xiàn)場(chǎng)方面 a) 在一個(gè)組織有多個(gè)類似活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng) ， 同一環(huán)境管理體系中管理多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的情況下 ， 作為一個(gè)審核的條件為： ● 登記范圍在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)上一樣； ● 活動(dòng)類似 ， 重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同； ● 有關(guān)組織的整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)： ① 有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人 ， 其體系得以建立和保持 ， ② 環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場(chǎng) ， ③ 體系的文件化 、 體系的變更 、 管理評(píng)審 、 內(nèi)部審核計(jì)劃的制定及結(jié)果評(píng)價(jià)等是集中管理的； ④ 組織進(jìn)行所有現(xiàn)場(chǎng)的內(nèi)部審核 。 ● 由于各自現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任 、 適用的法律 、 法規(guī)及