《股票的發(fā)行》ppt課件-文庫吧
2024-12-24 17:25 本頁面
【正文】 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余的證券全部自行購入 5 ? 二、股票的發(fā)行方式 ? 股票的發(fā)行方式主要有：認(rèn)購證方式、與儲蓄存款掛鉤方式、全額預(yù)繳方式、上網(wǎng)定價發(fā)行方式、上網(wǎng)競價方式、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式、首次公開發(fā)行中向二級市場投資者的配售的發(fā)行方式等。下面逐一介紹各種發(fā)行方式。 6 (一 )認(rèn)購證方式 認(rèn)購證方式又稱為認(rèn)購證抽簽發(fā)行方式 ， 其具體的做法按以下步驟進(jìn)行： (二 )與儲蓄存款掛鉤方式 與儲蓄存款掛鉤方式是通過發(fā)行儲蓄存單抽簽決定認(rèn)股者的發(fā)行方式 。 該方式可分為專項存單方式和全額存款方式兩種 。 ? 承銷商向社會公眾投資人公開發(fā)售股票認(rèn)購申請表 ? 投資者申請并購買認(rèn)購證 ? 承銷商對所有股票認(rèn)購申請表進(jìn)行公開抽簽 ? 確認(rèn)中簽號并按照規(guī)定程序公告 ? 投資人持中簽申請認(rèn)購表在指定地點繳納股款。 7 ? 承銷商在招募期內(nèi)通過指定的銀行機(jī)構(gòu)無限量地向社會投資者發(fā)售專項定期定額存單，由社會投資者認(rèn)購。 ? 承銷商根據(jù)存單的發(fā)售數(shù)量、批準(zhǔn)發(fā)行股票數(shù)量及每張存單可認(rèn)購股份數(shù)量確定中簽率，通過公開搖號抽簽方式?jīng)Q定中簽者。 ? 中簽者按規(guī)定要求辦理繳款手續(xù)。 8 (三 )全額預(yù)繳款方式 ? “ 全額預(yù)繳款 、 比例配售 、 余款即退 ” 方式 指投資者在規(guī)定的申購時間內(nèi) ， 將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設(shè)立的專戶中 ， 申購結(jié)束后 ， 轉(zhuǎn)存凍結(jié)銀行的凍結(jié)專戶進(jìn)行凍結(jié) ， 在對到賬資金進(jìn)行驗資和確定有效申購后 ， 根據(jù)股票發(fā)行量和申購總量計算配售比例 ，進(jìn)行股票配售 ， 余款
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