【正文】 銷(xiāo)售中心、客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中心 市場(chǎng)部門(mén) ： 營(yíng)銷(xiāo)組織中心、營(yíng)銷(xiāo)管理中心 營(yíng)銷(xiāo)支持部門(mén) ? 新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)體系的特點(diǎn)： ? 銷(xiāo)售重心下移 ? 更強(qiáng)調(diào)精耕市場(chǎng) ? 更強(qiáng)調(diào)客戶(hù)關(guān)系的長(zhǎng)期維護(hù) ? 將所有業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售統(tǒng)一在一個(gè)平臺(tái)之上 ? 對(duì)營(yíng)銷(xiāo)進(jìn)行統(tǒng)一組織和管理 ? 銷(xiāo)售成為營(yíng)業(yè)部的最重要工作 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 15頁(yè) 北大縱橫 重新界定營(yíng)業(yè)部功能 類(lèi)別 工作職責(zé) 前臺(tái) ? 負(fù)責(zé)本地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)開(kāi)發(fā) ? 負(fù)責(zé)本地區(qū)投資銀行客戶(hù)開(kāi)發(fā) ? 負(fù)責(zé)本地區(qū)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)開(kāi)發(fā) ? 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)（投資咨詢(xún)等增值服務(wù)） ? 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部所有業(yè)務(wù)的客戶(hù)關(guān)系維護(hù) ? 參與綜合業(yè)務(wù)的項(xiàng)目運(yùn)作 后臺(tái) ? 負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)的日常維護(hù)，確保交易系統(tǒng)的通暢和平穩(wěn)運(yùn)行 ? 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)的資金存取、清算等日常工作 ? 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、股票托管、指定交易、委托、交割等交易事項(xiàng) ? 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部的安全保衛(wèi)、公章使用等行政事務(wù) ? 其他事務(wù) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 16頁(yè) 北大縱橫 對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理構(gòu)架（方案一） 客戶(hù)開(kāi)發(fā) 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理 客戶(hù)服務(wù) 電腦部門(mén) 基礎(chǔ)交易部門(mén) 財(cái)務(wù)部門(mén) 綜合部門(mén) 運(yùn)行經(jīng)理 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部 信息技術(shù)部 財(cái)務(wù)清算部 綜合管理部 高層 前臺(tái) 后臺(tái) 其他部門(mén) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 17頁(yè) 北大縱橫 對(duì)方案一的說(shuō)明 新體系中營(yíng)業(yè)部的功能定位 ? 公司所有產(chǎn)品 /服務(wù)的銷(xiāo)售中心、客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行中心、利潤(rùn)中心 ? 前后臺(tái)進(jìn)行分離 ? 前臺(tái)由營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)發(fā)、客戶(hù)服務(wù)和客戶(hù)關(guān)系維護(hù)，向市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé) ? 后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受相關(guān)職能部門(mén)授權(quán)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān) 負(fù)責(zé) ? 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理同運(yùn)行經(jīng)理之間無(wú)領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持 ? 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理對(duì)營(yíng)業(yè)部的收入、成本和利潤(rùn)負(fù)責(zé) 優(yōu)點(diǎn) ? 實(shí)現(xiàn)了營(yíng)銷(xiāo)管理和營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的分離，使市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部的定位更加清晰，有利于公司營(yíng)銷(xiāo)工作的開(kāi)展 ? 實(shí)現(xiàn)了營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)的分離，營(yíng)業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)開(kāi)拓 ? 后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面也有利于風(fēng)險(xiǎn)控制工作 缺點(diǎn) ? 在總部增設(shè)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)，可能會(huì)使協(xié)調(diào)增加 ? 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理和運(yùn)行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個(gè)需要解決的難點(diǎn) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 18頁(yè) 北大縱橫 對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理構(gòu)架（方案二） 客戶(hù)開(kāi)發(fā) 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理 客戶(hù)服務(wù) 電腦部門(mén) 基礎(chǔ)交易部門(mén) 財(cái)務(wù)部門(mén) 綜合部門(mén) 運(yùn)行經(jīng)理 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部 信息技術(shù)部 財(cái)務(wù)清算部 綜合管理部 高層 前臺(tái) 后臺(tái) 其他部門(mén) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 19頁(yè) 北大縱橫 對(duì)方案二的說(shuō)明 新體系中營(yíng)業(yè)部的功能定位 ? 公司所有產(chǎn)品 /服務(wù)的銷(xiāo)售中心、客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行中心、利潤(rùn)中心 ? 前后臺(tái)進(jìn)行分離 ? 前臺(tái)由營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)發(fā)、客戶(hù)服務(wù)和客戶(hù)關(guān)系維護(hù)，向市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé) ? 后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，接受相關(guān)職能部門(mén)授權(quán)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)公司 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部 負(fù)責(zé) ? 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理同運(yùn)行經(jīng)理之間無(wú)領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持 ? 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理對(duì)營(yíng)業(yè)部的收入、成本和利潤(rùn)負(fù)責(zé) 優(yōu)點(diǎn) ? 實(shí)現(xiàn)了營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)的分離，營(yíng)業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)開(kāi)拓 ? 后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面也有利于風(fēng)險(xiǎn)控制工作 ? 對(duì)現(xiàn)狀的沖擊不大 缺點(diǎn) ? 同目前現(xiàn)狀一樣，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部仍然負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理，造成市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部的定位不清晰，可能會(huì)使市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部工作重心向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傾斜，從而不利于綜合業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)工作 ? 營(yíng)業(yè)部的前后臺(tái)均由市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部來(lái)管理，存在著銷(xiāo)售收入最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化的矛盾 ? 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理和運(yùn)行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個(gè)需要解決的難點(diǎn) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 20頁(yè) 北大縱橫 對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理構(gòu)架（方案三） 客戶(hù)開(kāi)發(fā) 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理 客戶(hù)服務(wù) 電腦部門(mén) 基礎(chǔ)交易部門(mén) 財(cái)務(wù)部門(mén) 綜合部門(mén) 運(yùn)行經(jīng)理 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部 信息技術(shù)部 財(cái)務(wù)清算部 綜合管理部 高層 前臺(tái) 后臺(tái) 其他部門(mén) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 21頁(yè) 北大縱橫 對(duì)方案三的說(shuō)明 新體系中營(yíng)業(yè)部的功能定位 ? 公司所有產(chǎn)品 /服務(wù)的銷(xiāo)售中心、客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行中心、利潤(rùn)中心 ? 前后臺(tái)進(jìn)行分離 ? 前臺(tái)由營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理直接管理，主要負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)發(fā)、客戶(hù)服務(wù)和客戶(hù)關(guān)系維護(hù)，向市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé) ? 后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，接受相關(guān)職能部門(mén)授權(quán) 實(shí)行矩陣式管理 ? 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理同運(yùn)行經(jīng)理之間無(wú)領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，但需相互配合和支持 ? 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理對(duì)營(yíng)業(yè)部的收入、成本和利潤(rùn)負(fù)責(zé) 優(yōu)點(diǎn) ? 實(shí)現(xiàn)了營(yíng)銷(xiāo)管理和營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作的分離，使市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部的定位更加清晰，有利于公司營(yíng)銷(xiāo)工作的開(kāi)展 ? 實(shí)現(xiàn)了營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)的分離，營(yíng)業(yè)部有更多的精力關(guān)注本地區(qū)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)開(kāi)拓 ? 后臺(tái)由營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理負(fù)責(zé)，一方面減輕了營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的工作負(fù)擔(dān)，另一方面也有利于風(fēng)險(xiǎn)控制工作 缺點(diǎn) ? 實(shí)行矩陣式管理，可能會(huì)出現(xiàn)多頭領(lǐng)導(dǎo)的局面，協(xié)調(diào)難度增加 ? 在這種矩陣式管理模式中，電腦、財(cái)務(wù)、綜合等職能都可以找到主管部門(mén)，而另外一項(xiàng)重要職能交易管理卻沒(méi)有部門(mén)來(lái)管理，存在職能缺失；而由于相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和交易管理的特殊性，又無(wú)法將此項(xiàng)管理職能分解至上述三個(gè)職能部門(mén) ? 沒(méi)有一個(gè)強(qiáng)有力的部門(mén)（領(lǐng)導(dǎo)）對(duì)營(yíng)業(yè)部的運(yùn)行經(jīng)理進(jìn)行實(shí)時(shí)管理；當(dāng)發(fā)生涉及到跨部門(mén)的重大突發(fā)事件時(shí)，缺少一個(gè)組織者和協(xié)調(diào)人 ? 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理和運(yùn)行經(jīng)理之間的協(xié)調(diào)和支持是一個(gè)需要解決的難點(diǎn) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 22頁(yè) 北大縱橫 項(xiàng)目組建議采取方案一 選擇的理由 ? 本方案能夠充分滿(mǎn)足中富證券組織設(shè)計(jì)的目標(biāo) ? 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部清晰定位，有利于市場(chǎng)開(kāi)拓和客戶(hù)開(kāi)發(fā)（方案二無(wú)法做到這一點(diǎn)） ? 實(shí)現(xiàn)了前后臺(tái)的分離，營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理有更多的精力關(guān)注客戶(hù)開(kāi)發(fā)；后臺(tái)由運(yùn)行總監(jiān)負(fù)責(zé)，有利于控制風(fēng)險(xiǎn)（方案二在這一點(diǎn)上有欠缺） ? 由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)統(tǒng)一對(duì)營(yíng)業(yè)部的運(yùn)行經(jīng)理進(jìn)行管理，保證了公司對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行的強(qiáng)有力控制（方案三無(wú)法做到這一點(diǎn)） ? 不存在職能缺失（方案三無(wú)法做到這一點(diǎn)） ? 本方案的缺點(diǎn)可以通過(guò)其他管理手段加以克服 ? 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理和運(yùn)行經(jīng)理之間的配合問(wèn)題是前后臺(tái)分離帶來(lái)的必然結(jié)果，可以通過(guò)清晰定位崗位職責(zé)、規(guī)范相關(guān)工作流程、建立合理的考核體系等管理手段加以克服（所有方案均有此問(wèn)題） ? 跨部門(mén)協(xié)調(diào)工作有主控人（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)），使工作更易開(kāi)展（方案三無(wú)法做到） 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān)的主要職責(zé) ? 負(fù)責(zé)組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的制定、修改，并監(jiān)督其執(zhí)行 ? 負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)交易事故等重大突發(fā)事件的處理 ? 負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部后臺(tái)管理事務(wù)的管理和協(xié)調(diào) ? 負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的審批和管理 ? 負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部運(yùn)行經(jīng)理的日常管理，并組織對(duì)其考核 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 23頁(yè) 北大縱橫 在重點(diǎn)區(qū)域市場(chǎng)，新體系應(yīng)考慮設(shè)立地區(qū)業(yè)務(wù)總部 地區(qū)業(yè)務(wù)總部 運(yùn)行經(jīng)理 客戶(hù)開(kāi)發(fā) 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理 綜合部門(mén) 財(cái)務(wù)部門(mén) 電腦部門(mén) 基礎(chǔ)交易 客戶(hù)服務(wù) 本地區(qū)營(yíng)業(yè)部 綜合管理部 財(cái)務(wù)清算部 信息技術(shù)部 辦公室 財(cái)務(wù)部 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部 投資銀行部 總裁 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行總監(jiān) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 24頁(yè) 北大縱橫 并清晰界定其職責(zé)和權(quán)限 權(quán)力 具體內(nèi)容 建議給予的權(quán)限 業(yè)務(wù)權(quán)限 營(yíng)銷(xiāo)管理 ? 在公司的統(tǒng)一布屬下，負(fù)責(zé)本地區(qū)的營(yíng)銷(xiāo)組織和管理工作 ? 相關(guān)信息報(bào)公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部備案 客戶(hù)開(kāi)發(fā) ? 負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本地區(qū)營(yíng)業(yè)部的相關(guān)人員進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā) 業(yè)務(wù)運(yùn)作 ? 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ? 不負(fù)責(zé)本地區(qū)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常的運(yùn)營(yíng)工作，而由公司統(tǒng)一管理 ? 負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本地區(qū)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)的咨詢(xún)工作 ? 投資銀行業(yè)務(wù) ? 負(fù)責(zé)本地區(qū)投行業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作，但需接受公司投資銀行業(yè)務(wù)的指導(dǎo)，相關(guān)信息應(yīng)上報(bào)備案 ? 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ? 由公司資產(chǎn)管理部統(tǒng)一運(yùn)作，地區(qū)業(yè)務(wù)總部協(xié)助 財(cái)務(wù)權(quán)限 利潤(rùn) ? 指標(biāo)統(tǒng)一下達(dá)給地區(qū)業(yè)務(wù)總部，再由總部分解至本地區(qū)營(yíng)業(yè)部，同時(shí)報(bào)公司備案 成本和費(fèi)用 ? 指標(biāo)統(tǒng)一下達(dá)給地區(qū)業(yè)務(wù)總部，再由總部分解至本地區(qū)營(yíng)業(yè)部，同時(shí)報(bào)公司備案 固定資產(chǎn)購(gòu)置 ? 公司統(tǒng)一管理，地區(qū)業(yè)務(wù)總部無(wú)購(gòu)置權(quán) 現(xiàn)金管理 ? 收支兩條線，實(shí)行備用金制度，由公司直接撥付給地區(qū)業(yè)務(wù)總部本部和營(yíng)業(yè)部 人事權(quán)限 人員招聘和任免 ? 地區(qū)業(yè)務(wù)總部高層人員：公司統(tǒng)一任免 ? 本地區(qū)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、運(yùn)行總監(jiān)：總部提出意見(jiàn)，公司統(tǒng)一任免 ? 其他人員：在公司批準(zhǔn)的編制內(nèi)，由總部自行決定（電腦、財(cái)務(wù)人員除外） 薪酬 ? 公司統(tǒng)一制定方案 考核 ? 公司統(tǒng)一制定方案，總部執(zhí)行 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 25頁(yè) 北大縱橫 同時(shí)，新體系還應(yīng)重視內(nèi)控體系的完善 股東大會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 董事會(huì) 總管層 監(jiān)事會(huì) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部 投資銀行業(yè)務(wù)部 經(jīng) 紀(jì) 業(yè) 務(wù) 單 元 證 券 投 資 部 財(cái) 務(wù) 清 算 部 信 息 技 術(shù) 部 稽 核 部 法 律 事 務(wù) 部 四級(jí)控制 三級(jí)控制 一級(jí)控制 二級(jí)控制 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 26頁(yè) 北大縱橫 明確相關(guān)職責(zé) ? 第一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織是業(yè)務(wù)部門(mén) ? 業(yè)務(wù)部門(mén)側(cè)重于加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)所面臨的業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，這是最基礎(chǔ)的、最前線的風(fēng)險(xiǎn)管理 ? 第二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織是各職能部門(mén) ? 稽核部、財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部與法律部等職能部門(mén)，主要對(duì)公司總裁負(fù)責(zé)，對(duì)證券公司的財(cái)務(wù)、法律、電腦、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體的監(jiān)管和控制 ? 其中稽核部門(mén)獨(dú)立于其他部門(mén)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋 ? 第三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) ? 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，其成員為公司董事 ? 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)力應(yīng)包括 1. 制定總體風(fēng)險(xiǎn)管理政策供董事會(huì)審議 2. 研究、審議公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度及其他重大事項(xiàng)，并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià) 3. 評(píng)審超過(guò)規(guī)定金額的投資項(xiàng)目，及規(guī)定金額以下有重大變更的項(xiàng)目 ? 第四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織是監(jiān)事會(huì) ? 監(jiān)事會(huì)主要由股東代表和員工代表組成，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé) ? 監(jiān)事會(huì)的職責(zé)和權(quán)力包括 1. 檢查公司財(cái)務(wù)，督導(dǎo)證券公司合規(guī)檢查、內(nèi)部審計(jì)等部門(mén)的工作 2. 監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況 3. 對(duì)董事、經(jīng)理層的行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún) 4. 要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶(hù)利益的行為 5. 組織對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 27頁(yè) 北大縱橫 從職能角度看，新體系應(yīng)具備以下功能 綜合管理部 法律事務(wù)部 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部 信息技術(shù)部 財(cái)務(wù)清算部 研究所 稽核部