【正文】 據(jù) PDCA原理進行糾正及預(yù)防行動 20 一、審核計劃 二、審核準備 三、審核實施 四、審核報告 五、跟蹤驗證 Section II： 內(nèi)部管理體系審核實施步驟 21 任命組長 分發(fā)實施計劃 實施內(nèi)審 開不合格項報告 分析原因 驗證直至關(guān)閉 內(nèi)審相關(guān)資料歸檔 制訂年度內(nèi)審計劃 批準 N Y 審核準備 制訂審核實施計劃 審核、批準 N Y 制定、實施糾正措施 制訂內(nèi)部審核報告 審核、批準 N 分發(fā)內(nèi)審報告 Y 內(nèi)部管理體系審核管理流程圖 22 審核流程和職責(zé) —準備階段 負責(zé) 者 工作步驟 工作容及要求 內(nèi)審部門 提出內(nèi)審 。 審核組長 成立審核組 ， 審核組長 制定審核計劃 。 ，明確分工 審核員 編制檢查表 23 審核流程和職責(zé) —實施階段 審核組長 苜次會議 ，明確要求。 。 主持會議 。 審核組 現(xiàn)場審核 、 受審核方確認 審核組長 末次會議 加 、簽到。 讀 不合格報告 和糾正措施 要求 負責(zé) 者 工作步驟 工作容及要求 24 審核流程和職責(zé) —跟蹤階段 負責(zé) 者 工作步驟 工作容及要求 審核組長 審核報告 。 責(zé)任者 糾正措施 、糾正措施計劃 措施實施、記錄 審核員 跟蹤審核 25 成立審核組 體系文件審核 確定審核計劃 準備工作文件 內(nèi)部審核準備階段 26 成立審核組 在進行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核員組成審核組。 審核組 審核組長 審核員 27 安排審核員考慮因素 資格： 經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的管理體系內(nèi)審員。 業(yè)務(wù)范圍： 應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。 團隊合作： 應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團結(jié)合作。 獲得被審核部門認可： 當(dāng)安排的審核員被審核部門不能接受時，應(yīng)考慮另選審核員。 28 確定審核組長考慮因素 資格： 必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部管理體系審核員； 業(yè)務(wù)范圍 ： 應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。 工作經(jīng)驗： 比起審核員來要有較多的審核經(jīng)驗； 組織能力： 應(yīng)有組織管理整個審核工作的能力。 29 確定審核計劃 擬審核過程和區(qū)域的狀況 擬審核過程和區(qū)域的重要性 以往的審核結(jié)果 內(nèi) 審 策 劃 年度審核計劃 追加審核計劃 現(xiàn)場審核計劃 30 年度審核計劃 年度審核計劃 集中式審核計劃 滾動式審核計劃 一次審核針對全部標準要求及相關(guān)部門 適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況 當(dāng)新建管理體系、管理體系重大變化等情況時采用 一次審核幾個要求或部門，但一個審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核 重要的部門和要求可安排多次審核 適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況 31 年度審核計劃 — 范例（集中式） 月份 部門 4月 5月 10月 11月 品管部 A15 B15 C16 D30 E2 A15 B15 C16 D30 E2 采購部 A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 營銷部 A15 B15 C17 D3 E5 A15 B15 C17 D3 E5 技術(shù)部 A16 B16 C17 D30 E2 A16 B16 C17 D30 E2 生產(chǎn)部 A16 B16 C17 D5 E7 A16 B16 C17 D5 E7 資料室 A16 B16 C17 D30 E2 A16 B16 C17 D30 E2 人事部 A15 B15 C16 D30 E2 A15 B15 C16 D30 E2 注 1： A計劃審核日期； B不合格報告發(fā)出日期； c制定糾正措施日期； D糾正措施完成日期； E糾正措施驗證日期。 注 2：該計劃表示一年安排兩次例行內(nèi)審，追加審核由管理者代表依據(jù)審核的活 動和區(qū)域狀況臨時決定。 2022/2/6 32 年度審核計劃 — 范例（滾動式） 月份 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 銷售部 技術(shù)部 計劃部 采購部 品管部 工程部 制造部 人事部 審核 糾正 措施 跟蹤與監(jiān)督 33 滾動式年度審核計劃 —范例 審核部門 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 總經(jīng)理 管理者代表 人力資源部 技術(shù)部 供應(yīng)部 質(zhì)量部 制造部 銷售部 注 : 表示計劃 制定 /日期： LOOKXU/ 批準 /日期 :KEVIN PENG 34 審核準備 熟悉必要的體系文件 編制檢查表 審核組長審核檢查表 現(xiàn)場審核準備 35 制定審 核 實施計劃 在預(yù)定的審核日期前兩周，任命審核組長； 由審核組長確定審核組，制定審核實施計劃； 審核組確定原則： ? 根據(jù)公司規(guī)模，確定 24個審核小組； ? 每個審核小組 23名審核員； ? 審核員應(yīng)來自不同的部門，便于審核分工。 制定審核實施計劃的注意點： ? 應(yīng) 覆 蓋 所有 要求和認證范圍（場所和活動）； ? 考 慮審 核活 動 和 區(qū)域狀況 及重要程度 ； ? 考慮 以往 審 核 結(jié) 果 ； ? 將具備專業(yè)背景和能力的安排在重要的產(chǎn)品實現(xiàn)過程； ? 注意審 核 員的獨 立性。 審核實施計劃經(jīng)批準后，提前一周分發(fā)各受審部門。 36 審核實施計劃 審核目的 審核范圍 審核依據(jù) 審核組成員 審核日期 審核日程安排 審核報告發(fā)布日期及范圍 審核實施計劃內(nèi)容 37 對本公司現(xiàn)有的管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的管理體系是否有效運行，是否具備申請本標準認證條件。 本標準涉及的全部要求及各有關(guān)部門。 本標準 公司管理手冊 ：張山 ：組 1為 李斯（生產(chǎn)）、王武（營銷）；組 2為 趙六 (品管 )、吳方（技術(shù)）。 2022年 4月 15~2022年 4月 16日 審核報告將于 2022年 4月 20日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理、管理者代表、各部門。 （見下頁） 序號： 202201 審核實施計劃 ——范例 2022/2/6 38 安排審核計劃注意事項 應(yīng)覆蓋所有過程。 應(yīng)覆蓋所有班次。 應(yīng)覆蓋認證范圍（場所和活動）。 考慮審核活動和區(qū)域狀況及重要程度。 以往審核結(jié)果。 審核員的獨立性。 39 文件審核 收集與受審核部門的體系活動有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書、法規(guī)，必要時的合同等； 以標準、合同、相關(guān)法規(guī)為依據(jù)對以上所收集的文件進行審核；若發(fā)現(xiàn)不符合、不充分，應(yīng)記錄結(jié)果。 通過文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準備。 40 檢查表的作用 保持審核目標的清晰和明確。 保持審核內(nèi)容的周密和完整。 保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。 減少