《山東省地方金融條例》知識(shí)競(jìng)賽試題及答案-文庫(kù)吧
2024-12-25 19:40 本頁(yè)面
【正文】 B 固定資產(chǎn)五十萬(wàn)元以上 C 主要出資人為法人，經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)三年以上且無(wú)重大違法違規(guī)行為 D 理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所需的專(zhuān)業(yè)能力和良好誠(chéng)信記錄。 1縣級(jí)以上人民政府地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立 ____和 ____，定期收集、整理和分析地方金融組織統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并提出相應(yīng)的監(jiān)管措施。 D A 信息管理制度 監(jiān)測(cè)預(yù)警制度 B 統(tǒng)計(jì)分析制度 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度 C 信息管理制度 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度 D 統(tǒng)計(jì)分析制度 監(jiān)測(cè)預(yù)警制度 1地方金融組織應(yīng)及時(shí)向所在地縣級(jí)以上人民政府地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送______，報(bào)送內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)，完整。下列哪一選項(xiàng)除外 B A 業(yè)務(wù)情況 B 公司負(fù)責(zé)人和高級(jí)管理人員信息 C 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和合并、分立、控股權(quán)變更 D 其他重大事項(xiàng) 1縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)組織地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)和信息化、財(cái)政等部門(mén)，建立 ______等方面的協(xié)作機(jī)制，打擊處置金融欺詐、非法集資等違法行為、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。下列哪項(xiàng)除外 A A 信用評(píng)級(jí) B 金融信息共享 C 風(fēng)險(xiǎn)處理 D 金融消費(fèi)者 權(quán)益保護(hù) 1縣級(jí)以上人民政府地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與所在地國(guó)家金融監(jiān)管派出機(jī)構(gòu)的信息溝通和工作協(xié)調(diào)，建立金融風(fēng)險(xiǎn) _______工作機(jī)制。 D A 監(jiān)測(cè)預(yù)警 B 防控處理 C 評(píng)估管理 D 防范化解 1下列各項(xiàng)違規(guī)情形，由所在地縣 (市、區(qū) )人民政府地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法予以處罰的是 C A 民間融資機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事民間資本管理業(yè)務(wù)或者民間融資登記服務(wù)業(yè)務(wù)的 。 B 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立由法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定授權(quán)省人民政府監(jiān)督管理的小額貸款公司、融資擔(dān)保公司以及其他金融組織 C 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社信用互助業(yè)務(wù)的 D 交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事權(quán)益類(lèi)交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的 1下列行為，因違規(guī)依法予以行政和處罰，嚴(yán)重者追究刑事責(zé)任的是 () B A 針對(duì)小微企業(yè)發(fā)行優(yōu)先股和私募證券 B 擅自發(fā)行有價(jià)證券 C 違反審慎經(jīng)營(yíng)的要求，不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度 D 拒絕阻礙監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查 1地方金融組織拒絕執(zhí)行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、重組等監(jiān)管措施的，造成重大金融風(fēng)險(xiǎn)的 ()D A 處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰 款 B 處五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 C 處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 D 處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款 1地方金融組織不按照規(guī)定報(bào)送相關(guān)信息或者不按照要求就重大事項(xiàng)作出說(shuō)明的， _________ C A 處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款 B 依法給予行政處罰 C 由縣級(jí)以上任命政府地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正 D 由縣級(jí)以上任命政府地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令其暫停業(yè)務(wù) 地方金融工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持 _______與 ________相結(jié)合。 D A 改革創(chuàng)新 防范風(fēng)險(xiǎn) B 促進(jìn)發(fā)展 政策保 障 C 改革創(chuàng)新 政策保障 D 促進(jìn)發(fā)展 防范風(fēng)險(xiǎn) 2縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)地方金融工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，依照________原
試題試卷相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1